【環(huán)球聚看點】江海股份: 南通江海電容器股份有限公司關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵計劃第二個考核年度第三次行權(quán)期行、第三個考核年度第二次行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

證券代碼：002484      證券簡稱：江海股份      公告編號：2022-040

                南通江海電容器股份有限公司

(資料圖片)

     關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵計劃第二個考核年度第三次行權(quán)期行

 權(quán)條件成就、第三個考核年度第二次行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

       本公司及其全體董事保證公告內(nèi)容真實、準確和完整,并對公

  告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔責任。

     特別提示：

件的 163 名激勵對象可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計 341.5 萬份，行權(quán)價格為 5.26

元/股；

   公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第三個考核年度第二次行權(quán)期符合行權(quán)條件

的 166 名激勵對象可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計 487.63 萬份，行權(quán)價格為 5.26 元/

股；

   本期達到可行權(quán)條件的激勵對象共計 166 人，可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為

結(jié)束后方可行權(quán)，屆時將另行公告；

期權(quán)行權(quán)與已披露的激勵計劃不存在差異。

   南通江海電容器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 6 日召

開第五屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)激勵計

劃第二個考核年度第三次行權(quán)期行權(quán)條件以及第三個考核年度第二次行權(quán)期行

權(quán)條件成就的議案》，公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第二個考核年度第三次行權(quán)

期行權(quán)條件以及第三個考核年度第二次行權(quán)期行權(quán)條件均已滿足。公司 2018 年

股票期權(quán)激勵計劃第二個考核年度第三次行權(quán)期符合行權(quán)條件的 163 名激勵對

象可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計 341.5 萬份，行權(quán)價格為 5.26 元/股；公司 2018 年

股票期權(quán)激勵計劃第三個考核年度第二次行權(quán)期符合行權(quán)條件的 166 名激勵對

象可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計 487.63 萬份，行權(quán)價格為 5.26 元/股；本期達到可

行權(quán)條件的激勵對象共計 166 人，可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為 829.13 萬份，行權(quán)價

格為 5.26 元/股；現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

  一、本次激勵計劃已經(jīng)履行的相關(guān)審批程序

通江海電容器股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》等議案。公司獨立董事對《南通江海電容器股份有限公司 2018 年股票期權(quán)

激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）發(fā)表了獨立意見。

海電容器股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》等

相關(guān)議案，且認為激勵對象名單符合《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為

公司股票期權(quán)激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

在公司內(nèi)部進行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵計劃擬激勵對象

有關(guān)的任何異議。2018 年 10 月 16 日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于 2018 年

股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

南通江海電容器股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》等相關(guān)議案，公司董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵對象符合條件

時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜，并于 2018

年 10 月 20 日披露了《關(guān)于 2018 年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司

股票情況的自查報告》。

公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》

                               《關(guān)于公司 2018

年股票期權(quán)激勵計劃授予事項的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意

見，監(jiān)事會對本次授予股票期權(quán)的激勵對象名單進行了核實。

公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，公司獨立董事

對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。

完成了 2018 年股票期權(quán)激勵計劃的授予登記，期權(quán)簡稱為江海 JLC1，期權(quán)代碼

為 037798，授予的激勵對象為 184 名，授予的行權(quán)價格為 5.66 元。

九次會議審議通過《關(guān)于注銷公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議

案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。由于部分激勵對象離職，公司

注銷部分股票期權(quán)，本次注銷完成后，公司 2018 年股票期權(quán)激勵對象人數(shù)由 184

人調(diào)整為 179 人，激勵份額由 3,961 萬份調(diào)整為 3,922 萬份。

十一次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議

案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。由于利潤分配，激勵計劃授予

股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為 5.58 元/股。

注銷公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》，公司獨立董事對相關(guān)

事項發(fā)表了獨立意見。由于部分激勵對象離職，公司注銷部分股票期權(quán)，本次注

銷完成后，公司 2018 年股票期權(quán)激勵對象人數(shù)由 179 人調(diào)整為 177 人，激勵份

額由 3,922 萬份調(diào)整為 3,877 萬份。

會第十五次會議審議通過了《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第一個考核年

度第一次行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司 177 名激勵對象在第一個考核年度

第一次行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為 387.70 萬份，行權(quán)價格為 5.58 元/股。

第十八次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議

案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。由于利潤分配，激勵計劃授予

股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為 5.5 元/股。

公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第一個考核年度第二次行權(quán)期行權(quán)條件成就及第

二個考核年度第一次行權(quán)期行權(quán)條件成就議案》，2018 年股票期權(quán)激勵計劃第二

個行權(quán)期可行權(quán)條件已滿足，授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期采取自主行權(quán)方式。公

司本次股票期權(quán)符合行權(quán)條件的激勵對象共 175 人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為

整公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)

表了獨立意見。由于利潤分配，激勵計劃授予股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為 5.38 元/

股。

于公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第一個考核年度第三次行權(quán)期行權(quán)條件成就、

第二個考核年度第二次行權(quán)期行權(quán)條件成就及第三個考核年度第一次行權(quán)期行

權(quán)條件成就的議案》，公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期可行權(quán)條件已

滿足，授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期采取自主行權(quán)方式。公司本次股票期權(quán)符合行

權(quán)條件的激勵對象共 175 人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量合計為 1,214.28 萬份，行

權(quán)價格為 5.38 元/股。

調(diào)整公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項

發(fā)表了獨立意見。由于利潤分配，激勵計劃授予股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為 5.26

元/股。

     二、本次股權(quán)激勵計劃第二個考核年度第三次行權(quán)期行權(quán)條件以及第三個

考核年度第二次行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

     根據(jù)公司《激勵計劃》，在本激勵計劃經(jīng)股東大會通過后，股票期權(quán)自授予

登記完成之日起滿 12 個月后可以開始行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日。公司的第

第二個考核年度第三次行權(quán)期以及第三個考核年度第二次行權(quán)期為自授予登記

完成之日起 48 個月后的首個交易日起至授予登記完成之日起 60 個月內(nèi)的最后一

個交易日當日止。

     根據(jù)公司于 2018 年 11 月 1 日披露的《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃

授予登記完成的公告》（公告編號：2018-058），本次股權(quán)激勵計劃的授權(quán)登記

完成日為 2018 年 11 月 30 日。截至公告日，激勵對象的等待期已經(jīng)屆滿，公司

二次行權(quán)期可以進行相關(guān)行權(quán)安排。

就的情況說明

序號         《激勵計劃》設(shè)定的行權(quán)條件          是否滿足行權(quán)條件的說明

       公司未發(fā)生以下任一情形：

                                 公司未發(fā)生左述情形，滿足行權(quán)

                                 條件。

       出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

    計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報

    告；

    公開承諾進行利潤分配的情形；

    激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

    選；

    為不適當人選；

                               激勵對象未發(fā)生左述情形，滿足

                               行權(quán)條件。

    施；

    規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

    根據(jù)《激勵計劃》、《南通江海電容器股份有限      根據(jù)董事會薪酬與考核委員會

    公司2018年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦     出具的考核結(jié)果，根據(jù)董事會薪

    法》，激勵對象考核年度績效考核以董事會薪酬      酬委員會對激勵對象的綜合考

    與考核委員會審核通過的具體指標為準，同時，      評，第二個考核年度除12名激勵

    自本激勵計劃生效之日至行權(quán)期結(jié)束之日，若激      對象考核未達標，不滿足行權(quán)條

    勵對象與公司不再具有勞動合同關(guān)系或聘用關(guān)       件；其余163名激勵對象績效考

    系，則激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不      核均合格或以上，滿足行權(quán)條

    得行權(quán)（包括每個考核期內(nèi)尚未到具體行權(quán)時間      件；第三個考核年度除8名激勵

    的股票期權(quán)），并由公司注銷。             對象考核未達標，1名激勵對象

                               去世，不滿足行權(quán)條件，其余166

                               名激勵對象績效考核均合格或

                               以上，滿足行權(quán)條件。

  綜上所述，公司董事會認為公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第二個考核年度

第三次行權(quán)期符合行權(quán)條件的 163 名激勵對象可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計 341.5

萬份，行權(quán)價格為 5.26 元/股；公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第三個考核年度第

二次行權(quán)期符合行權(quán)條件的 166 名激勵對象可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計 487.63

萬份，行權(quán)價格為 5.26 元/股；本期達到可行權(quán)條件的激勵對象共計 166 人，可

行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為 829.13 萬份，行權(quán)價格為 5.26 元/股；

  三、本次股票期權(quán)行權(quán)的具體安排

                             授予額度          本期可行權(quán)數(shù)量（萬          預(yù)計剩余未行權(quán)

 序號       姓名          職務(wù)

                             （萬份）             份）               數(shù)量（萬份）

                 副總裁兼財務(wù)

                  負責人

                 副總裁、董事

                  會秘書

中層、核心骨干人員（合計 157 人） 2,743.30                   618.45              396.90

          合計共 166 人             3,659.30       829.13              525.14

     公司董事及/或高級管理人員陳衛(wèi)東、陸軍、丁繼華、邵國柱、徐永華、王

軍、王漢明于公告日前 6 個月不存在買賣公司股票的情形，公司董事及/或高級

管理人員顧義明、顧洪鐘于公告日前 6 個月買賣公司股票的情形如下：

         股東名                                 減持均價       減持數(shù)量       減持股份占

序號              職務(wù)    減持方式       減持時間

          稱                                  （元/股）       （股）       總股本比例

                副總    集中競價            6日

         顧義明

                                    月4日

                           小計                           400,000        0.048%

                副總    集中競價            9日

         顧洪鐘

                                   月 14 日

                        小計                              379,900        0.045%

                       合計                               779,900        0.093%

     公告日后公司全體董事及/或高級管理人員將遵守《證券法》、《上市公司董

事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)中

關(guān)于董事、高級管理人員禁止短線交易的相關(guān)規(guī)定，在期權(quán)激勵計劃行權(quán)期內(nèi)合

法行權(quán)。

手續(xù)辦理完畢之日始至 2023 年 11 月 29 日止。

  可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

  （1）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，

自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

  （2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；

  （3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件

發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；

  （4）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應(yīng)對行權(quán)價格進行相應(yīng)

的調(diào)整。

  行權(quán)專戶資金將用于補充公司流動資金，未使用的資金存儲于行權(quán)專戶。本

次行權(quán)激勵對象應(yīng)繳納的個人所得稅由公司代扣代繳。

公司承諾不為激勵對象依股權(quán)激勵計劃獲取股票期權(quán)有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其

他任何形式的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔保。

  根據(jù)公司《激勵計劃》的規(guī)定，激勵對象必須在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在第

三個行權(quán)期未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得轉(zhuǎn)入下個行權(quán)期，該部分股票

期權(quán)自動失效，由公司注銷。

  四、本次行權(quán)對公司的影響

  假設(shè)本次全部行權(quán)，公司本次行權(quán)增加股份占公司總股本的 0.99%。不會導(dǎo)

致公司股權(quán)分布不具備上市條件。

  本次行權(quán)相關(guān)股票期權(quán)費用將根據(jù)有關(guān)會計準則和會計制度的規(guī)定，在等待

期內(nèi)攤銷，并計入管理費用，相應(yīng)增加資本公積。根據(jù)公司《激勵計劃》，假設(shè)

本 期 可行權(quán)的股票期權(quán)全部行 權(quán)，公司總股本將 由 837,314,241 股增加至

據(jù)為準。

  公司在授予日采用 Black-Scholes 期權(quán)定價模型確定股票期權(quán)在授予日的公

允價值，根據(jù)股票期權(quán)的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進行重

新估值，即行權(quán)模式的選擇不會對股票期權(quán)的定價造成影響。股票期權(quán)選擇自主

行權(quán)模式不會對股票期權(quán)的定價及會計核算造成實質(zhì)影響。

  五、獨立董事意見

  鑒于公司 2018 年度股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的二個考核年度第三次行權(quán)、第

三個考核年度第二次行權(quán)等待期已屆滿。公司層面 2019 年度業(yè)績已達到第二個

考核年度的考核目標，根據(jù)公司《激勵計劃》等規(guī)定的可行權(quán)條件，公司 2019

年股票期權(quán)激勵計劃第二個考核年度第三次行權(quán)期的可行權(quán)所需滿足的公司層

面業(yè)績考核條件已達成，除 12 名激勵對象個人考核未達標，不滿足行權(quán)條件，

其余 163 名激勵對象績效考核均合格或以上，滿足行權(quán)條件。公司層面 2020 年

度業(yè)績已達到第三個考核年度的考核目標，根據(jù)公司《激勵計劃》等規(guī)定的可行

權(quán)條件，公司 2020 年股票期權(quán)激勵計劃第三個考核年度第二次行權(quán)期的可行權(quán)

所需滿足的公司層面業(yè)績考核條件已達成，除 8 名激勵對象考核未達標、1 名激

勵對象去世，不滿足行權(quán)條件，其余 166 名激勵對象績效考核均合格或以上，滿

足行權(quán)條件。

  經(jīng)核查，我們認為：本次行權(quán)符合公司《激勵計劃》中的有關(guān)規(guī)定，激勵對

象符合行權(quán)的資格條件，其作為本次可行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效，不

存在損害公司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、行政法規(guī)

及《公司章程》的規(guī)定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利益。

因此，我們一致同意公司為上述 166 名激勵對象辦理第四次行權(quán)期的 829.13 萬

份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

  六、監(jiān)事會意見

  經(jīng)核查，監(jiān)事會認為：

  鑒于公司 2018 年度股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的二個考核年度第三次行權(quán)、第

三個考核年度第二次行權(quán)等待期已屆滿。公司層面 2019 年度業(yè)績已達到第二個

考核年度的考核目標，根據(jù)公司《激勵計劃》等規(guī)定的可行權(quán)條件，公司 2019

年股票期權(quán)激勵計劃第二個考核年度第三次行權(quán)期的可行權(quán)所需滿足的公司層

面業(yè)績考核條件已達成，除 12 名激勵對象個人考核未達標，不滿足行權(quán)條件，

其余 163 名激勵對象績效考核均合格或以上，滿足行權(quán)條件。公司層面 2020 年

度業(yè)績已達到第三個考核年度的考核目標，根據(jù)公司《激勵計劃》等規(guī)定的可行

權(quán)條件，公司 2020 年股票期權(quán)激勵計劃第三個考核年度第二次行權(quán)期的可行權(quán)

所需滿足的公司層面業(yè)績考核條件已達成，除 8 名激勵對象考核未達標、1 名激

勵對象去世，不滿足行權(quán)條件，其余 166 名激勵對象績效考核均合格或以上，滿

足行權(quán)條件。

  經(jīng)核查，我們?nèi)w監(jiān)事認為：本次行權(quán)符合公司《激勵計劃》中的有關(guān)規(guī)定，

激勵對象符合行權(quán)的資格條件，其作為本次可行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有

效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、行

政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東

的利益。我們一致同意公司為上述 166 名激勵對象辦理第四次行權(quán)期的 829.13

萬份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

  七、律師意見

  江蘇世紀同仁律師事務(wù)所核查后認為：

  江蘇世紀同仁律師事務(wù)所核查后認為：本次行權(quán)及本次注銷已履行了現(xiàn)階段

必要的批準和授權(quán)程序，符合《激勵計劃》的規(guī)定；本次行權(quán)中 163 名激勵對象

的第二個考核年度第三次行權(quán)的行權(quán)條件已成就，本次行權(quán)中 166 名激勵對象的

第三個考核年度第二次行權(quán)的行權(quán)條件已成就，本次行權(quán)的激勵對象、數(shù)量及價

格符合相關(guān)法律法規(guī)及《激勵計劃》、

                《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；公司董事會對部

分股票期權(quán)注銷符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃》的

有關(guān)規(guī)定；公司可根據(jù)《激勵計劃》的規(guī)定向證券交易所提出行權(quán)、注銷申請，

并辦理本次行權(quán)、注銷的相關(guān)后續(xù)手續(xù)。

  八、備查文件

期權(quán)激勵計劃行權(quán)并注銷部分股票期權(quán)的法律意見書。

  特此公告！

                     南通江海電容器股份有限公司董事會

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標簽： 行權(quán)條件 激勵計劃 股票期權(quán)