全球今亮點(diǎn)！通宇通訊: 中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于廣東通宇通訊股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

             中國(guó)銀河證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

            關(guān)于廣東通宇通訊股份有限公司

     使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

  中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“銀河證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東

通宇通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“通宇通訊”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，就公司使用部分閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

  一、公司募集資金及投資項(xiàng)目情況

  （一）募集資金基本情況

  通宇通訊非公開(kāi)發(fā)行股票經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣東通宇通

訊股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》

                 （證監(jiān)許可〔2021〕2272 號(hào)）核準(zhǔn)，采

用非公開(kāi)發(fā)行股票的方式向特定投資者共計(jì)發(fā)行 64,216,766 股普通股股票，發(fā)行

價(jià)格為 12.64 元/股。本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額為 811,699,922.24 元，扣除發(fā)

行費(fèi)用（不含稅）后實(shí)際募集資金凈額 799,855,866.44 元。上述募集資金到位情

況已經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于 2021 年 11 月 24 日出具

了容誠(chéng)驗(yàn)字【2021】518Z0116 驗(yàn)資報(bào)告。

  公司已將募集資金存放于為本次發(fā)行開(kāi)立的募集資金專項(xiàng)賬戶，并與保薦機(jī)

構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金的存放和

使用進(jìn)行專戶管理。

  （二）公司本次募集資金投資項(xiàng)目情況

第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》。經(jīng)調(diào)整，

公司本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目情況如下：

                                          單位：萬(wàn)元

序號(hào)              項(xiàng)目名稱             項(xiàng)目投資總   擬投入募集

                                  額          資金金額

      收購(gòu)深圳市光為光通信科技有限公司少數(shù)股東股

      權(quán)項(xiàng)目

               合計(jì)                91,971.02    79,985.59

     因公司收購(gòu)深圳市光為光通信科技有限公司少數(shù)股東股權(quán)項(xiàng)目已經(jīng)以自有

資金完成，為提高募集資金使用效率，維護(hù)股東權(quán)益，2022 年 4 月 18 日，公司

第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議

案》，擬將原用于“收購(gòu)深圳市光為光通信科技有限公司少數(shù)股東股權(quán)項(xiàng)目”募

集資金 3,895.39 萬(wàn)元（含利息）全部用于實(shí)施新募投項(xiàng)目“衛(wèi)星地面終端波束自

適應(yīng)通信天線技術(shù)研究項(xiàng)目”。2022 年 5 月 18 日，公司召開(kāi) 2021 年年度股東大

會(huì)，審議通過(guò)了上述募投變更事項(xiàng)；上述募投項(xiàng)目變更后，公司募集資金實(shí)際投

資項(xiàng)目情況如下：

                                             單位：萬(wàn)元

                               項(xiàng)目投資總

                                             擬投入募集

序號(hào)             項(xiàng)目名稱            額（變更

                                              資金金額

                                后）

               合計(jì)                82,053.32    79,985.59

     鑒于光模塊市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、國(guó)外光通信行業(yè)政策的不確定性及深圳市光為光

通信科技有限公司業(yè)績(jī)不達(dá)預(yù)期，為提高募集資金使用效率，維護(hù)股東權(quán)益，2022

年 6 月 13 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更部

分募集資金投資項(xiàng)目的議案》。根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)拓展的需要，公司將

原擬用于“高速光通信器件、光模塊研發(fā)及生產(chǎn)項(xiàng)目”和“武漢研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)

目”的剩余募集資金全部用于實(shí)施“下一代高性能天線項(xiàng)目”，以實(shí)現(xiàn)公司產(chǎn)品

的全面升級(jí)，滿足公司市場(chǎng)拓展的需求和戰(zhàn)略規(guī)劃，進(jìn)一步提升市場(chǎng)占有率。2022

年 6 月 30 日，公司召開(kāi) 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了上述募投變更

事項(xiàng)。上述募投項(xiàng)目變更后，公司募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目情況如下：

                                                 單位：萬(wàn)元

                                    項(xiàng)目投資總

                                                 擬投入募集

序號(hào)                項(xiàng)目名稱              額（變更

                                                  資金金額

                                     后）

                 合計(jì)                  81,704.63    79,985.59

     截至 2022 年 9 月 30 日，公司累計(jì)已使用募集資金 10,851.41 萬(wàn)元，扣除累

計(jì)已使用募集資金后，募集資金余額為人民幣 69,134.18 萬(wàn)元。因公司對(duì)部分募

集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行了變更及調(diào)整部分募集資金投資項(xiàng)目投入進(jìn)度，故部分募集

資金出現(xiàn)暫時(shí)閑置的情形。

     二、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）現(xiàn)金管理的目的

     為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)

的情況下，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資金收益，

為公司及股東獲取更多的回報(bào)。

     （二）投資品種

     為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司將選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，階段性購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、且

產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本或保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品。上述產(chǎn)品不得涉及投資境內(nèi)

外股票、證券投資基金等有價(jià)證券及其衍生品等高風(fēng)險(xiǎn)投資。上述理財(cái)產(chǎn)品不得

用于質(zhì)押。

     （三）使用額度

     公司及控股子公司擬使用額度不超過(guò)人民幣 6 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理，使用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述使用額度和期限內(nèi)，資金可以循環(huán)滾

動(dòng)使用。

  （四）投資決議有效期限

  自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效；單個(gè)短期理財(cái)產(chǎn)品的投資期限

不超過(guò) 12 個(gè)月。

  （五）實(shí)施方式

  在額度范圍內(nèi)，授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括

但不限于：選擇合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方、明確委托理財(cái)金額、期間、選擇

委托理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等；并授權(quán)公司管理層具體實(shí)施相關(guān)事宜。

  （六）資金來(lái)源

  用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的資金為公司的閑置募集資金，不影響公司日常運(yùn)營(yíng)，資

金來(lái)源合法合規(guī)。

  （七）決策程序

  本事項(xiàng)須經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，由公司獨(dú)立董事、保

薦機(jī)構(gòu)分別發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)、核查意見(jiàn)后實(shí)施。

   三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，雖然本次使用閑置募集資金擇機(jī)購(gòu)買保本

型或能提供保本承諾的投資理財(cái)品種，但不排除該項(xiàng)投資受市場(chǎng)波動(dòng)影響，導(dǎo)致

投資收益未達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)防范措施

有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

度末應(yīng)對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)

各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。若出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧

損等重大不利因素時(shí)，公司將及時(shí)予以披露。

  四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司及其控股子公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作、保值增值、防范風(fēng)險(xiǎn)，在確保公司募投

項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全，且不影響正常經(jīng)營(yíng)資金需求的前提下，以閑

置募集資金通過(guò)適度進(jìn)行保本理財(cái)投資，提高閑置募集資金使用效率，為公司股

東謀取更多的投資回報(bào)。

  五、相關(guān)審批程序

  （一）董事會(huì)審議

  公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及控股子公司使用不超過(guò)人民幣 6 億元的閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議

  經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司募集資金存放情況，符合相關(guān)法規(guī)以及公司《募

集資金管理辦法》的規(guī)定。本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，履行了必要的

審批程序；本次擬使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率、

提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用。

不存在損害公司及中小股東利益的情形。因此，我們同意公司及控股子公司使用

不超過(guò)人民幣 6 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的計(jì)劃。

  （三）獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)

  本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的審議、表決程序符合《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股

票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)

范性文件的要求及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，在保障資金安全，不影響募投項(xiàng)目

及正常經(jīng)營(yíng)的情況下，使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于在控制風(fēng)險(xiǎn)前提

下提高資金的使用效率，增加資金收益。閑置募集資金的使用沒(méi)有與募集資金投

資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，不會(huì)對(duì)

公司及控股子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成不利影響，符合公司利益，不存在損害公司及全

體股東，特別是中小股東利益的情形。我們同意公司及控股子公司使用不超過(guò)人

民幣 6 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的計(jì)劃。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司及其控股子公司擬使用閑置募集資金不超過(guò)

人民幣 6 億元進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)，公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，符合

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的相關(guān)規(guī)定，有利于提

高資金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  因此，銀河證券對(duì)通宇通訊本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)

異議；該事項(xiàng)自股東大會(huì)決議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

 （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于廣東通宇通訊股份有限公

司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

 保薦代表人：

            王 飛           郭玉良

                      中國(guó)銀河證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 股份有限公司 通宇通訊 現(xiàn)金管理