北京證監局賈文勤：支持轄區科創企業借助資本市場發展壯大_全球新消息

北京科技創新創業生態不斷完善，科創企業如雨后春筍般涌現。從過去一年的數據來看，北京每天新創辦的科技型企業達293家，這一數字是2012年的3.8倍。

如今，北京科技創新創業發展又向前邁出一大步。5月23日晚，九部門聯合發布了關于印發《北京市中關村國家自主創新示范區建設科創金融改革試驗區總體方案》的通知，明確加快推動北京市形成國際科技創新中心。

北京目前科創金融總體情況幾何？在推進科創金融改革的過程中，監管部門作出了哪些探索和總結？未來將如何進一步推動科創金融改革？新京報貝殼財經記者就此專訪了北京證監局局長賈文勤。

(資料圖片僅供參考)

推動重大改革落地，服務創新型中小企業融資需求

新京報貝殼財經：近年來，北京證監局在推進科創金融改革方面已經做了哪些工作？

賈文勤：近年來，北京證監局扎實落實中國證監會決策部署，推動各項重大改革在轄區落地、落實，著力服務實體經濟，促進“科技-產業-金融”良性循環。

一是落實注冊制改革，助力創新驅動發展戰略。自2019年7月設立科創板并試點注冊制以來，北京證監局一方面貫徹落實證監會決策部署，做好政策承接和監管轉型；另一方面強化與地方政府的密切協作，推動改革落地、走深走實，發揮合力挖掘、培育優質科創企業，推動加速對接多層次資本市場，推動轄區新上市公司數量及IPO融資金額逐年增加，實施注冊制的各板塊首批上市公司中皆有北京企業。截至5月底，轄區共108家企業通過注冊制首發上市，占轄區同期新增上市公司總數的三分之二，IPO融資規模達1675億元。其中，98%的企業集中在新一代信息技術、生物醫藥等戰略新興產業，71家在科創板上市，34家是專精特新“小巨人”企業，科創色彩濃厚。轄區上市公司數量從2018年初的290余家增至目前的468家、增長60%。

二是支持北交所建設和新三板改革，服務創新型中小企業融資需求。北京證監局始終將支持北交所建設作為一項重點工作來抓，目前北京轄區北交所上市公司已達17家，均來自先進制造業、高技術服務業和戰略新興產業，已有1家企業成功轉板至科創板。同時，我局積極配合新三板調層工作，2022年以來推動轄區8批次、51家基礎層掛牌公司成功晉級創新層，加快了創新型中小企業申報北交所進程。強化頭部券商引領作用，推動轄區形成一批深耕中小企業資本市場服務的特色中介機構。

三是推動引入長期資金投向科創領域。我局大力支持北京市成為個人養老金制度先行試點城市，轄區13家公募基金機構和39只產品入選個人養老金首批名錄。目前，轄區公募基金機構托管保險等長期資金超5400億元，發行“科創”主題公募基金凈值規模超700億元。此外，中國證監會推動相關部門取消保險資金開展財務性股權投資的行業范圍限制、取消保險資金投資創投基金“單只基金募集規模不超過5億元”限制，持續推動長期資金改善創投基金的募資環境。

四是支持區域性股權市場創新發展。2021年以來，北股交率先獲得中國證監會批準的“股權投資和創業投資份額轉讓試點”及“認股權綜合服務試點”資格。在中國證監會和北京市委市政府指導下，我局與市金融局一同強化對北股交的業務支持，推動發揮試點優勢優化北京私募市場生態。截至2023年2月，股權份額轉讓平臺已完成33單交易、交易規模37億元；認股權平臺已服務11單登記確權，完成首單認股權登記、轉讓、行權全流程服務。同時，據證監會及工信部印發的文件，我局積極支持北股交建設“專精特新”專板，推動北京市區域性股權市場與新三板市場有效銜接。

五是鼓勵科創企業利用交易所債券市場融資。近年來，證監會相繼推出科創債、雙創債、基礎設施公募REITs等創新品種，引導社會資本涌向創新領域，支持盤活存量資產。我局強化政策宣傳和業務協調，推動創新產品落地北京。截至今年4月，轄區企業已發行45只“科創債”募集資金679億元。截至今年3月，北京市已有7只REITs產品在滬深交易所上市發行，發行規模178.50億元，發行只數和規模均位居國內首位，回收資金帶動新項目投資總額超550億元，投融資良性循環效應初步顯現。

六是推動金融科技創新與應用。2021年2月，中國證監會在北京率先啟動資本市場金融科技創新試點，在中國證監會和北京市委市政府指導下，我局與北京市相關單位密切配合，推動亮點項目不斷涌現。首批篩選的16個項目產出多個亮點成果，推動了大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術在資本市場各業務領域的應用實施。目前，第二批資本市場金融科技創新試點工作已啟動，我局將加快組織項目遴選，推動試點工作邁上新臺階。

諸多“新政”提出，發揮作用還需多方合力推動

新京報貝殼財經：在科創金融改革中，推動企業與資本市場對接的過程面臨哪些困點和難點？

賈文勤：中關村國家自主創新示范區創建科創金融試驗區總體方案中提出了諸多金融支持科創企業發展的創新政策，在推動企業與資本市場對接方面，相關政策能否在試驗區發揮更大作用、取得預期效果，還需企業和金融機構的積極參與，以及各方面的合力推動。

例如，在支持北交所建設方面。目前，北交所正處于高質量建設的關鍵時期，上市資源相比滬深交易所仍然較少，股債產品有待進一步豐富，機構投資者參與仍不充分，市場流動性及整體生態仍待優化。北交所市場建設是一項長期工程，需要各方秉持耐心和信心，更需要各方的共同支持、集思廣益。建議北京市區兩級政府繼續大力支持，引導更多優質企業對接北交所，支持北交所強化基礎設施建設發展新產品，發揮政府基金作用引導更多社會資本投向北交所擬上市公司。我局也將積極呼吁各類金融機構、服務機構到北交所投資展業，引導長期資金配置北交所產品，助力北交所創新業務發展，共同為北交所健康發展營造良好生態。

又如，北京轄區科創企業運用交易所債券市場創新產品較早，但在融資規模上仍有提升空間；北股交的“股權投資和創業投資份額轉讓試點”及“認股權綜合服務試點”兩項試點業務規模仍然較小，市場先發優勢尚未充分體現，市場主體參與的積極性仍有待提高。這需要政府、金融監管部門、金融機構和相關運營單位的共同努力，加強政策宣講力度，合力推動市場建設，支持更多科創企業了解、用好資本市場創新工具，激發市場活力。

做好風險防范，三大舉措推動中關村科創金融改革

新京報貝殼財經：在推動科創金融改革的過程中會面臨怎樣的風險？從監管角度出發，北京證監局如何助力守住風險底線？

賈文勤：中關村國家自主創新示范區創建科創金融試驗區總體方案中提出了諸多金融支持科創企業發展的創新政策，一些創新性政策還需要進一步探索落地路徑，一些金融機構在運用創新政策展業時可能會存在把握不到位等情況，這都可能帶來新的風險源，必須統籌好發展與安全，在鼓勵創新的同時，控制好金融風險。

北京證監局將著力做好以下三方面工作：一是壓實金融機構風險防控主體責任。二是強化合規教育和監管執法。三是凝聚風險應對合力。

新京報貝殼財經：未來北京證監局將如何進一步推動科創金融在首都的改革？

賈文勤：黨的二十大報告提出，要完善科技創新體系，加快實施創新驅動發展戰略。北京證監局將聚焦支持科技創新這個關鍵，進一步提升轄區資本市場對科技創新的服務功能，大力支持轄區科創企業借助多層次資本市場發展壯大，進一步深化“科技－產業－金融”良性循環。

一是提高直接融資服務力度。聯合地方政府部門強化優質科創企業上市培育力度，引導符合國家戰略發展方向的“卡脖子”領域、新技術企業加速對接資本市場，支持符合條件的科創型上市公司開展再融資、并購重組、股權激勵等資本運作，便捷獲取融資支持。強化政策宣傳，支持符合條件的科創企業用好科創債等交易所公司債券產品，進一步拓展融資渠道。

二是推動資本市場創新業務更好地服務科技創新。強化對北京區域性股權市場的指導，充分發揮私募基金份額轉讓和認股權證兩個試點業務的先發優勢，進一步優化私募基金“募投管退”生態，推動一二級市場良性互動，激勵社會資本投早、投小、投科技。持續推進第二批資本市場金融科技試點項目穩步落地，支持證券基金期貨機構開展金融科技創新。結合首都發展訴求和地域優勢，爭取更多先行先試政策落地北京，推動取得預期效果。

三是強化一線調研反映科創企業發展訴求。發揮貼近市場一線優勢，統籌監管與服務，及時了解科創企業借助多層次資本市場發展的痛點難點問題、金融機構服務科技創新的短板和不足，對急難愁昐問題開展專題研究，為多層次資本市場更好地服務科創企業全生命周期、更好支持科技自立自強獻計獻策。

北京證監局將進一步強化責任擔當，積極參與到我市科創金融試驗區建設中，推動資本市場相關任務在試驗區落地實施、取得實效，與相關單位共同建設好科創金融試驗區，推動“試驗區”如期升級為“示范區”。同時，以助力科創金融試驗區建設為契機，推動健全資本市場功能更好服務科創企業發展、助推科技自立自強，為首都率先基本實現現代化作出資本市場貢獻。

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