北京證監(jiān)局賈文勤：支持轄區(qū)科創(chuàng)企業(yè)借助資本市場發(fā)展壯大_全球新消息

北京科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)不斷完善，科創(chuàng)企業(yè)如雨后春筍般涌現(xiàn)。從過去一年的數(shù)據(jù)來看，北京每天新創(chuàng)辦的科技型企業(yè)達293家，這一數(shù)字是2012年的3.8倍。

如今，北京科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展又向前邁出一大步。5月23日晚，九部門聯(lián)合發(fā)布了關于印發(fā)《北京市中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)總體方案》的通知，明確加快推動北京市形成國際科技創(chuàng)新中心。

北京目前科創(chuàng)金融總體情況幾何？在推進科創(chuàng)金融改革的過程中，監(jiān)管部門作出了哪些探索和總結(jié)？未來將如何進一步推動科創(chuàng)金融改革？新京報貝殼財經(jīng)記者就此專訪了北京證監(jiān)局局長賈文勤。

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推動重大改革落地，服務創(chuàng)新型中小企業(yè)融資需求

新京報貝殼財經(jīng)：近年來，北京證監(jiān)局在推進科創(chuàng)金融改革方面已經(jīng)做了哪些工作？

賈文勤：近年來，北京證監(jiān)局扎實落實中國證監(jiān)會決策部署，推動各項重大改革在轄區(qū)落地、落實，著力服務實體經(jīng)濟，促進“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)。

一是落實注冊制改革，助力創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。自2019年7月設立科創(chuàng)板并試點注冊制以來，北京證監(jiān)局一方面貫徹落實證監(jiān)會決策部署，做好政策承接和監(jiān)管轉(zhuǎn)型；另一方面強化與地方政府的密切協(xié)作，推動改革落地、走深走實，發(fā)揮合力挖掘、培育優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)，推動加速對接多層次資本市場，推動轄區(qū)新上市公司數(shù)量及IPO融資金額逐年增加，實施注冊制的各板塊首批上市公司中皆有北京企業(yè)。截至5月底，轄區(qū)共108家企業(yè)通過注冊制首發(fā)上市，占轄區(qū)同期新增上市公司總數(shù)的三分之二，IPO融資規(guī)模達1675億元。其中，98%的企業(yè)集中在新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，71家在科創(chuàng)板上市，34家是專精特新“小巨人”企業(yè)，科創(chuàng)色彩濃厚。轄區(qū)上市公司數(shù)量從2018年初的290余家增至目前的468家、增長60%。

二是支持北交所建設和新三板改革，服務創(chuàng)新型中小企業(yè)融資需求。北京證監(jiān)局始終將支持北交所建設作為一項重點工作來抓，目前北京轄區(qū)北交所上市公司已達17家，均來自先進制造業(yè)、高技術(shù)服務業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，已有1家企業(yè)成功轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板。同時，我局積極配合新三板調(diào)層工作，2022年以來推動轄區(qū)8批次、51家基礎層掛牌公司成功晉級創(chuàng)新層，加快了創(chuàng)新型中小企業(yè)申報北交所進程。強化頭部券商引領作用，推動轄區(qū)形成一批深耕中小企業(yè)資本市場服務的特色中介機構(gòu)。

三是推動引入長期資金投向科創(chuàng)領域。我局大力支持北京市成為個人養(yǎng)老金制度先行試點城市，轄區(qū)13家公募基金機構(gòu)和39只產(chǎn)品入選個人養(yǎng)老金首批名錄。目前，轄區(qū)公募基金機構(gòu)托管保險等長期資金超5400億元，發(fā)行“科創(chuàng)”主題公募基金凈值規(guī)模超700億元。此外，中國證監(jiān)會推動相關部門取消保險資金開展財務性股權(quán)投資的行業(yè)范圍限制、取消保險資金投資創(chuàng)投基金“單只基金募集規(guī)模不超過5億元”限制，持續(xù)推動長期資金改善創(chuàng)投基金的募資環(huán)境。

四是支持區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展。2021年以來，北股交率先獲得中國證監(jiān)會批準的“股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點”及“認股權(quán)綜合服務試點”資格。在中國證監(jiān)會和北京市委市政府指導下，我局與市金融局一同強化對北股交的業(yè)務支持，推動發(fā)揮試點優(yōu)勢優(yōu)化北京私募市場生態(tài)。截至2023年2月，股權(quán)份額轉(zhuǎn)讓平臺已完成33單交易、交易規(guī)模37億元；認股權(quán)平臺已服務11單登記確權(quán)，完成首單認股權(quán)登記、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)全流程服務。同時，據(jù)證監(jiān)會及工信部印發(fā)的文件，我局積極支持北股交建設“專精特新”專板，推動北京市區(qū)域性股權(quán)市場與新三板市場有效銜接。

五是鼓勵科創(chuàng)企業(yè)利用交易所債券市場融資。近年來，證監(jiān)會相繼推出科創(chuàng)債、雙創(chuàng)債、基礎設施公募REITs等創(chuàng)新品種，引導社會資本涌向創(chuàng)新領域，支持盤活存量資產(chǎn)。我局強化政策宣傳和業(yè)務協(xié)調(diào)，推動創(chuàng)新產(chǎn)品落地北京。截至今年4月，轄區(qū)企業(yè)已發(fā)行45只“科創(chuàng)債”募集資金679億元。截至今年3月，北京市已有7只REITs產(chǎn)品在滬深交易所上市發(fā)行，發(fā)行規(guī)模178.50億元，發(fā)行只數(shù)和規(guī)模均位居國內(nèi)首位，回收資金帶動新項目投資總額超550億元，投融資良性循環(huán)效應初步顯現(xiàn)。

六是推動金融科技創(chuàng)新與應用。2021年2月，中國證監(jiān)會在北京率先啟動資本市場金融科技創(chuàng)新試點，在中國證監(jiān)會和北京市委市政府指導下，我局與北京市相關單位密切配合，推動亮點項目不斷涌現(xiàn)。首批篩選的16個項目產(chǎn)出多個亮點成果，推動了大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)在資本市場各業(yè)務領域的應用實施。目前，第二批資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作已啟動，我局將加快組織項目遴選，推動試點工作邁上新臺階。

諸多“新政”提出，發(fā)揮作用還需多方合力推動

新京報貝殼財經(jīng)：在科創(chuàng)金融改革中，推動企業(yè)與資本市場對接的過程面臨哪些困點和難點？

賈文勤：中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建科創(chuàng)金融試驗區(qū)總體方案中提出了諸多金融支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新政策，在推動企業(yè)與資本市場對接方面，相關政策能否在試驗區(qū)發(fā)揮更大作用、取得預期效果，還需企業(yè)和金融機構(gòu)的積極參與，以及各方面的合力推動。

例如，在支持北交所建設方面。目前，北交所正處于高質(zhì)量建設的關鍵時期，上市資源相比滬深交易所仍然較少，股債產(chǎn)品有待進一步豐富，機構(gòu)投資者參與仍不充分，市場流動性及整體生態(tài)仍待優(yōu)化。北交所市場建設是一項長期工程，需要各方秉持耐心和信心，更需要各方的共同支持、集思廣益。建議北京市區(qū)兩級政府繼續(xù)大力支持，引導更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)對接北交所，支持北交所強化基礎設施建設發(fā)展新產(chǎn)品，發(fā)揮政府基金作用引導更多社會資本投向北交所擬上市公司。我局也將積極呼吁各類金融機構(gòu)、服務機構(gòu)到北交所投資展業(yè)，引導長期資金配置北交所產(chǎn)品，助力北交所創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展，共同為北交所健康發(fā)展營造良好生態(tài)。

又如，北京轄區(qū)科創(chuàng)企業(yè)運用交易所債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品較早，但在融資規(guī)模上仍有提升空間；北股交的“股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點”及“認股權(quán)綜合服務試點”兩項試點業(yè)務規(guī)模仍然較小，市場先發(fā)優(yōu)勢尚未充分體現(xiàn)，市場主體參與的積極性仍有待提高。這需要政府、金融監(jiān)管部門、金融機構(gòu)和相關運營單位的共同努力，加強政策宣講力度，合力推動市場建設，支持更多科創(chuàng)企業(yè)了解、用好資本市場創(chuàng)新工具，激發(fā)市場活力。

做好風險防范，三大舉措推動中關村科創(chuàng)金融改革

新京報貝殼財經(jīng)：在推動科創(chuàng)金融改革的過程中會面臨怎樣的風險？從監(jiān)管角度出發(fā)，北京證監(jiān)局如何助力守住風險底線？

賈文勤：中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建科創(chuàng)金融試驗區(qū)總體方案中提出了諸多金融支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新政策，一些創(chuàng)新性政策還需要進一步探索落地路徑，一些金融機構(gòu)在運用創(chuàng)新政策展業(yè)時可能會存在把握不到位等情況，這都可能帶來新的風險源，必須統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，在鼓勵創(chuàng)新的同時，控制好金融風險。

北京證監(jiān)局將著力做好以下三方面工作：一是壓實金融機構(gòu)風險防控主體責任。二是強化合規(guī)教育和監(jiān)管執(zhí)法。三是凝聚風險應對合力。

新京報貝殼財經(jīng)：未來北京證監(jiān)局將如何進一步推動科創(chuàng)金融在首都的改革？

賈文勤：黨的二十大報告提出，要完善科技創(chuàng)新體系，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。北京證監(jiān)局將聚焦支持科技創(chuàng)新這個關鍵，進一步提升轄區(qū)資本市場對科技創(chuàng)新的服務功能，大力支持轄區(qū)科創(chuàng)企業(yè)借助多層次資本市場發(fā)展壯大，進一步深化“科技－產(chǎn)業(yè)－金融”良性循環(huán)。

一是提高直接融資服務力度。聯(lián)合地方政府部門強化優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)上市培育力度，引導符合國家戰(zhàn)略發(fā)展方向的“卡脖子”領域、新技術(shù)企業(yè)加速對接資本市場，支持符合條件的科創(chuàng)型上市公司開展再融資、并購重組、股權(quán)激勵等資本運作，便捷獲取融資支持。強化政策宣傳，支持符合條件的科創(chuàng)企業(yè)用好科創(chuàng)債等交易所公司債券產(chǎn)品，進一步拓展融資渠道。

二是推動資本市場創(chuàng)新業(yè)務更好地服務科技創(chuàng)新。強化對北京區(qū)域性股權(quán)市場的指導，充分發(fā)揮私募基金份額轉(zhuǎn)讓和認股權(quán)證兩個試點業(yè)務的先發(fā)優(yōu)勢，進一步優(yōu)化私募基金“募投管退”生態(tài)，推動一二級市場良性互動，激勵社會資本投早、投小、投科技。持續(xù)推進第二批資本市場金融科技試點項目穩(wěn)步落地，支持證券基金期貨機構(gòu)開展金融科技創(chuàng)新。結(jié)合首都發(fā)展訴求和地域優(yōu)勢，爭取更多先行先試政策落地北京，推動取得預期效果。

三是強化一線調(diào)研反映科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展訴求。發(fā)揮貼近市場一線優(yōu)勢，統(tǒng)籌監(jiān)管與服務，及時了解科創(chuàng)企業(yè)借助多層次資本市場發(fā)展的痛點難點問題、金融機構(gòu)服務科技創(chuàng)新的短板和不足，對急難愁昐問題開展專題研究，為多層次資本市場更好地服務科創(chuàng)企業(yè)全生命周期、更好支持科技自立自強獻計獻策。

北京證監(jiān)局將進一步強化責任擔當，積極參與到我市科創(chuàng)金融試驗區(qū)建設中，推動資本市場相關任務在試驗區(qū)落地實施、取得實效，與相關單位共同建設好科創(chuàng)金融試驗區(qū)，推動“試驗區(qū)”如期升級為“示范區(qū)”。同時，以助力科創(chuàng)金融試驗區(qū)建設為契機，推動健全資本市場功能更好服務科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展、助推科技自立自強，為首都率先基本實現(xiàn)現(xiàn)代化作出資本市場貢獻。

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