證券代碼：000952       證券簡稱：廣濟藥業          公告編號：2022-097

              湖北廣濟藥業股份有限公司

關于 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予登記完成的公告

(相關資料圖)

     本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤

 導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

股票

   根據中國證券監督管理委員會《上市公司股權激勵管理辦法》、深圳證券交

易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關規定，湖北廣濟藥業股份

有限公司（以下簡稱“廣濟藥業”或“公司”）完成了 2021 年限制性股票激勵

計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）預留部分限制性股票授予登記工作，現將有

關情況公告如下：

   一、本次激勵計劃已履行的相關審批程序

   （一）2021 年 11 月 12 日，公司召開第十屆董事會第十次（臨時）會議審

議通過了《關于〈湖北廣濟藥業股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草

案）〉及其摘要的議案》《關于〈湖北廣濟藥業股份有限公司 2021 年限制性股

票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股

權激勵相關事宜的議案》，關聯董事對相關議案進行了回避表決，獨立董事對公

司本次激勵計劃相關事項發表了同意的獨立意見。

   同日公司召開第十屆監事會第九次（臨時）會議審議通過了《關于〈湖北廣

濟藥業股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

《關于〈湖北廣濟藥業股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理

辦法〉的議案》《關于核查湖北廣濟藥業股份有限公司 2021 年限制性股票激勵

計劃首次授予激勵對象名單的議案》。

  （二）2022 年 1 月 4 日，公司披露了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃獲

得湖北省國資委批復的公告》（公告編號：2022-001)，公司收到湖北省人民政

府國有資產監督管理委員會《省政府國資委關于湖北廣濟藥業股份有限公司實施

限制性股票激勵計劃的批復》（鄂國資考分[2021]69 號），原則同意廣濟藥業

實施限制性股票激勵計劃。

  （三）2021 年 11 月 13 日至 2021 年 11 月 22 日，公司對《湖北廣濟藥業股

份有限公司限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》在公司內部進行了公

示。公示期滿，監事會未收到任何異議。公司于 2022 年 1 月 25 日披露了《監事

會關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公

示情況說明》（公告編號：2022-008）。

  （四）2022 年 1 月 21 日，公司披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權

的公告》（公告編號：2022-006），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事李

青原作為征集人就 2022 年第一次臨時股東大會審議的公司 2021 年限制性股票激

勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

  （五）2022 年 2 月 8 日，公司召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過

了《關于〈湖北廣濟藥業股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉

及其摘要的議案》《關于〈湖北廣濟藥業股份有限公司 2021 年限制性股票激勵

計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵

相關事宜的議案》。

知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2022-010）。

  （六）2022 年 2 月 17 日，公司召開第十屆董事會第十四次（臨時）會議和

第十屆監事會第十二次（臨時）會議，審議通過了《關于調整 2021 年限制性股

票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授

予限制性股票的議案》。根據公司 2022 年第一次臨時股東大會的授權，董事會

對激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予數量進行了調整，確定本次激勵計劃的

首次授予日為 2022 年 2 月 17 日，向符合條件的 118 名激勵對象首次授予 864.90

萬股限制性股票，授予價格為 3.52 元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立

意見，監事會對本次限制性股票授予的相關事項進行了核實并發表了核查意見。

   （七）2022 年 3 月 29 日，本激勵計劃所涉及限制性股票的首次授予登記手

續辦理完成，公司實際向 118 名激勵對象首次授予限制性股票 864.90 萬股，授

予的限制性股票于 2022 年 3 月 31 日上市，公司的股份總數由 343,999,939 股增

加至 352,648,939 股。

   （八）2022 年 11 月 8 日，公司召開第十屆董事會第二十四次（臨時）會議、

第十屆監事會第二十二次（臨時）會議，分別審議通過了《關于回購注銷 2021

年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，董事會同意回購注銷 2 名已離

職的激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票。公司獨立董事對前述議案發

表了獨立意見，監事會對前述議案發表了同意意見。

   （九）2022 年 11 月 21 日，公司召開第十屆董事會第二十五次（臨時）會

議、第十屆監事會第二十三次（臨時）會議，分別審議通過了《關于向 2021 年

限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事

對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對預留授予日的激勵對象名單和預留授

予事項進行審核并發表了核查意見。

   （十）2022 年 11 月 24 日，公司召開 2021 年第四次臨時股東大會審議通過

了《關于回購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，11 月

告》。

   （十一）2022 年 12 月 13 日，公司披露了《關于 2021 年限制性股票激勵計

劃部分限制性股票回購注銷完成的公告》。

   二、本次激勵計劃預留部分限制性股票的授予登記情況

  （一）預留部分限制性股票的登記情況

                       獲授的預留限制性    占授予預留限制性      占本次授予時股

 姓名            職務

                       股票數量(萬股)    股票總數的比例        本總額的比例

阮忠義        副總經理            22.00       14.45%      0.06%

中層干部、核心技術/業務

  人員（28 人）

          合計              152.30       100.00%     0.43%

  注：1.上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的

額的 10%。

或合計持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

資產監督管理機構相關規定，結合崗位薪酬水平及公司績效考核與薪酬管理辦法確定。

   （二）本次激勵計劃的限售期和解除限售安排

   激勵對象獲授的全部限制性股票適用不同的限售期，均自限制性股票授予完

成日起計。限制性股票授予完成日與首次解除限售日之間的間隔不得少于 24 個

月。

   首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

  解除限售安排                      解除限售期間              解除限售比例

                    自首次授予部分限制性股票授予日起 24 個月后的首

第一個解除限售期            個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36         40%

                    個月內的最后一個交易日當日止

                    自首次授予部分限制性股票授予日起 36 個月后的首

第二個解除限售期            個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48         30%

                    個月內的最后一個交易日當日止

                    自首次授予部分限制性股票授予日起 48 個月后的

第三個解除限售期                                             30%

                    首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起

  預留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示：

 解除限售安排               解除限售期間                  解除限售比例

             自預留授予部分限制性股票授予日起 24 個月后的首

第一個解除限售期     個交易日起至預留授予部分限制性股票授予日起 36           40%

             個月內的最后一個交易日當日止

             自預留授予部分限制性股票授予日起 36 個月后的首

第二個解除限售期     個交易日起至預留授予部分限制性股票授予日起 48           30%

             個月內的最后一個交易日當日止

             自預留授予部分限制性股票授予日起 48 個月后的

第三個解除限售期     首個交易日起至預留授予部分限制性股票授予日起             30%

  在上述約定期間內因未達到解除限售條件的限制性股票，不得解除限售或遞

延至下期解除限售，公司將按本次激勵計劃規定的原則回購注銷激勵對象相應尚

未解除限售的限制性股票。

  在滿足限制性股票解除限售條件后，公司將統一辦理滿足解除限售條件的限

制性股票解除限售事宜。

  三、限制性股票的解除限售條件

  （一）公司層面的業績考核要求

  本激勵計劃在 2023-2025 年三個會計年度中，分年度對公司的業績指標進行

考核，以達到業績考核目標作為激勵對象當年度的解除限售條件之一。

  公司需在各個考核年度同時達到以下業績條件：

  ①營業收入復合增長率達到一檔目標值以上，且不低于同行業平均水平或對

標企業 75 分位值；

  ②凈利潤復合增長率達到一檔目標值以上，且不低于同行業平均水平或對標

企業 75 分位值；

  ③EOE 達到考核目標；

  ④主營業務收入占營業收入比重達到考核目標。2020 年度公司業績基礎數

值具體如下：

          考核指標                   2020 年度業績

       營業收入（萬元）                   68,816.93

       凈利潤（萬元）                    7,029.95

             EOE                                 17.95%

       主營業務占營業收入比重                               99.82%

     各個考核年度業績考核目標數值具體如下：

                   營業收入相對于

                                     凈利潤相對于 2020

                                     年復合增長率（B）

                         （A）                                    收入占營

解除限售安排     考核年度                                           EOE

                   二檔目      一檔目      二檔目      一檔目               業收入比

                    標值         標值     標值       標值                重

                   （Am）     （An）     （Bm）     （Bn）

     第一個

     解除限    2023   34.30%   15.00%   33.70%   15.00%   19.50%   90.00%

首次    售期

授予   第二個

的限   解除限    2024   34.30%   15.00%   33.70%   15.00%   20.00%   90.00%

制性    售期

股票   第三個

     解除限    2025   34.30%   15.00%   33.70%   15.00%   20.50%   90.00%

      售期

     第一個

     解除限    2023   34.30%   15.00%   33.70%   15.00%   19.50%   90.00%

預留    售期

授予   第二個

的限   解除限    2024   34.30%   15.00%   33.70%   15.00%   20.00%   90.00%

制性    售期

股票   第三個

     解除限    2025   34.30%   15.00%   33.70%   15.00%   20.50%   90.00%

      售期

  注：1、上述“營業收入”指經審計的上市公司營業收入，“凈利潤”指經審計的上市公司凈利潤，并

剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響的數值作為計算依據；

合性指標，其中 EBITDA 為息稅折舊攤銷前利潤（剔除本次股權激勵計劃成本攤銷影響），對標企業數據來

源于 Wind 呈現的 EBITDA 值，平均凈資產為期初與期末所有者權益算術平均值；

資產出售或收購、重大資產重組或出現偏離幅度過大的樣本極值等情況，則將由公司董事會在年終考核時

剔除或更換樣本；

     解除限售期內，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜。

     若公司當年營業收入指標或凈利潤指標之一未達到上述業績考核一檔目標

值，或 EOE 指標與主營業務收入占營業收入比重指標未達到上述業績考核目標，

所有激勵對象對應考核當年計劃解除限售的限制性股票均不得解除限售。

  在 EOE 指標和主營業務收入占營業收入比重指標達到業績考核目標的前提

下，若公司營業收入指標及凈利潤指標均達到上述業績考核二檔目標值，且不低

于同行業平均水平或對標企業 75 分位值，則公司層面的解除限售比例為 100%；

若公司營業收入指標及凈利潤指標均達到上述業績考核一檔目標值，且不低于同

行業平均水平或對標企業 75 分位值，但未同時達到上述業績考核二檔目標值，

則公司層面的解除限售比例為營業收入指標及凈利潤指標實際達成比例的平均

值，具體取值與計算方法如下：

   業績考核指標                     實際達成比例

   營業收入指標            50%+（A-An）/（Am-An）*50%

    凈利潤指標            50%+（B-Bn）/（Bm-Bn）*50%

  公司層面解除限售比例=（營業收入指標實際達成比例+凈利潤指標實際達成

比例）*50%。

  激勵對象當期未能解除限售的限制性股票由公司回購注銷。

  （二）激勵對象個人層面的績效考核要求

  激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個

人考核結果分為“優秀”、“良好”、“合格”和“不合格”，分別對應個人層

面解除限售比例如下表所示：

  績效考核結果      優秀       良好          合格         不合格

個人層面解除限售比例    100%     100%         80%       0%

  激勵對象當年實際可解除限售限制性股票數量＝激勵對象當年計劃解除限

售限制性股票數量×公司層面解除限售比例×個人層面解除限售比例。

  若激勵對象對應考核年度個人績效考核結果為合格或以上，則激勵對象可按

照上述計算方法解除限售當年計劃解除限售的限制性股票；若激勵對象對應考核

年度個人績效考核結果為不合格，則激勵對象當年計劃解除限售的限制性股票均

不得解除限售。激勵對象未能解除限售的限制性股票由公司回購注銷。

  本激勵計劃具體考核及管理內容依據《公司 2021 年限制性股票激勵計劃實

施考核管理辦法》執行。

  四、本次預留授予登記完成情況與預留授予情況一致性的說明

  公司于 2022 年 11 月 21 日召開了第十屆董事會第二十五次（臨時）會議、

第十屆監事會第二十三次（臨時）會議，分別審議通過了《關于向 2021 年限制

性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，同意公司向符合授

予條件的 30 名激勵對象授予 156.20 萬股預留部分限制性股票。

   預留授予日確定后，在資金繳納、股份登記過程中，1 名激勵對象因個人原

因自愿放棄認購公司擬授予其的限制性股票，涉及股份 3.90 萬股。因此，本次

實際完成預留授予登記的激勵對象人數為 29 人，限制性股票數量為 152.30 萬股。

   除上述內容外，本次獲授預留部分限制性股票的激勵對象及其獲授數量等情

況與公司第十屆董事會第二十五次（臨時）會議、第十屆監事會第二十三次（臨

時）會議審議通過的本次激勵計劃限制性股票預留授予事項一致。

   五、激勵對象為董事、高級管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個月賣

出公司股份情況的說明

   經公司自查，參與本激勵計劃的高級管理人員在本次預留授予日前 6 個月內

不存在買賣公司股票的情況，不存在利用內幕信息進行交易的情形。

   六、本次授予股份認購資金的驗資情況

   根據大信會計師事務所（特殊普通合伙）2022 年 12 月 2 日出具的《湖北廣

濟藥業股份有限公司驗資報告》（大信驗字[2022]第 2-00094 號）：截至 2022

年 11 月 30 日止，貴公司已收到 29 位限制性股票激勵對象以貨幣資金繳納的限

制性股票認購款合計人民幣 6,442,290.00 元，其中計入注冊資本（股本）合計

人民幣 1,523,000.00 元（大寫：壹佰伍拾貳萬叁仟元整），計入資本公積

   七、本次授予預留部分限制性股票的上市日期

   本次股權激勵計劃的授予日為 2022 年 11 月 21 日，本次授予的限制性股票

的上市日為 2022 年 12 月 23 日。

   八、股本結構變動情況表

   本次限制性股票預留授予登記完成后，公司股本結構變化情況如下：

                   本次變動前                本次新增股份                  本次變化后

  股東性質

             數量（股）             比例        數量（股）          數量（股）           比例

一、有限售條件股份    46,002,427.00     13.05%   1,523,000.00   47,525,427.00     13.43%

二、無限售條件股股份   306,448,512.00    86.95%             0    306,448,512.00    86.57%

  合   計      352,450,939.00   100.00%   1,523,000.00   353,973,939.00   100.00%

  （注：以上股本結構實際變動結果以限制性股票授予登記事項完成后中國登記

結算有限責任公司深圳分公司出具的股本結構表為準。）

     九、實施本次激勵計劃是否導致公司股權分布不具備上市條件以及是否導

致公司控制權發生變化的說明

  公司實施本次激勵計劃不會導致公司股權分布不具備上市條件。本次限制性

股票預留授予登記完成后，不會導致公司控股股東及實際控制人發生變化。

     十、每股收益調整情況

  本次限制性股票預留授予登記完成后，按最新股本 353,973,939.00 股攤薄

計算，2021 年度公司每股收益為 0.3111 元/股。

     十一、募集資金使用計劃

  本次激勵計劃預留授予限制性股票所籌集資金將全部用于補充公司流動資

金。

     十二、限制性股票的會計處理與業績影響測算

  根據財政部《企業會計準則第 11 號—股份支付》和《企業會計準則第 22

號—金融工具確認和計量》的相關規定，公司將在限售期內的每個資產負債表日，

根據最新取得的可解除限售人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計

可解除限售的限制性股票數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取

得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

  公司董事會已確定本激勵計劃限制性股票預留授予日為 2022 年 11 月 21 日，

向激勵對象預留授予限制性股票 152.30 萬股，則 2022 年-2026 年限制性股票成

本攤銷情況如下：

                                                   單位：萬元

限制性股票攤銷成本      2022 年   2023 年   2024 年   2025 年   2026 年

 注：1、上述費用為預測成本，實際成本與可解鎖權益工具數量的最佳估計相關；

十三、備查文件

特此公告。

                    湖北廣濟藥業股份有限公司董事會

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標簽： 激勵計劃 廣濟藥業