當(dāng)前焦點(diǎn)!隆基綠能: 關(guān)于“隆22轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的提示性公告

股票代碼:601012   股票簡(jiǎn)稱:隆基綠能       公告編號(hào): 臨 2022-111 號(hào)

債券代碼:113053   債券簡(jiǎn)稱:隆 22 轉(zhuǎn)債

(資料圖片僅供參考)

              隆基綠能科技股份有限公司

    關(guān)于“隆 22 轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的

                   提示性公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2021]3561號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于2022

年1月5日公開(kāi)發(fā)行了7,000萬(wàn)張可轉(zhuǎn)債，每張面值100元，發(fā)行總額700,000.00萬(wàn)

元，期限6年。票面利率第一年為0.20%、第二年為0.40%、第三年為0.80%、第四

年為1.20%、第五年為1.60%、第六年為2.00%。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定

書[2022]31號(hào)文同意，公司700,000.00萬(wàn)元可轉(zhuǎn)債于2022年2月17日起在上海證

券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“隆22轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113053”。

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司《公開(kāi)

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“募集說(shuō)明書”）的約定，公司本

次發(fā)行的“隆22轉(zhuǎn)債”自2022年7月11日起可轉(zhuǎn)換為本公司股票，初始轉(zhuǎn)股價(jià)為

轉(zhuǎn)股價(jià)格由82.65元/股調(diào)整為58.85元/股，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期為2022年6月

制性股票，“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由58.85元/股調(diào)整為58.84元/股，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)

整實(shí)施日期為2022年7月13日（具體情況請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)公司2022年7月12日披露的相關(guān)公

告）。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款與可能觸發(fā)情況

  （一）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

  根據(jù)募集說(shuō)明書的約定，“隆22轉(zhuǎn)債” 的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少

有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股

價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股

東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格

應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日

均價(jià)之間的較高者。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披

露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度和暫停轉(zhuǎn)股期間等有關(guān)信息。從轉(zhuǎn)股價(jià)格

修正日起，開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)

股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)

行。

  （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況

  自2022年9月15日起至2022年9月30日，公司股票收盤價(jià)已有十個(gè)交易日低于

當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（50.01元/股）。若后續(xù)公司股票收盤價(jià)繼續(xù)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股

價(jià)格的85%，將可能觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》

規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)審議決定是否

修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開(kāi)市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示

性公告，并按照募集說(shuō)明書或者重組報(bào)告書的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息

披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不

修正轉(zhuǎn)股價(jià)格。”公司將依據(jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實(shí)際情況履行審議和披露

義務(wù)。

     三、風(fēng)險(xiǎn)提示

  公司將根據(jù)本公司募集說(shuō)明書的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“隆 22

轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息

披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                     隆基綠能科技股份有限公司董事會(huì)

                          二零二二年十月十日

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標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)股價(jià)格