國信證券股份有限公司關于杭叉集團股份有限公司

上海證券交易所：

(資料圖片僅供參考)

 根據《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律、法規的規

定，國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”、“保薦機構”）作為正在履

行杭叉集團股份有限公司（以下簡稱“杭叉集團”、“上市公司”、“公司”）可轉

債發行并上市的持續督導機構，對公司 2022 年度的規范運行情況進行了現場檢

查，報告如下：

 一、本次現場檢查的基本情況

 （一）保薦機構

 國信證券股份有限公司

 （二）保薦代表人

 劉洪志、田英杰

 （三）現場檢查時間

 （四）現場檢查人員

 劉洪志

 （五）現場檢查手段

相關文件；

    二、本次現場檢查主要事項及意見

    （一）公司治理和內部控制情況

    經現場檢查，保薦機構認為：截至現場檢查之日，杭叉集團建立了較為完善

的法人治理結構，公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規則得到貫徹執

行，公司董事、監事和高級管理人員按照有關法律、法規和上海證券交易所相關

業務規則的要求履行職責，公司治理機制有效地發揮了作用；公司內部機構設置

和權責分配科學合理，對部門或崗位業務的權限范圍、審批程序和相應責任等規

定明確合規，風險評估和控制措施得到有效執行；公司歷次股東大會、董事會和

監事會的召集、召開及表決程序符合有關法規及公司章程之規定，會議記錄及其

他會議資料保存完整，會議決議經出席會議的董事或監事簽名確認。

    （二）信息披露情況

    根據對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網絡披露的相關信息

進行對比和分析，保薦機構認為：截至現場檢查之日，杭叉集團信息披露不存在

虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關規定。

    （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情

況

    經現場檢查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的交易及資金往來情

況，并與公司高管人員、財務部門負責人等進行訪談，保薦機構認為：截至現場

檢查之日，杭叉集團資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，不存在關聯

方違規占有上市公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    經現場檢查，杭叉集團可轉債募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別

與專戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金三方監管協議，保薦機構核對了募集

資金專戶對賬單及使用明細臺賬，保薦機構認為：截至現場檢查之日，杭叉集團

對募集資金的使用符合相關法律法規規定，不存在重大違規使用募集資金的情況

和變更募集資金用途的情形，亦不存在其他違反《上市公司監管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資

金管理辦法》等有關法律規定的情形。

 （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

 根據公司章程等內部相關制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件，以

及相關人員的訪談。保薦機構認為，杭叉集團已對關聯交易、對外擔保和對外投

資的決策權限和決策機制進行了規范，相關的關聯交易、對外擔保和對外投資不

存在重大違法違規和損害中小股東利益的情況。

 （六）經營狀況

 根據與公司高級管理人員、財務負責人和部分業務人員訪談，了解近期行業

和市場變化情況以及公司經營情況。保薦機構認為，杭叉集團經營模式、經營環

境并未發生重大變化，公司治理及經營管理狀況正常。

 （七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項。

 無。

 三、提請上市公司注意的事項及建議

 無。

 四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

 本次現場檢查未發現杭叉集團存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等相關規定應當向中國證監會和

上海證券交易所報告的事項。

 五、上市公司及其他中介機構的配合情況

 保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，公司領導和相關部門業務人員給

予了積極的配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。

 本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

 六、本次現場檢查的結論

 保薦機構按照《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》的有關要求，

對杭叉集團認真履行了持續督導職責，經過本次現場核查工作，保薦機構認為：

聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海證券交易所上市

公司持續督導工作指引》、《上海證券交易所股票上市規則》等的相關要求。

 （以下無正文）

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標簽： 杭叉集團 現場檢查 股份有限公司