世界視點！和林微納: 關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告

證券代碼：688661           證券簡稱：和林微納            編號：2022-063

          蘇州和林微納科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、

                             誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   征集投票權(quán)的時間：2022 年 12 月 5 日至 2022 年 12 月 6 日（上午 9:30—

  ?   征集人對所有表決事項的表決意見：同意

  ?   征集人未持有公司股票

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《上市公司股權(quán)激勵

管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，蘇州和林微納科技股份

有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事江小三先生作為征集人，就公司擬于

議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

  一、征集人聲明

  本人江小三作為征集人，按照《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及其他獨立董事的委

托，就公司 2022 年第一次臨時股東大會中的股權(quán)激勵計劃相關(guān)提案公開征集股

東委托投票權(quán)而制作并簽署本公告。本人不存在中國證監(jiān)會《公開征集上市公司

股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》第三條規(guī)定的不得作為征集人公開征集投票權(quán)的情形，

并承諾在征集日至行權(quán)日期間持續(xù)符合作為征集人的條件。征集人保證本公告不

存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法

律責任，保證不會利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。

  本次征集委托投票權(quán)行動以無償方式公開進行，在信息披露媒體上海證券交

易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行動完全基于征集人作為上市公

司獨立董事的職責，所發(fā)布信息未有虛假、誤導(dǎo)性陳述。征集人本次征集委托投

票權(quán)已獲得公司其他獨立董事同意，征集人已簽署本公告，本公告的履行不會違

反法律法規(guī)或內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。

  二、公司基本情況及本次征集事項

  （一）公司基本情況

公司名稱           蘇州和林微納科技股份有限公司

股票簡稱           和林微納

股票代碼           688661

法定代表人          駱興順

董事會秘書          趙川

聯(lián)系地址           江蘇省蘇州高新區(qū)峨眉山路 80 號

聯(lián)系電話           0512-87176306

互聯(lián)網(wǎng)地址          www.novosns.com

電子信箱           zqb@uigreen.com

  （二）本次征集事項

  由征集人就 2022 年第一次臨時股東大會中審議的《關(guān)于公司<2022 年限制

性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激

勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司

限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》公開征集委托投票權(quán)。

  （三）征集委托投票權(quán)公告簽署日期：2022 年 11 月 26 日

  三、本次股東大會基本情況

  （一）會議召開時間：

  現(xiàn)場會議召開的日期、時間：2022 年 12 月 12 日 14 時 00 分

  網(wǎng)絡(luò)投票時間：自 2022 年 12 月 12 日至 2022 年 12 月 12 日

  公司本次股東大會采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平

臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，

      （二）會議召開地點

      江蘇省蘇州高新區(qū)峨眉山路 80 號

      （三）需征集委托投票權(quán)的議案

                                     投票股東類型

序號                 議案名稱

                                       A 股股東

                    非累積投票議案

       《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>

       及其摘要的議案》

       《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵計劃實施考核

       管理辦法>的議案》

       《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司限制性股

       票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》

      本次股東大會召開的具體情況，詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站

（www.sse.com.cn）披露的《蘇州和林微納科技股份有限公司關(guān)于召開 2022 年

第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2022-061）。

      四、征集人的基本情況

      （一）本次征集投票權(quán)的征集人為公司獨立董事江小三，其基本情況如下：

      江小三先生，1972 年生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，研究生學歷，高級

會計師。1993 年 7 月至 1999 年 10 月，擔任南京財經(jīng)大學會計系講師；1999 年

擔任立信中聯(lián)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人。2019 年 12 月至今擔任公

司獨立董事。

      （二）征集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與

經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。

   征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項達成任何協(xié)議或安排；其

作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人以及與

本次征集事項之間不存在任何利害關(guān)系。

   五、征集人對表決事項的表決意見及理由

   征集人作為公司獨立董事，出席了公司于 2022 年 11 月 25 日召開的第一屆

董事會第二十一次會議，并且對與公司實施 2022 年限制性股票激勵計劃（以下

簡稱“本次限制性股票激勵計劃”）相關(guān)的《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵

計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵計劃實施

考核管理辦法>的議案》、《關(guān)關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司限制性股

票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等三項議案均投了同意票，發(fā)表了同意公司實施本

次限制性股票激勵計劃的獨立意見，并同意公司董事會將以上事項提交股東大會

審議。

   征集人認為：公司本次限制性股票激勵計劃有利于促進公司的持續(xù)發(fā)展，有

利于對公司高管和骨干員工形成長效的激勵機制，不存在損害公司及全體股東尤

其是中小股東利益的情形。公司本次限制性股票激勵計劃的激勵對象均符合法律、

法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的成為限制性激勵對象的條件。

   六、征集方案

   征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定制

定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：

   （一）征集對象

   截至 2022 年 12 月 6 日下午交易結(jié)束時，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司

上海分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的公司全體股東。

   （二）征集時間：2022 年 12 月 5 日至 2022 年 12 月 6 日（上午 9:30—11:30，

下午 13:00—15:00）。

   （三）征集方式：采用公開方式在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）

及指定媒體上發(fā)布公告進行投票權(quán)征集行動。

   （四）征集程序

托書（以下簡稱：“授權(quán)委托書”）。

但不限于：

  （1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法

人代表證明書復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)

定提供的所有文件應(yīng)由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章；

  （2）委托投票股東為個人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托

書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；

  （3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當經(jīng)公證機關(guān)公

證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表

簽署的授權(quán)委托書不需要公證。

書及相關(guān)文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本報告書指定地址

送達；

  委托投票股東送達授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：

  地址：江蘇省蘇州高新區(qū)峨眉山路 80 號

  收件人：趙川

  電話：0512-87176306

  請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，

并在顯著位置標明“獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書”。

  （五）委托投票股東提交文件送達后，經(jīng)律師事務(wù)所見證律師審核，全部滿

足下述條件的授權(quán)委托將被確認為有效：

提交相關(guān)文件完整、有效；

  （六）股東將其對征集事項投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相

同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收

到的授權(quán)委托書為有效。

  （七）股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代

理人出席會議。

  （八）經(jīng)確認有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處

理：

之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認定其對征集人的

授權(quán)委托自動失效；

且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則

征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效；

反對、棄權(quán)中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權(quán)委托

無效。

  特此公告

                             征集人：江小三

  附件：獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書

附件：

                蘇州和林微納科技股份有限公司

             獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書

     本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權(quán)委托書前已認真閱讀了征集人

為本次征集投票權(quán)制作并公告的《蘇州和林微納科技股份有限公司關(guān)于獨立董事

公開征集委托投票權(quán)的公告》、《蘇州和林微納科技股份有限公司關(guān)于召開 2022

年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關(guān)文件，對本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況

已充分了解。

     本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托蘇州和林微納科技股份有限公司

獨立董事江小三作為本人/本公司的代理人出席蘇州和林微納科技股份有限公司

表決權(quán)。本人/本公司對本次征集投票權(quán)事項的投票意見：

序號            非累積投票議案名稱          同意   反對   棄權(quán)

       《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵計劃（草

       案）>及其摘要的議案》

       《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵計劃實施

       考核管理辦法>的議案》

       《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司限制

       性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》

     （說明：對于每一議案均設(shè)“同意”、“反對”、“棄權(quán)”三個選項，投票

時請在表決意見對應(yīng)欄中打“√”，對于同一議案，只能在一處打“√”，多選

或漏選視為棄權(quán)。）

     委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：

     委托股東身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照注冊號碼：

     委托股東持股數(shù)：

     委托股東證券賬戶號：

     簽署日期：

     本項授權(quán)的有效期限：自簽署日至 2022 年第一次臨時股東大會結(jié)束。

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標簽： 公開征集 獨立董事