全球今亮點！通宇通訊: 中國銀河證券股份有限公司關于廣東通宇通訊股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

             中國銀河證券股份有限公司

(相關資料圖)

            關于廣東通宇通訊股份有限公司

     使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“銀河證券”或“保薦機構”）作為廣東

通宇通訊股份有限公司（以下簡稱“通宇通訊”或“公司”）持續督導的保薦機構，

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第

號——保薦業務》等相關法律、法規和規范性文件的規定，就公司使用部分閑置

募集資金進行現金管理的事項進行了核查，具體情況如下：

  一、公司募集資金及投資項目情況

  （一）募集資金基本情況

  通宇通訊非公開發行股票經中國證券監督管理委員會《關于核準廣東通宇通

訊股份有限公司非公開發行股票的批復》

                 （證監許可〔2021〕2272 號）核準，采

用非公開發行股票的方式向特定投資者共計發行 64,216,766 股普通股股票，發行

價格為 12.64 元/股。本次非公開發行募集資金總額為 811,699,922.24 元，扣除發

行費用（不含稅）后實際募集資金凈額 799,855,866.44 元。上述募集資金到位情

況已經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于 2021 年 11 月 24 日出具

了容誠驗字【2021】518Z0116 驗資報告。

  公司已將募集資金存放于為本次發行開立的募集資金專項賬戶，并與保薦機

構、存放募集資金的銀行簽署《募集資金三方監管協議》，對募集資金的存放和

使用進行專戶管理。

  （二）公司本次募集資金投資項目情況

第十次會議審議通過了《關于調整募集資金投資項目投入金額的議案》。經調整，

公司本次發行募集資金投資項目情況如下：

                                          單位：萬元

序號              項目名稱             項目投資總   擬投入募集

                                  額          資金金額

      收購深圳市光為光通信科技有限公司少數股東股

      權項目

               合計                91,971.02    79,985.59

     因公司收購深圳市光為光通信科技有限公司少數股東股權項目已經以自有

資金完成，為提高募集資金使用效率，維護股東權益，2022 年 4 月 18 日，公司

第四屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的議

案》，擬將原用于“收購深圳市光為光通信科技有限公司少數股東股權項目”募

集資金 3,895.39 萬元（含利息）全部用于實施新募投項目“衛星地面終端波束自

適應通信天線技術研究項目”。2022 年 5 月 18 日，公司召開 2021 年年度股東大

會，審議通過了上述募投變更事項；上述募投項目變更后，公司募集資金實際投

資項目情況如下：

                                             單位：萬元

                               項目投資總

                                             擬投入募集

序號             項目名稱            額（變更

                                              資金金額

                                后）

               合計                82,053.32    79,985.59

     鑒于光模塊市場競爭激烈、國外光通信行業政策的不確定性及深圳市光為光

通信科技有限公司業績不達預期，為提高募集資金使用效率，維護股東權益，2022

年 6 月 13 日，公司召開第四屆董事會第十六次會議，審議通過了《關于變更部

分募集資金投資項目的議案》。根據公司的發展戰略及業務拓展的需要，公司將

原擬用于“高速光通信器件、光模塊研發及生產項目”和“武漢研發中心建設項

目”的剩余募集資金全部用于實施“下一代高性能天線項目”，以實現公司產品

的全面升級，滿足公司市場拓展的需求和戰略規劃，進一步提升市場占有率。2022

年 6 月 30 日，公司召開 2022 年第二次臨時股東大會，審議通過了上述募投變更

事項。上述募投項目變更后，公司募集資金實際投資項目情況如下：

                                                 單位：萬元

                                    項目投資總

                                                 擬投入募集

序號                項目名稱              額（變更

                                                  資金金額

                                     后）

                 合計                  81,704.63    79,985.59

     截至 2022 年 9 月 30 日，公司累計已使用募集資金 10,851.41 萬元，扣除累

計已使用募集資金后，募集資金余額為人民幣 69,134.18 萬元。因公司對部分募

集資金投資項目進行了變更及調整部分募集資金投資項目投入進度，故部分募集

資金出現暫時閑置的情形。

     二、本次使用閑置募集資金進行現金管理的基本情況

     （一）現金管理的目的

     為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經營

的情況下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，可以增加資金收益，

為公司及股東獲取更多的回報。

     （二）投資品種

     為控制風險，公司將選擇適當的時機，階段性購買安全性高、流動性好、且

產品發行主體能夠提供保本或保本承諾的理財產品。上述產品不得涉及投資境內

外股票、證券投資基金等有價證券及其衍生品等高風險投資。上述理財產品不得

用于質押。

     （三）使用額度

     公司及控股子公司擬使用額度不超過人民幣 6 億元的閑置募集資金進行現

金管理，使用期限不超過 12 個月，在上述使用額度和期限內，資金可以循環滾

動使用。

  （四）投資決議有效期限

  自股東大會審議通過之日起 12 個月內有效；單個短期理財產品的投資期限

不超過 12 個月。

  （五）實施方式

  在額度范圍內，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括

但不限于：選擇合格專業理財機構作為受托方、明確委托理財金額、期間、選擇

委托理財產品品種、簽署合同及協議等；并授權公司管理層具體實施相關事宜。

  （六）資金來源

  用于購買理財產品的資金為公司的閑置募集資金，不影響公司日常運營，資

金來源合法合規。

  （七）決策程序

  本事項須經公司董事會、監事會、股東大會審議通過，由公司獨立董事、保

薦機構分別發表獨立意見、核查意見后實施。

   三、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  金融市場受宏觀經濟的影響較大，雖然本次使用閑置募集資金擇機購買保本

型或能提供保本承諾的投資理財品種，但不排除該項投資受市場波動影響，導致

投資收益未達預期的風險。

  （二）風險防范措施

有不利因素，將及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

度末應對所有理財產品投資項目進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理的預計

各項投資可能發生的收益和損失，并向審計委員會報告。

請專業機構進行審計。若出現產品發行主體財務狀況惡化、所投資的產品面臨虧

損等重大不利因素時，公司將及時予以披露。

  四、對公司日常經營的影響

  公司及其控股子公司堅持規范運作、保值增值、防范風險，在確保公司募投

項目所需資金和保證募集資金安全，且不影響正常經營資金需求的前提下，以閑

置募集資金通過適度進行保本理財投資，提高閑置募集資金使用效率，為公司股

東謀取更多的投資回報。

  五、相關審批程序

  （一）董事會審議

  公司第四屆董事會第二十次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進

行現金管理的議案》，同意公司及控股子公司使用不超過人民幣 6 億元的閑置募

集資金進行現金管理。

  （二）監事會審議

  經審核，監事會認為：公司募集資金存放情況，符合相關法規以及公司《募

集資金管理辦法》的規定。本次使用閑置募集資金進行現金管理，履行了必要的

審批程序；本次擬使用閑置募集資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率、

提高閑置募集資金的現金管理收益，不會影響募集資金項目建設和募集資金使用。

不存在損害公司及中小股東利益的情形。因此，我們同意公司及控股子公司使用

不超過人民幣 6 億元的閑置募集資金進行現金管理的計劃。

  （三）獨立董事的獨立意見

  本次使用閑置募集資金進行現金管理的審議、表決程序符合《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所股

票上市規則》《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等相關法律、法規及規

范性文件的要求及《公司章程》的相關規定，在保障資金安全，不影響募投項目

及正常經營的情況下，使用閑置募集資金進行現金管理，有利于在控制風險前提

下提高資金的使用效率，增加資金收益。閑置募集資金的使用沒有與募集資金投

資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金項目建設和募集資金使用，不會對

公司及控股子公司生產經營造成不利影響，符合公司利益，不存在損害公司及全

體股東，特別是中小股東利益的情形。我們同意公司及控股子公司使用不超過人

民幣 6 億元的閑置募集資金進行現金管理的計劃。

  六、保薦機構核查意見

  經核查，本保薦機構認為：公司及其控股子公司擬使用閑置募集資金不超過

人民幣 6 億元進行現金管理已經公司第四屆董事會第二十次會議審議通過，公司

第四屆監事會第十九次會議審議通過，公司獨立董事發表了明確同意意見，符合

中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司募集資金使用的相關規定，有利于提

高資金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  因此，銀河證券對通宇通訊本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項無

異議；該事項自股東大會決議通過之日起 12 個月內有效。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《中國銀河證券股份有限公司關于廣東通宇通訊股份有限公

司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

            王 飛           郭玉良

                      中國銀河證券股份有限公司

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標簽： 股份有限公司 通宇通訊 現金管理