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               東吳證券股份有限公司         關(guān)于蘇州瑞可達(dá)連接系統(tǒng)股份有限公司 使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見  東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為關(guān)于蘇州瑞可達(dá)連接系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱“瑞可達(dá)”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市和 2022 年度向特定對象發(fā)行 A 股股票項目的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》                 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對公司使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項進(jìn)行了核查，具體情況如下：一、募集資金基本情況  （一）首次公開發(fā)行股票  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2021 年 6 月 16 日出具的《關(guān)于同意蘇州瑞可達(dá)連接系統(tǒng)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕格為人民幣 15.02 元，募集資金總額為 40,554.00 萬元；扣除承銷及保薦費(fèi)用、發(fā)行登記費(fèi)以及其他交易費(fèi)用共計 5,570.66 萬元（不含增值稅金額）后，募集資金凈額為 34,983.34 萬元，上述資金已全部到位，經(jīng)容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并于 2021 年 7 月 17 日出具了容誠驗字[2021]230Z0158 號《驗資報告》（以下簡稱“《驗資報告》”）。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。  （二）2022 年度向特定對象發(fā)行 A 股股票  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《關(guān)于同意蘇州瑞可達(dá)連接系統(tǒng)股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1703 號），公司本次向特定對象發(fā)行股票 5,157,052 股 A 股股票，發(fā)行價格為每股 132.44 元，募集資金總額為人民幣 682,999,966.88 元，扣除各項發(fā)行費(fèi)用（不含稅）人民幣 12,550,634.87 元后，實際募集資金凈額為人民幣具了《驗資報告》       （容誠驗字[2022]230Z0244 號）。為規(guī)范本次募集資金的存放、使用與管理，提高資金使用效率，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》                     《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，有限公司蘇州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行、招商銀行股份有限公司蘇州分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司蘇州郭巷支行（以下簡稱“開戶銀行”）分別簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。二、使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況  （一）投資目的  為提高募集資金使用效率，合理利用部分閑置募集資金，在確保不影響募集資金項目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報。  （二）投資產(chǎn)品種  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，使用部分閑置募集資金投資安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。  （三）投資額度及期限  公司計劃使用最高額不超過人民幣 8.00 億元（含 8.00 億元）的部分閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金和向特定對象發(fā)行 A 股股票募集資金）和不超過 2.00 億元（含 2.00 億元）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限自董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。  （四）實施方式  董事會授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。  （五）信息披露  公司將根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、                         《上市公司監(jiān)管指引第                        《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求，及時履行信息披露義務(wù)。  （六）現(xiàn)金管理收益的分配  公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理產(chǎn)品到期后將歸還至募集資金專戶。  通過對暫時閑置的自有資金進(jìn)行適度、適時的現(xiàn)金管理，能減少資金閑置，且能獲得一定的投資收益。三、對公司日常經(jīng)營的影響  公司本次計劃使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全并確保公司正常開展業(yè)務(wù)的前提下進(jìn)行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。同時，公司對部分閑置的募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施  （一）投資風(fēng)險  盡管公司擬投資安全性高、流動性好、期限不超過 12 個月（含）的投資產(chǎn)品，投資風(fēng)險可控。但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險。  （二）風(fēng)險控制措施管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定以及公司《募集資金管理制度》辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)保全措施，控制理財風(fēng)險。督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計各項投資可能的風(fēng)險與收益，向公司董事會審計委員會定期報告。五、履行的相關(guān)審議程序及意見  公司于 2022 年 9 月 23 日召開第三屆董事會第十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事宜符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。上述事項在公司董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會審批。  （一）獨(dú)立董事意見  經(jīng)審閱，獨(dú)立董事認(rèn)為：在符合國家法律法規(guī)及保障投資資金安全的前提下，公司使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于公司提高募集資金及自有資金使用效率，更好地實現(xiàn)公司資金的保本增值，增加公司收益和股東回報。  公司本次使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金項目的建設(shè)和募集資金使用，不會影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。該事項決策程序合法合規(guī)，獨(dú)立董事同意公司使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。     （二）監(jiān)事會意見  經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次使用合計不超過人民幣 8.00 億元（含 8.00億元）的部分閑置募集資金及合計不超過人民幣 2.00 億元（含 2.00 億元）的部分閑置自有資金投資安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等），是在確保不影響公司正常運(yùn)營、公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行和資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響募集資金投資項目的建設(shè)及公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在改變或者變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和募集資金使用及不影響公司正常業(yè)務(wù)開展的情況下，使用最高額不超過人民幣 8.00 億元（含 8.00 億元）的部分閑置募集資金及最高額不超過人民幣 2.00 億元（含 2.00 億元）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見  公司本次使用暫時閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)第三屆董事會第十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要程序。公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、                              《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、                             《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行，符合公司和全體股東的利益。保薦機(jī)構(gòu)對公司使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項無異議。  （本頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于蘇州瑞可達(dá)連接系統(tǒng)股份有限公司使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之蓋章簽字頁）  保薦代表人            徐轔轔        王 博                        東吳證券股份有限公司                             年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 自有資金