國軒高科: 關(guān)于GDR存續(xù)數(shù)量所對應(yīng)的基礎(chǔ)股票數(shù)量不足中國證監(jiān)會批復(fù)數(shù)量的50%的提示性公告

證券代碼：002074                證券簡稱：國軒高科      公告編號：2022-126

                    國軒高科股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關(guān)于 GDR 存續(xù)數(shù)量所對應(yīng)的基礎(chǔ)股票數(shù)量不足中國

    證監(jiān)會批復(fù)數(shù)量的 50%的提示性公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   全球存托憑證（Global Depositary Receipts，以下簡稱“GDR”）證券全稱：

      Gotion High-tech Co., Ltd.

  ?   GDR 上市代碼（瑞士證券交易所）：GOTION

  ?   中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)的國軒高科股

      份有限公司（以下簡稱“公司”）GDR 實際發(fā)行數(shù)量為 22,833,400 份，所

      對應(yīng)的 A 股基礎(chǔ)股票數(shù)量為 114,167,000 股。

  ?   截至 2022 年 12 月 16 日（如無特別說明，本公告中所列日期均指北京時

      間）深圳證券交易所收盤，GDR 存續(xù)數(shù)量所對應(yīng)的公司 A 股股票數(shù)量不

      足中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公司實際發(fā)行 GDR 所對應(yīng)的 A 股基礎(chǔ)股票數(shù)量的

  ?   公司 GDR 數(shù)量可能因 GDR 兌回進一步減少，同時 GDR 兌回將導(dǎo)致存

      托人 Citibank, National Association 作為名義持有人持有的公司 A 股股票

      數(shù)量根據(jù) GDR 注銷指令相應(yīng)減少并進入境內(nèi)市場流通交易。

  ?   境外 GDR 交易價格與境內(nèi)基礎(chǔ) A 股股票交易價格不同，敬請廣大投資

      者注意投資風(fēng)險。

  一、中國證監(jiān)會批復(fù)發(fā)行 GDR 數(shù)量及公司 GDR 實際發(fā)行情況

  根據(jù)中國證監(jiān)會出具的《關(guān)于核準(zhǔn)國軒高科股份有限公司首次公開發(fā)行全球

存托憑證（GDR）并在瑞士證券交易所上市的批復(fù)》

                       （證監(jiān)許可[2022]1610 號），

中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公司發(fā)行 GDR 所對應(yīng)的新增 A 股基礎(chǔ)股票不超過 249,706,175

股，按照公司確定的轉(zhuǎn)換比例計算，對應(yīng)的 GDR 不超過 49,941,235 份。公司 GDR

存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限與本次 GDR 實際發(fā)行規(guī)模一致，因公司送股、股份分拆或

者合并、轉(zhuǎn)換比例調(diào)整等原因?qū)е?ensp;GDR 增加或者減少的，數(shù)量上限相應(yīng)調(diào)整。

   公司于蘇黎世時間 2022 年 7 月 28 日發(fā)行 22,833,400 份 GDR，并在瑞士證

券交易所上市，所對應(yīng)的公司 A 股基礎(chǔ)股票數(shù)量為 114,167,000 股。本次發(fā)行未

設(shè)置超額配售權(quán)。

  二、GDR 存續(xù)情況

   GDR 存續(xù)期內(nèi)，合格投資者除通過國際訂單市場買賣 GDR 外，也可通過跨

境轉(zhuǎn)換機構(gòu)將 GDR 與 A 股股票進行跨境轉(zhuǎn)換，跨境轉(zhuǎn)換包括將 A 股股票轉(zhuǎn)換

為 GDR（以下簡稱“生成”），以及將 GDR 轉(zhuǎn)換為 A 股股票（以下簡稱“兌回”）。

公司本次發(fā)行的 GDR 于蘇黎世時間 2022 年 11 月 24 日兌回限制期屆滿。兌回

限制期屆滿的 GDR 數(shù)量為 22,833,400 份，對應(yīng)公司 A 股股票 114,167,000 股。

GDR 跨境轉(zhuǎn)換安排具體可參見公司于 2022 年 11 月 16 日發(fā)布的《關(guān)于 GDR 兌

回限制期即將屆滿的公告》（公告編號：2022-117）。

   截至 2022 年 12 月 16 日深圳證券交易所收盤，公司 GDR 存托人 Citibank,

National Association 作為名義持有人持有的本公司 A 股股票數(shù)量不足中國證監(jiān)會

核準(zhǔn)的公司實際發(fā)行 GDR 所對應(yīng)的基礎(chǔ) A 股股票數(shù)量的 50%。公司 GDR 數(shù)量

可能因 GDR 兌回進一步減少，同時 GDR 兌回將導(dǎo)致存托人 Citibank, National

Association 作為名義持有人持有的公司 A 股股票數(shù)量根據(jù) GDR 注銷指令相應(yīng)減

少并進入境內(nèi)市場流通交易。境外 GDR 交易價格與境內(nèi)基礎(chǔ) A 股股票交易價格

不同，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

   特此公告。

                                 國軒高科股份有限公司董事會

                                    二〇二二年十二月十九日

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標(biāo)簽： 中國證監(jiān)會 股票數(shù)量 國軒高科