世界實時：浩瀚深度: 國金證券股份有限公司關于北京浩瀚深度信息技術股份有限公司2022年度持續督導跟蹤報告

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(資料圖)

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       根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市

       《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關法

     規則》

     規和規范性文件的要求，國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保

     薦機構”

        ）作為北京浩瀚深度信息技術股份有限公司（以下簡稱“浩瀚深度”、

                                      “公

     司”或“發行人”） 首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構對浩瀚深度進

     行持續督導，持續督導期限為 2022 年 8 月 18 日至 2025 年 12 月 31 日。現就

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序號               工作內容                      完成或督導情況

                                   已建立健全并有效執行持續督導工作制度，

     建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對具體

     的持續督導工作制定相應的工作計劃。

                                   工作計劃。

     根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始前，與

                                   已與公司簽訂持續督導協議，明確雙方在持

     上市公司或相關當事人簽署持續督導協議，明確雙方

     在持續督導期間的權利義務，并報上海證券交易所備

                                   所備案。

     案。

     通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式

     開展持續督導工作。

     持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違規事

     告，經上海證券交易所審核后在指定媒體上公告。

     持續督導期間，上市公司或相關當事人出現違法違規、

     違背承諾等事項的，應自發現或應當發現之日起五個

     公司或相關當事人出現違法違規、違背承諾等事項的

     具體情況，保薦人采取的督導措施等。

     督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵守法 經核查，浩瀚深度及其董事、監事、高級管

     及其他規范性文件，并切實履行其所做出的各項承諾。 所作出的各項承諾。

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制度，包

                                浩瀚深度已建立并有效執行相關制度、規

                                則、行為規范。

     事、監事和高級管理人員的行為規范等。

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包括但

     不限于財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度，

                              浩瀚深度已建立并有效執行相關制度、規

                              則。

     衍生品交易、對子公司的控制等重大經營決策的程序

     與規則等。

     督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制度，審

                                浩瀚深度已建立并有效執行相關制度，向上

     閱信息披露文件及其他相關文件，并有充分理由確信

     上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記

                                誤導性陳述或重大遺漏。

     載、誤導性陳述或重大遺漏。

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上海證

     券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對存在問題

     的信息披露文件應及時督促上市公司予以更正或補

     充，上市公司不予更正或補充的，應及時向上海證券交

                                按要求進行審閱，不存在應向上海證券交易

                                所報告的事項。

     閱的，應在上市公司履行信息披露義務后五個交易日

     內，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題的信息披

     露文件應及時督促上市公司更正或補充，上市公司不

     予更正或補充的，應及時向上海證券交易所報告。

     對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應在

     上市公司履行信息披露義務后五個交易日內，完成對

                                按要求進行審閱，不存在應向上海證券交易

                                所報告的事項。

     及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或

     補充的，應及時向上海證券交易所報告。

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、監

                                浩瀚深度或其控股股東、實際控制人、董事、

     事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰、上海證券

                                監事、高級管理人員未受到中國證監會行政

                                處罰、上海證券交易所紀律處分或者被上海

     函的情況，并督促其完善內部控制制度采取措施予以

                                證券交易所出具監管關注函。

     糾正。

     持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行承

                                浩瀚深度及控股股東、實際控制人按期履行

                                相關承諾。

     承諾事項的，及時向上海證券交易所報告。

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市場傳

     聞進行核查。經核查后發現上市公司存在應披露未披    關注公共媒體關于浩瀚深度的報道，公司不

     督促上市公司如實披露或予以澄清；上市公司不予披    息和事實不符的情況。

     露或澄清的，應及時向上海證券交易所報告。

     發現以下情形之一的，保薦人應督促上市公司做出說

     明并限期改正，同時向上海證券交易所報告：（一）上

     市公司涉嫌違反《上市規則》等上海證券交易所相關業

     務規則；（二）證券服務機構及其簽名人員出具的專業

     法違規情形或其他不當情形；（三）上市公司出現《保

     薦辦法》第七十一條、第七十二條規定的情形；（四）

     上市公司不配合保薦人持續督導工作；（五）上海證券

     交易所或保薦人認為需要報告的其他情形。

     制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場檢查   針對浩瀚深度實際情況制定了現場檢查工

     工作要求，確保現場檢查工作質量。          作計劃，并按計劃實施現場檢查工作。

     上市公司出現以下情形之一的，應自知道或應當知道

     之日起十五日內或上海證券交易所要求的期限內，對

     上市公司進行專項現場檢查：（一）控股股東、實際控

     制人或其他關聯方非經營性占用上市公司資金；（二）

     違規進行證券投資、套期保值業務等；（五）關聯交易

     顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務；（六）業

     績出現虧損或營業利潤比上年同期下降50%以上；

     （七）上海證券交易所要求的其他情形。

                               經核查，公司嚴格按照募集資金管理制度的

                               的存放及使用。

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       無。

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       軟件與信息技術服務行業屬于技術密集型行業，發展日新月異，技術升級及

     產品更新速度快，企業必須根據市場發展趨勢把握研發創新方向，持續不斷的推

     進技術以及產品開發并將創新成果轉化為成熟產品推向市場，以適應不斷發展的

     需求，持續提升市場競爭力。如公司未來不能對技術、產品和市場的發展趨勢做

     出準確判斷，行業發展趨勢不能及時掌握，致使公司在新技術的研發、重要產品

     開發等方面不能及時做出準確決策，則公司技術創新產品開發將存在失敗的風險。

  同時，技術創新與產品開發需要投入大量資金和人力，在開發過程中存在關

鍵技術未能突破或者產品具體性能、指標、開發進度無法達到預期而研發失敗的

風險，此外公司也存在新技術、新產品研制成功后不能得到市場的認可或者未達

到預期經濟效益的風險。

  公司所主導的網絡智能化以及信息安全防護解決方案科技含量較高，在核心

技術上擁有自主知識產權，構成公司主營產品的核心競爭力。公司能夠持續保持

市場競爭優勢，在較大程度上依賴于公司所擁有的核心技術以及長期培養、積累

的核心技術人員，目前公司多項產品和技術仍處于研發階段，核心技術人員穩定

及核心技術保密對公司的發展尤為重要，如果公司在經營過程中因核心技術信息

保管不善、專利保護措施不力等原因出現技術泄密，或者核心技術人員流失情況，

將可能會在一定程度上影響公司的技術創新能力。

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  報告期內，公司專業從事網絡智能化及信息安全防護解決方案的研發、設計、

生產和銷售等業務，產品主要應用于電信運營商，公司客戶集中度較高，具有客

戶集中風險。公司自成立以來始終致力于大規模高速網絡環境下的全流量識別、

采集及應用技術，公司側重流量管控的硬件 DPI 技術路徑與中國移動的網絡建

設及技術路徑適配性較好，因此，公司與中國移動已形成較為穩固的合作關系，

報告期內，中國移動為公司第一大客戶，公司對中國移動存在依賴性。

  由于公司主要客戶是電信運營商，該等客戶通常采用招投標等方式進行網絡

智能化及信息安全防護解決方案等產品的集中采購，實行預算管理制度和集中采

購制度。通常情況下，下游客戶多在上半年對全年的投資和采購進行規劃，并在

年中或下半年安排項目招標、產品交付，以及項目驗收、結算工作，從而使得發

行人收入呈現較為明顯的季節性特征，經營業績存在季節性波動的風險。

  報告期內，未簽署合同先開工是公司在實際經營中會遇到的一種情形。部分

項目因電信運營商等客戶實施要求緊急，需公司及時為其提供服務以滿足“三同

步”原則，確保網絡智能化解決方案與主體工程同步建設、驗收和上線。但由于

運營商內部合同的簽訂和審批流程環節多、周期長，客戶并不能立刻與公司簽訂

正式的業務合同。因此，在公司入場工作的同時客戶會同步辦理正式簽訂和審批

流程，從而導致部分項目出現未簽署先開工的情況。盡管公司已經制定應對未簽

約風險的具體措施，如公司不能有效控制先期投入的成本規模，或是未能及時簽

署合同，將對公司盈利能力產生不利影響。

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  報告期期末，公司應收賬款以及合同資產賬面價值合計分別為 23,011.97 萬

元，占同期營業收入比重為 51.22%。若公司在業務開展過程中不能有效控制好

應收賬款的回收或者客戶信用發生重大不利變化，公司存在應收賬款不能及時收

回而產生壞賬損失的風險。

  報告期末，公司存貨主要由原材料、半成品、庫存商品及合同履約成本等構

成。期末賬面價值為 27,392.12 萬元，占期末流動資產的比例分別為 23.59%。未

來期間，隨著公司業務規模的不斷擴大，公司存貨規模可能呈現持續增長趨勢。

若公司不能對存貨進行有效管理，可能存在由于產品更新換代等原因而發生滯銷

及存貨跌價，進而影響資產質量和盈利能力的風險，將對公司經營業績和盈利能

力造成不利影響。

  （1）所得稅優惠風險

  公司為高新技術企業，享受高新技術企業 15%的企業所得稅優惠稅率。如果

未來國家或地方對高新技術企業的稅收優惠政策進行調整或在稅收優惠期滿后

公司未能繼續獲得高新技術企業認定，則無法繼續享受有關所得稅稅收優惠政策，

繼而對公司的利潤水平造成一定不利影響。

     （2）增值稅優惠風險

     根據《財政部、國家稅務總局關于軟件產品增值稅政策的通知》

                                （財稅（2011）

的稅率征收增值稅后，對其增值稅實際稅負超過 3%的部分實行即征即退政策。

若未來國家或地方對軟件企業的增值稅稅收優惠政策進行調整，將會對公司的利

潤水平造成一定不利影響。

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     軟件和信息技術服務業屬于國家鼓勵發展的戰略性、基礎性和先導性的支柱

產業。國家各級政府部門出臺了一系列法規和政策。這些行業政策的出臺對公司

業務發展起到了積極的推動作用，但是，如果未來宏觀經濟形勢以及國家對軟件

和信息技術服務行業的政策發生不利變化，將對公司的經營規模和盈利能力產生

不利影響。

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     公司所處行業與國家宏觀經濟政策以及產業政策有著密切聯系，國民經濟發

展的周期波動、國家行業發展方向等方面政策變化可能對公司的生產經營造成影

響。

     國際貿易環境變化對生產經營影響較大的風險：原材料采購中，FPGA 芯片、

內容可尋址存儲芯片、RAM 存儲芯片等 3 款芯片原材料主要來自境外供應商，

未來若國際政治經濟局勢劇烈變動或供應商產能緊張，而公司未能及時采取相關

措施予以控制，公司將面臨采購價格進一步上漲或供貨周期進一步延長的風險，

將會對公司產品交付產生不利影響，進而對經營業績造成不利影響。

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     隨著公司主營業務拓展和經營規模擴大，尤其是本次發行后募集資金到位和

投資項目實施，公司凈資產規模將大幅增加，經營規模將進一步增長，這將對公

司的戰略規劃、組織機構、內部控制、運營管理、財務管理等方面提出更高要求。

如果公司管理層不能結合實際情況適時調整并優化運營體系，將可能影響公司的

長遠發展，公司將面臨一定的管理風險。

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                                                           單位：元

  主要財務數據         2022年度              2021年度            增減變動幅度

   營業收入          449,282,157.08      409,746,042.48         9.65%

歸屬于上市公司股東的

    凈利潤

歸屬于上市公司股東的

扣除非經常性損益的凈        44,933,478.32       53,470,847.11        -15.97%

    利潤

經營活動產生的現金流

                 -152,889,464.98      36,543,001.05       -518.38%

    量凈額

  主要財務數據       2022年12月31日         2021年12月31日         增減變動幅度

歸屬于上市公司股東的

    凈資產

   總資產          1,219,445,342.18     597,006,734.40        104.26%

  主要財務數據          2022年度           2021年度             增減變動幅度

基本每股收益（元/股）                 0.36          0.50             -28.00%

稀釋每股收益（元/股）                 0.36          0.50             -28.00%

扣除非經常性損益后的基本

  每股收益（元/股）

 加權平均凈資產收益率               8.15%        16.50%         減少8.35個百分點

扣除非經常性損益后的加權

  平均凈資產收益率

研發投入占營業收入的比例       16.36%   15.89%   增加0.47個百分點

  上述主要財務數據及指標的變動原因如下：

加大采購備貨，購買商品、接受勞務支付的現金增加所致。

資金凈資產規模增加，同時報告期凈利潤有所下降，從而導致加權凈資產收益率

下降。

  綜上所述，公司 2022 年度主要財務數據及指標變動具有合理性。

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  公司自 1994 年成立以來，長期專注于互聯網流量管控及數據智能化應用領

域，經過二十余年的經驗積累和技術沉淀，成功打造了以自主知識產權的軟硬件

產品為基本架構的完善業務體系。作為網絡可視化行業中的代表性企業，公司能

夠全面實現互聯網流量及數據的前端采集處理，后端智能化應用，公司已逐步成

長為網絡可視化行業中全產業鏈垂直一體化發展的企業。

  截至報告期末，公司研發人員 180 人，占公司員工人數 41%。目前，公司已

獲得高新技術企業認定、軟件企業認定等多項資質，公司始終堅持研發創新，長

期以來高度重視知識產權保護，多年來逐步構建了較為完善的知識產權保護體系，

通過合理的專利、軟著等知識產權布局實現對核心技術的有效保護。公司已授權

發明專利證書 30 件、實用新型專利證書 10 件、外觀設計專利證書 5 件，擁有

軟件著作權 116 項，并且獲得諸多科技獎項，技術研發實力較強。

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  公司目前在網絡可視化的運營商市場中具備較為明顯的市場領先優勢，報告

期各期均實現了對三大運營商的銷售，并于 2018-2021 年中國移動總部的互聯

網 DPI 集采招投標中取得超過 50%的中標份額。目前，公司業務已拓展至全國

范圍，受到客戶廣泛認可，經過長期業務合作積累，公司客戶擁有較高的忠誠度，

為公司可持續發展奠定了良好的市場基礎。

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  公司核心管理團隊成員長期從事行業相關工作，具有豐富的行業、技術及管

理經驗，研發團隊始終緊跟產業和技術發展前沿，不斷從行業發展中汲取經驗，

將先進的產品開發和設計思路融入到公司產品中去，為公司的長遠發展提供了堅

實支撐。此外，報告期內公司還通過對核心員工股權激勵的方式，穩定公司核心

員工，持續激發骨干員工積極性，為公司的持續發展壯大，實現業績提升提供了

有力保障。

  綜上所述，2022 年度，公司核心競爭力未發生不利變化。

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相比，增加 0.47 個百分點。

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司新獲得授權專利共計 7 件，均為發明專利；獲得軟件著作權 8 件。截至 2022

年末，公司已擁有知識產權 220 件，其中發明專利 30 件，實用新型專利 10 件，

擁有軟件著作權 116 件。

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  不適用。

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     經中國證券監督管理委員會《關于同意北京浩瀚深度信息技術股份有限公司

首次公開發行股票注冊的批復》

             （證監許可〔2022〕1233 號）同意公司首次公開

發行股票的注冊申請，并經上海證券交易所同意，公司 2022 年 8 月首次公開發

行人民幣普通股（A 股）3,928.6667 萬股，每股發行價格 16.56 元，募集資金總

額為人民幣 65,058.72 萬元，扣除各項發行費用人民幣 7,889.49 萬元（不含增值

稅）后，實際募集資金凈額為人民幣 57,169.23 萬元。上述募集資金已全部到位，

并由中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）于 2022 年 8 月 11 日對資金到賬

情況進行了審驗，出具了“中興財光華審驗字（2022）102009 號”

                                  《驗資報告》，

公司已對上述募集資金進行了專戶存儲。

     截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金使用及結余情況如下：

               項目                               金額（元）

募集資金賬戶期初余額                                          589,698,624.69

減：置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金                               73,853,100.00

減：投入募集資金投資項目                                         18,108,268.68

減：超募資金永久性補充流動資產                                      50,000,000.00

減：補充流動資金支出                                          119,984,126.89

減：購買理財產品                                             69,000,000.00

加：利息收入扣除手續費凈額                                           1,960,299.87

募集資金賬戶期末余額                                          260,713,428.99

     截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金存儲情況如下：

序號    開戶行及賬號             賬號               存款類型      金額（元）

                 合計                  260,713,428.99

券監督管理委員會相關法律法規的規定和要求使用募集資金，并及時、真實、準

確、完整履行相關信息披露工作，不存在違規使用募集資金的情形。

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票上市規則》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監

   《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

管要求》

等相關規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披

露義務，募集資金具體存儲、使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變

募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

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    截至 2022 年 12 月 31 日，浩瀚深度控股股東、實際控制人、董事、監事和

高級管理人員持有的浩瀚深度股份未發生變動，不存在質押、凍結及減持的情形。

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    經核查，截至本報告出具之日，浩瀚深度不存在按照《證券發行上市保薦業

務管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所

報告或應當發表意見的其他事項。

    （以下無正文，為簽章頁）

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