國軒高科: 關于GDR存續數量所對應的基礎股票數量不足中國證監會批復數量的50%的提示性公告

證券代碼：002074                證券簡稱：國軒高科      公告編號：2022-126

                    國軒高科股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關于 GDR 存續數量所對應的基礎股票數量不足中國

    證監會批復數量的 50%的提示性公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  重要內容提示：

  ?   全球存托憑證（Global Depositary Receipts，以下簡稱“GDR”）證券全稱：

      Gotion High-tech Co., Ltd.

  ?   GDR 上市代碼（瑞士證券交易所）：GOTION

  ?   中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）核準的國軒高科股

      份有限公司（以下簡稱“公司”）GDR 實際發行數量為 22,833,400 份，所

      對應的 A 股基礎股票數量為 114,167,000 股。

  ?   截至 2022 年 12 月 16 日（如無特別說明，本公告中所列日期均指北京時

      間）深圳證券交易所收盤，GDR 存續數量所對應的公司 A 股股票數量不

      足中國證監會核準的公司實際發行 GDR 所對應的 A 股基礎股票數量的

  ?   公司 GDR 數量可能因 GDR 兌回進一步減少，同時 GDR 兌回將導致存

      托人 Citibank, National Association 作為名義持有人持有的公司 A 股股票

      數量根據 GDR 注銷指令相應減少并進入境內市場流通交易。

  ?   境外 GDR 交易價格與境內基礎 A 股股票交易價格不同，敬請廣大投資

      者注意投資風險。

  一、中國證監會批復發行 GDR 數量及公司 GDR 實際發行情況

  根據中國證監會出具的《關于核準國軒高科股份有限公司首次公開發行全球

存托憑證（GDR）并在瑞士證券交易所上市的批復》

                       （證監許可[2022]1610 號），

中國證監會核準公司發行 GDR 所對應的新增 A 股基礎股票不超過 249,706,175

股，按照公司確定的轉換比例計算，對應的 GDR 不超過 49,941,235 份。公司 GDR

存續期內的數量上限與本次 GDR 實際發行規模一致，因公司送股、股份分拆或

者合并、轉換比例調整等原因導致 GDR 增加或者減少的，數量上限相應調整。

   公司于蘇黎世時間 2022 年 7 月 28 日發行 22,833,400 份 GDR，并在瑞士證

券交易所上市，所對應的公司 A 股基礎股票數量為 114,167,000 股。本次發行未

設置超額配售權。

  二、GDR 存續情況

   GDR 存續期內，合格投資者除通過國際訂單市場買賣 GDR 外，也可通過跨

境轉換機構將 GDR 與 A 股股票進行跨境轉換，跨境轉換包括將 A 股股票轉換

為 GDR（以下簡稱“生成”），以及將 GDR 轉換為 A 股股票（以下簡稱“兌回”）。

公司本次發行的 GDR 于蘇黎世時間 2022 年 11 月 24 日兌回限制期屆滿。兌回

限制期屆滿的 GDR 數量為 22,833,400 份，對應公司 A 股股票 114,167,000 股。

GDR 跨境轉換安排具體可參見公司于 2022 年 11 月 16 日發布的《關于 GDR 兌

回限制期即將屆滿的公告》（公告編號：2022-117）。

   截至 2022 年 12 月 16 日深圳證券交易所收盤，公司 GDR 存托人 Citibank,

National Association 作為名義持有人持有的本公司 A 股股票數量不足中國證監會

核準的公司實際發行 GDR 所對應的基礎 A 股股票數量的 50%。公司 GDR 數量

可能因 GDR 兌回進一步減少，同時 GDR 兌回將導致存托人 Citibank, National

Association 作為名義持有人持有的公司 A 股股票數量根據 GDR 注銷指令相應減

少并進入境內市場流通交易。境外 GDR 交易價格與境內基礎 A 股股票交易價格

不同，敬請廣大投資者注意投資風險。

   特此公告。

                                 國軒高科股份有限公司董事會

                                    二〇二二年十二月十九日

查看原文公告

標簽： 中國證監會 股票數量 國軒高科