證券代碼：000750   證券簡稱：國海證券   公告編號：2022-54

(資料圖)

      國海證券股份有限公司

   第九屆董事會第十九次會議決議公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準

確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   國海證券股份有限公司（以下簡稱公司）第九屆董事會

第十九次會議通知于 2022 年 11 月 20 日以電子郵件方式發

出，會議于 2022 年 11 月 30 日在廣西南寧市濱湖路 46 號國

海大廈 4 樓會議室以現場會議與視頻會議相結合的方式召

開，會議應到董事 7 人，實到董事 7 人。倪受彬獨立董事、

劉勁容獨立董事通過視頻方式參加會議，其他 5 名董事現場

參加會議。會議由公司董事長何春梅女士主持。會議的召集、

召開、表決符合《公司法》及《公司章程》的規定，決議合

法有效。會議以投票表決的方式審議通過了如下議案：

   一、《關于補選莫宏勝先生、趙妮妮女士為公司第九屆

董事會非獨立董事的議案》

   根據《公司法》和《公司章程》的規定，經公司股東提

名，董事會同意補選莫宏勝先生、趙妮妮女士為公司第九屆

董事會非獨立董事，并提交公司第九屆董事會第十八次會議

決議召開的臨時股東大會審議。上述 2 名非獨立董事候選人

任期自股東大會審議通過之日起至公司第九屆董事會屆滿

之日止。

  具體表決結果如下：

  （一）補選莫宏勝先生為公司第九屆董事會非獨立董事

  表決結果：同意 7 票，反對 0 票，棄權 0 票。

  （二）補選趙妮妮女士為公司第九屆董事會非獨立董事

  表決結果：同意 7 票，反對 0 票，棄權 0 票。

  上述 2 名非獨立董事候選人簡歷詳見附件。公司獨立董

事一致同意上述事項并出具了獨立意見。本議案需提交股東

大會審議，股東大會審議本議案時，需按累積投票制進行逐

項表決。

  公司董事會中不存在董事兼任高級管理人員以及由職

工代表擔任董事的情形。

  二、《關于撤銷 4 家證券營業部的議案》

  同意公司撤銷南寧金湖路證券營業部、南寧白沙大道證

券營業部、南寧仙葫大道證券營業部、玉林新民路證券營業

部，并授權公司經營層辦理上述證券營業部撤銷的相關事

宜。

  表決結果：同意 7 票，反對 0 票，棄權 0 票。

  三、《關于審議<國海證券股份有限公司信息披露事務

管理制度（2022 年修訂）>的議案》

   表決結果：同意 7 票，反對 0 票，棄權 0 票。

   修訂后的《國海證券股份有限公司信息披露事務管理制

度》與本公告同日在巨潮資訊網站（www.cninfo.com.cn）

上披露。

   四、《關于審議<國海證券股份有限公司重大信息內部

報告制度（2022 年修訂）>的議案》

   表決結果：同意 7 票，反對 0 票，棄權 0 票。

   修訂后的《國海證券股份有限公司重大信息內部報告制

度》與本公告同日在巨潮資訊網站（www.cninfo.com.cn）

上披露。

   五、《關于審議<國海證券股份有限公司內幕信息知情

人登記管理制度（2022 年修訂）>的議案》

   表決結果：同意 7 票，反對 0 票，棄權 0 票。

   修訂后的《國海證券股份有限公司內幕信息知情人登記

管 理 制 度 》 與 本 公 告 同 日 在 巨 潮 資 訊 網 站

（www.cninfo.com.cn）上披露。

   六、《關于審議<國海證券股份有限公司投資者關系管

理制度（2022 年修訂）>的議案》

   表決結果：同意 7 票，反對 0 票，棄權 0 票。

   修訂后的《國海證券股份有限公司投資者關系管理制

度》與本公告同日在巨潮資訊網站（www.cninfo.com.cn）

上披露。

  七、《關于審議<國海證券股份有限公司董事會秘書工

作細則（2022 年修訂）>的議案》

  表決結果：同意 7 票，反對 0 票，棄權 0 票。

  修訂后的《國海證券股份有限公司董事會秘書工作細

則》與本公告同日在巨潮資訊網站（www.cninfo.com.cn）

上披露。

  八、《關于審議<國海證券股份有限公司廉潔從業制度

（2022 年修訂）>的議案》

  表決結果：同意 7 票，反對 0 票，棄權 0 票。

  會議還聽取了《國海證券股份有限公司 2021 年度洗錢

和恐怖融資風險自評估報告》。

  特此公告。

                  國海證券股份有限公司董事會

                      二○二二年十二月一日

         莫宏勝先生簡歷

  莫宏勝，男，1974 年 10 月生，在職研究生學歷，工程

師、政工師。莫宏勝先生曾任廣西柳州發電有限責任公司運

行分場電氣值班員、總經理工作部副主任，廣西方元電力股

份有限公司綜合業務部業務經理，廣西投資集團銀海鋁業有

限公司辦公室主任、項目投資部經理，廣西投資集團有限公

司辦公室督查室制度流程業務經理、戰略投資部副總經理、

安環與經營管理部總經理、協同部總經理等職務。2021 年 9

月至今任廣投醫藥健康產業集團黨委副書記、廣西梧州中恒

集團股份有限公司黨委書記，2021 年 11 月至今任廣西梧州

中恒集團股份有限公司董事長。

  莫宏勝先生不存在《公司法》規定的不得擔任公司董事

的情形，也不存在《深圳證券交易所上市公司自律監管指引

第 1 號——主板上市公司規范運作》

                 第 3.2.2 條規定的情形；

未受到過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所

的紀律處分；未因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法

違規被中國證監會立案稽查；未曾被中國證監會在證券期貨

市場違法失信信息公開查詢平臺公示或者被人民法院納入

失信執行人名單；未持有公司股票；與公司控股股東、實際

控制人廣西投資集團有限公司存在關聯關系；與公司其他董

事、監事和高級管理人員不存在關聯關系；符合《公司法》

《證券法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員

及從業人員監督管理辦法》等法律法規關于擔任證券公司和

上市公司董事的任職條件。

          趙妮妮女士簡歷

  趙妮妮，女，1981 年 12 月生，碩士研究生學歷，高級

經濟師。趙妮妮女士曾任中國銀行南寧市邕州支行營業部客

戶經理，廣西林業集團辦公室職員、南寧市萬融小額貸款有

限責任公司辦公室主任、副總經理、南寧市匯賢企業管理咨

詢有限公司任執行董事(兼)，廣西宏桂資本運營集團有限公

司資本運營部總經理、戰略發展部（安全與應急管理辦公室）

總經理（主任）及全面深化企業改革領導小組辦公室主任

(兼)，北部灣產權交易所集團股份有限公司黨委副書記、副

董事長、總經理等職務。2022 年 8 月至今任廣西產投資本運

營集團有限公司（前身為廣西融桂物流集團有限公司）黨委

書記、董事長。

  趙妮妮女士不存在《公司法》規定的不得擔任公司董事

的情形，也不存在《深圳證券交易所上市公司自律監管指引

第 1 號——主板上市公司規范運作》

                 第 3.2.2 條規定的情形；

未受到過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所

的紀律處分；未因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法

違規被中國證監會立案稽查；未曾被中國證監會在證券期貨

市場違法失信信息公開查詢平臺公示或者被人民法院納入

失信執行人名單；未持有公司股票；與公司控股股東、實際

控制人不存在關聯關系，與公司持股 5%以上的主要股東廣西

產投資本運營集團有限公司存在關聯關系；與公司其他董

事、監事和高級管理人員不存在關聯關系；符合《公司法》

《證券法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員

及從業人員監督管理辦法》等法律法規關于擔任證券公司和

上市公司董事的任職條件。

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標簽： 國海證券 股份有限公司