證券代碼：301198       證券簡稱：喜悅智行           公告編號：2023-047

(資料圖片僅供參考)

              寧波喜悅智行科技股份有限公司

關于作廢 2022 年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限

                  制性股票的公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  寧波喜悅智行科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 8 月 4 日分別

召開第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第六次會議，審議通過《關于作廢 2022

年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。根據《寧波喜悅

智行科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱 “《激勵計劃》”）

的相關規定，經審計，公司 2022 年度經營業績未達公司層面的業績考核要求及部分

激勵對象離職，對應的已授予尚未歸屬的限制性股票將由公司進行作廢處理。現將

具體情況公告如下：

  一、2022 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”、

                               “激勵計劃”）已履

行的相關審批程序

十三次會議，審議通過了《關于<寧波喜悅智行科技股份有限公司 2022 年限制性股

票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                 《關于<寧波喜悅智行科技股份有限公司 2022

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會

辦理公司限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等相關議案。公司獨立董事就本激

勵計劃相關議案發表了同意意見，律師、獨立財務顧問出具了相應報告。

司內部對本激勵計劃首次擬激勵對象的姓名和職務進行了公示。在公示期內，公司

監事會未收到任何對本激勵計劃擬激勵對象名單提出的異議。2022 年 7 月 2 日，公

司披露了《監事會關于公司 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公

示情況說明及審核意見》。

  于<寧波喜悅智行科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要

  的議案》《關于<寧波喜悅智行科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃實施

  考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司限制性股票激勵計

  劃相關事宜的議案》等相關議案，并同步披露了《關于 2022 年限制性股票激勵計劃

  內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

  次會議，審議通過了《關于向公司 2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限

  制性股票的議案》，董事會同意本激勵計劃以 2022 年 7 月 7 日為首次授予日，以

  制性股票。公司獨立董事對該議案發表了獨立意見，認為授予條件已經成就，激勵

  對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關規定。律師出具了法律意見書，

  監事會認為公司本激勵計劃規定的授予條件已經成就。

  次會議，審議通過了《關于調整 2022 年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》

  《關于作廢 2022 年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議

  案》。公司獨立董事對相關議案發表了明確同意的獨立意見，律師對相關議案出

  具了法律意見書。。

       二、本次作廢限制性股票的具體情況

       （一）2022 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個歸屬期歸屬

  條件未成就作廢情況

       根據激勵計劃“第九章 限制性股票的授予與歸屬條件”中關于公司層面業

  績考核要求的規定，首次授予限制性股票第一個歸屬期的業績考核目標及達成情

  況如下：

                 考核年度相對于 2021 年度的增長率（%）

歸屬期     考核期      營業收入目    實際      凈利潤目標    實際             達成情況

                  標增長率    完成       增長率     完成

                                                   公司以 2021 年營業收入為基數，

第一個歸

 屬期

                                                      未完成業績考核目標。

  注：1、上述“營業收入”指經審計的上市公司營業收入；

  年所產生的股份支付費用影響的數值作為計算依據。

  由此，本激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件未成就。公司需按照本次激勵計

劃的相關規定對第一個歸屬期不能歸屬的限制性股票進行作廢處理。

  （二）離職人員已授予尚未歸屬的限制性股票作廢情況

  根據激勵計劃“第十四章 公司/激勵對象發生異動時本激勵計劃的處理”關

于激勵對象離職的規定，“1、激勵對象合同到期，且不再續約的或主動辭職的，

其已歸屬的限制性股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票不能歸屬，并

作廢失效。2、激勵對象若因公司裁員等原因被動離職且不存在績效考核不合格、

過失、違法違紀等行為的，其已歸屬的限制性股票不作處理，已獲授但尚未歸屬

的限制性股票不能歸屬，并作廢失效。”

  截至公告披露日，公司激勵計劃首次授予的激勵對象中，5 名激勵對象離職，

不再具備激勵對象資格，其全部已授予尚未歸屬的限制性股票不得歸屬并由公司

作廢。

  （三）本激勵計劃限制性股票作廢數量情況

  公司 2022 年年度權益分派方案的內容為：以從股本 130,000,000 股為基數，

向全體股東每 10 股派發現金股利 2 元（含稅），同時，以資本公積金向全體股東

每 10 股轉增 3 股。鑒于公司 2022 年度權益分派方案已于 2023 年 5 月 26 日實

施完畢，根據《激勵計劃》的相關規定及 2022 年第三次臨時股東大會的授權，

董事會對 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的授予價格及授予數

量進行相應的調整，2023 年 8 月 4 日，公司召開第三屆董事會第七次會議和第

三屆監事會第六次會議，將首次授予價格由 11.46 元/股調整為 8.66 元/股，首次

授予數量由 250.00 萬股調整為 325.00 萬股。

  根據激勵計劃“第七章 有效期、授予日、歸屬安排和禁售期”中對歸屬安

排的規定，首次授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：

   歸屬安排                 歸屬期間              歸屬比例

            自首次授予部分限制性股票授予日起 12 個月后的

  第一個歸屬期    首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日           40%

            起 24 個月內的最后一個交易日當日止

            自首次授予部分限制性股票授予日起 24 個月后的

  第二個歸屬期    首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日           30%

            起 36 個月內的最后一個交易日當日止

            自首次授予部分限制性股票授予日起 36 個月后的

  第三個歸屬期    首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日           30%

            起 48 個月內的最后一個交易日當日止

  首次授予部分限制性股票第一個歸屬期對應計劃歸屬股份 130.00 萬股（調

整后）不得歸屬并由公司作廢。離職人員已授予但尚未歸屬的第二個歸屬期和第

三個歸屬期對應計劃歸屬股份為 14.04 萬股（調整后）不得歸屬并由公司作廢。

     綜上，本次合計首次授予部分限制性股票 144.04 萬股不得歸屬并由公司作

廢。

     根據公司 2022 年第三次臨時股東大會對董事會的授權，本次作廢部分已授

予尚未歸屬的限制性股票事項已經公司董事會審議通過，無需提交股東大會審議。

     三、本次限制性股票作廢事項對公司的影響

     公司本次作廢部分限制性股票不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質

性影響，不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會影響公司股權激勵計劃繼續實

施。

     四、監事會意見

     公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票，符合《上市公司股權激勵

管理辦法》及公司《激勵計劃》等相關規定，履行了必要的程序，合法有效，不

會對公司的財務狀況和經營成果產生不利影響，亦不存在損害公司及股東利益的

情形。同意公司本次作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票事項。

     五、獨立董事意見

     公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票，符合《上市公司股權激勵

管理辦法》及公司《激勵計劃》等相關規定，程序合法合規，不存在損害公司及

全體股東利益的情形。因此，我們一致同意公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的

限制性股票事項。

     六、律師出具的法律意見

     根據股東大會對董事會的授權，截至本法律意見書出具日，本次調整及作廢

已取得現階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》

                      《上市規則》

                           《監管指南》及

《激勵計劃》的相關規定。本次調整的原因及調整后的價格及數量符合《管理辦

法》

 《上市規則》

      《監管指南》及《激勵計劃》的相關規定，本次調整符合《管理

辦法》以及《激勵計劃》的相關規定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實

質性影響。截至本法律意見書出具之日，本次作廢的原因、人數及數量均符合《管

理辦法》

   《上市規則》

        《監管指南》及《激勵計劃》的相關規定；公司本次作廢不

會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響公司管理團隊的穩定

性，也不會影響公司本次激勵計劃繼續實施。公司已按照《管理辦法》《上市規

則》《監管指南》及《激勵計劃》的規定履行了現階段的信息披露義務，公司尚

需按照上述規定履行后續的信息披露義務。

  七、備查文件

股票激勵計劃調整及作廢相關事項之法律意見書。

  特此公告。

                       寧波喜悅智行科技股份有限公司

                                      董事會

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