方正證券承銷保薦有限責任公司

(資料圖)

         關于無錫奧特維科技股份有限公司

    調整暨新增認定核心技術人員的核查意見

  方正證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“方正承銷保薦”或“保薦機構”）

作為無錫奧特維科技股份有限公司（以下簡稱“奧特維”或“公司”）的持續督

導機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

                      《上海證券交易所科創板股票

上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運

作》及《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要

求》等有關規定，對奧特維調整暨新增認定核心技術人員事項進行了核查，并發

表意見如下：

  一、核心技術人員調整的具體情況

  原核心技術人員徐宏先生、明成如先生因工作職責調整，不再認定為公司核

心技術人員，但仍繼續在公司任職。

  （一）核心技術人員的具體情況

  徐宏先生，2016 年 5 月加入公司，現任無錫智能裝備有限公司（以下簡稱

“智能裝備”）研發中心總監。截至本核查意見出具之日，徐宏先生通過集中競

價、股權激勵等方式直接持有公司股數 6,332 股。徐宏先生將繼續遵守《上海證

券交易所科創板股票上市規則》等有關規定及公司首次公開發行股票時所作的相

關承諾。

  明成如先生于 2015 年 9 月加入公司，現任智能裝備研發中心副總監。截至

本核查意見出具日，明成如先生通過集中競價、股權激勵等方式直接持股 1,305

股。明成如先生將繼續遵守《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規

定和公司首次公開發行股票時所作的相關承諾。

  （二）參與研發的項目和專利情況

  徐宏先生在任職期內，參與研究并獲得知識產權共 13 項，公司享有前述知

識產權的所有權，不存在涉及職務發明專利權屬糾紛或潛在糾紛，也不存在影響

公司知識產權完整性的情況。

  明成如先生在任職期內，參與研究并獲得知識產權共 31 項，公司享有前述

知識產權的所有權，不存在涉及職務發明專利權屬糾紛或潛在糾紛，也不存在影

響公司知識產權完整性的情況。

  （三）履行保密及競業限制情況

  公司與徐宏、明成如先生簽署了保密協議、競業限制協議，雙方明確約定了

保密義務、競業限制事項。截至本核查意見出具日，公司未發現徐宏、明成如先

生有違反保密義務或競業限制事項的情形。

  二、核心技術人員新增認定情況

  公司根據核心技術人員認定標準，新增認定王美女士、蔣偉光先生、蔣小龍

先生。上述人員簡歷及持有公司股份情況如下：

  （一）王美

  王美女士，出生于 1986 年，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學

歷。2013 年 7 月-2016 年 2 月，就職于無錫文思海輝信息技術有限公司，任軟件

技術工程師；2016 年 2 月加入公司，現任產品線經理。

  截至本核查意見出具日，王美女士直接持有公司股份 1,087 股，與公司實際

控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及董事、監事、高級管理人員之間不存

在關聯關系，不屬于失信被執行人，亦不存在受過中國證監會及其他有關部門處

罰和證券交易所懲戒的情況。

  （二）蔣偉光

  蔣偉光先生，出生于 1985 年，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。

程師；2012 年 12 月-2013 年 12 月，就職于昆山安博爾機械有限公司，任機械工

程師；2014 年 4 月加入公司，現任機械經理。

  截至本核查意見出具日，蔣偉光先生直接持有公司股份 1,088 股，與公司實

際控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及董事、監事、高級管理人員之間不

存在關聯關系，不屬于失信被執行人，亦不存在受過中國證監會及其他有關部門

處罰和證券交易所懲戒的情況。

  （三）蔣小龍

  蔣小龍先生，男，出生于 1989 年，中國國籍，無境外永久居留權，本科學

歷。2011 年至 2013 年 10 月，就職于江蘇速升自動化裝配有限公司，任機械工

程師；2015 年加入公司，現任機械主管。

  截至本核查意見出具日，蔣小龍先生直接持有公司股份 783 股，與公司實際

控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及董事、監事、高級管理人員之間不存

在關聯關系，不屬于失信被執行人，亦不存在受過中國證監會及其他有關部門處

罰和證券交易所懲戒的情況。

  三、核心技術人員調整對公司的影響

  目前公司的技術研發和日常經營均正常進行，現有研發團隊及核心技術人員

能夠支持公司未來核心技術的持續研發。公司認定王美女士、蔣偉光先生、蔣小

龍先生為核心技術人員后，公司核心技術人員數量由 12 人增加至 13 人。本次核

心技術人員調整前后具體如下：

 時間                   核心技術人員

 本次調   李文、季斌斌、朱友為、劉偉、馬紅偉、殷慶輝、解志俊、蔣烜、唐兆吉、

  整前   徐宏、明成如、劉世挺

 本次調   李文、季斌斌、朱友為、劉偉、馬紅偉、殷慶輝、解志俊、蔣烜、唐兆吉、

  整后   劉世挺、王美、蔣偉光、蔣小龍

  四、公司采取的措施

  截至本核查意見出具日，公司研發團隊的工作交接已經完成，公司現有各項

研發項目有序推進。公司高度重視新技術和新產品的持續創新，始終將技術和研

發視作保持公司核心競爭力的重要保障，公司在業務發展過程中將持續加大研發

投入，同時不斷完善研發體系和團隊的建設，提升公司的綜合技術創新能力。

  五、保薦機構核查情況

  經核查，保薦機構認為，公司研發團隊結構完整，研發團隊及核心技術人員

總體穩定，公司的研發項目處于正常有序推進狀態，本次核心技術人員的調整未

對公司的日常經營、核心競爭力與持續經營能力產生重大不利影響。

  綜上，保薦機構對公司本次調整暨新增認定核心技術人員事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《方正證券承銷保薦有限責任公司關于無錫奧特維科技股份有

限公司調整暨新增認定核心技術人員的核查意見》之簽章頁）

   保薦代表人：

            侯傳凱        陳波

                    方正證券承銷保薦有限責任公司

                              年   月   日

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標簽： 核心技術 股份有限公司 有限責任公司