道恩股份: 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于山東道恩高分子材料股份有限公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)及解除限售期可解除限售條件成就之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

證券簡(jiǎn)稱：道恩股份                 證券代碼：002838

   上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）

            股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

              關(guān)于

  山東道恩高分子材料股份有限公司

第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)及解除限售期解除限

            售條件成就

                之

    獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

                                                            目 錄

（一）本激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件成就情況的說(shuō)明

（二）本激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售的激勵(lì)對(duì)象及權(quán)益數(shù)

一、釋義

司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。

和價(jià)格購(gòu)買公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。

數(shù)量的公司股票。

的公司董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干。

銷和所有限制性股票解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止。

本激勵(lì)計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的條件購(gòu)買標(biāo)的股票的行

為。

須為交易日。

擔(dān)保、償還債務(wù)的期間。

限制性股票可以解除限售并上市流通的期間。

滿足的條件。

二、聲明

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

  （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由道恩股份提供，本計(jì)劃

所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依

據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛假

或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)

立財(cái)務(wù)顧問(wèn)不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

  （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)僅就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)與限制性股票的行

權(quán)/解除限售相關(guān)事項(xiàng)對(duì)道恩股份股東是否公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公

司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見(jiàn)，不構(gòu)成對(duì)道恩股份的任何投資建議，對(duì)投資者依

據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)均不承擔(dān)

責(zé)任。

  （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說(shuō)明。

  （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開(kāi)披露

的關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

  （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，

依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查并認(rèn)真

審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、歷次董事會(huì)、股東大會(huì)決議、

最近三年及最近一期公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，并和上市公司相

關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告

的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

  本報(bào)告僅供公司本期行權(quán)/解除限售事項(xiàng)之目的使用，不得用作任何其他目

的。本公司同意將本公司報(bào)告作為公司本期行權(quán)/解除限售事項(xiàng)所必備的文件，

按照相關(guān)法律、法規(guī)以及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

  本報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性

文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

     本財(cái)務(wù)顧問(wèn)所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

     （一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無(wú)重大變化；

     （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)

性；

     （三）上市公司對(duì)本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件

真實(shí)、可靠；

     （四）本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有

協(xié)議能夠得到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

     （五）本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠(chéng)實(shí)守信的按

照激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

     （六）無(wú)其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)與批準(zhǔn)

了《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的

議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司

獨(dú)立董事就 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）

是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了

獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公

司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及

《關(guān)于核實(shí)公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議

案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了意見(jiàn)。

勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過(guò)內(nèi)部公示系統(tǒng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)

未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2019 年 12 月 3 日，公司監(jiān)

事會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象

名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

過(guò)了《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的

議案》《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>

的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公

司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授權(quán)日/限制性股票授

予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)/限制性股票并辦理授予

股票期權(quán)/限制性股票所必需的全部事宜。2019 年 12 月 12 日，公司董事會(huì)披露

了《2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》及《關(guān)于公司 2019 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議

案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件業(yè)已成就，激

勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授權(quán)/授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)

象名單（授予日）進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。2019 年 12 月 24 日公司披露了

《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》。

第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

限制性股票的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)

期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)

解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)。并于 2020 年 12 月 8 日完成了股票期權(quán)的注銷工作，于 2021 年 1 月 26 日

完成了限制性股票的回購(gòu)注銷工作。

會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。并于 2021 年 8

月 25 日完成了股票期權(quán)的注銷工作。

事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)

表了獨(dú)立意見(jiàn)。

監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃部分限制性股票的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三

個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了

獨(dú)立意見(jiàn)。

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，道恩股份 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符

合《管理辦法》及《2019 年股票期權(quán)與限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱

“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定。

五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

（一）本激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條

件成就情況的說(shuō)明

     根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)/限制性股票對(duì)應(yīng)

的等待期/限售期分別自股票期權(quán)/限制性股票登記完成之日起 12 個(gè)月、24 個(gè)月、

日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交

易日當(dāng)日止，行權(quán)/解除限售比例為獲授股票期權(quán)/限制性股票總量的 30%。

     本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的登記完成日為 2019 年 12 月 23 日，第三個(gè)等待期將

于 2022 年 12 月 22 日屆滿。

     本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的登記完成日為 2019 年 12 月 25 日，第三個(gè)限售期

將于 2022 年 12 月 24 日屆滿。

的說(shuō)明

     行權(quán)期/解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)/限

制性股票方可行權(quán)/解除限售：

序號(hào)               行權(quán)/解除限售條件              成就情況

     道恩股份未發(fā)生如下任一情形：

     （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否

     定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

     （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出

                                    公司未發(fā)生前述情形，滿

                                    足行權(quán)/解除限售條件。

     （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章

     程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

     （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

     （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

        （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；         形，滿足行權(quán)/解除限售條

        （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不        件。

        適當(dāng)人選；

        （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

        其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

        （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理

        人員情形的；

        （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

        （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

        公司層面業(yè)績(jī)考核要求：                         經(jīng)審計(jì)，公司 2021 年凈利

        股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期/限制性股票第三個(gè)解除限售期：以          潤(rùn)為 199,564,828.23 元，較

        備注：上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)均指以不計(jì)算股份支付費(fèi)用的歸屬上        78%，達(dá)到行權(quán)/解除限售

        市公司股東扣非后凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。                   條件。

        業(yè)務(wù)單元層面業(yè)績(jī)考核要求：

        激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制性股票         激勵(lì)對(duì)象所屬業(yè)務(wù)單元

        數(shù)量與其所屬業(yè)務(wù)單元上一年度的業(yè)績(jī)考核掛鉤，根據(jù)各           2021 年度業(yè)績(jī)考核全部達(dá)

        業(yè)務(wù)單元的業(yè)績(jī)完成情況設(shè)置不同的業(yè)務(wù)單元層面的行權(quán)/          標(biāo)，業(yè)務(wù)單元層面的行權(quán)/

        解除限售比例（X），具體業(yè)績(jī)考核要求按照公司與各業(yè)           解除限售比例為 100%。

        務(wù)單元簽署的《業(yè)務(wù)單元業(yè)績(jī)承諾協(xié)議書(shū)》執(zhí)行。

        個(gè)人層面績(jī)效考核要求：                         激勵(lì)對(duì)象因已離職不再具

        激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制性           備激勵(lì)資格，公司將注銷

        股票數(shù)量同時(shí)與其個(gè)人上一年度的績(jī)效考核掛鉤，具體            其已獲授但尚未行權(quán)的股

        比例依據(jù)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果確定，具體如下：            票期權(quán)，回購(gòu)注銷其已獲

         個(gè)人上一年度考                            授但尚未解除限售的限制

                  A      B  C   D

           核結(jié)果                              性股票；其余 160 名激勵(lì)

         個(gè)人行權(quán)/解除                            對(duì)象考核結(jié)果全部為 B 檔

         限售比例（Y）                            以上，個(gè)人行權(quán)/解除限售

                                            比例均為 100%。

        經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期/解除

    限售期行權(quán)/解除限售條件已經(jīng)成就，符合《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》的有

    關(guān)規(guī)定。

    （二）本激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售的

    激勵(lì)對(duì)象及權(quán)益數(shù)量

        （1）本次股票期權(quán)行權(quán)股票的來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股

    普通股。

        （2）股票期權(quán)簡(jiǎn)稱：道恩 JLC1。

        （3）股票期權(quán)代碼：037844。

           （4）本次符合可行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)：160 人。

           （5）可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量：107.805 萬(wàn)份，占公司目前總股本的 0.241%。

           （6）期權(quán)行權(quán)價(jià)格：10.486 元。

           （7）行權(quán)方式：自主行權(quán)。

           （8）期權(quán)行權(quán)期限：2022 年 12 月 23 日起至 2023 年 12 月 22 日止。具體

      行權(quán)事宜需待公司在深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理完

      成相關(guān)申請(qǐng)手續(xù)后方可實(shí)施。

           （9）可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)。

           ①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、

      半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

           ②公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；

           ③ 自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

      生之日或進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

           ④ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

           如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司

      章程》中對(duì)上述期間的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合修改

      后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的

      規(guī)定。

           （10）股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及股票數(shù)量：

                             可行權(quán)股票       剩余未行權(quán)的   本次可行權(quán)數(shù)量   本次可行權(quán)數(shù)

                    獲授期權(quán)的

序號(hào)   姓名       職務(wù)             期權(quán)的數(shù)量       股票期權(quán)數(shù)量   占授予股票期權(quán)   量占公司總股

                    數(shù)量(萬(wàn)份)

                              (萬(wàn)份)        （萬(wàn)份）    數(shù)量比例（%）   本的比例（%）

            董事、總經(jīng)

              理

            常務(wù)副總經(jīng)

              理

              副總經(jīng)理、

              董事會(huì)秘書(shū)

              副總經(jīng)理、

               財(cái)務(wù)總監(jiān)

核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)

  務(wù)）骨干（152 人）

        合計(jì)（160 人）        359.35    107.805          0           30%       0.241%

              本次符合可解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 160 人，可解除限售的限制性

          股票數(shù)量為：107.805 萬(wàn)股，占公司目前總股本的 0.241%，具體如下：

                                                        本次可解除限售

                         獲授限制性     可解除限       剩余未解除                   本次可解除限售

                                                        數(shù)量占授予限制

序號(hào)       姓名         職務(wù)   股票的數(shù)量     售的數(shù)量       限售的數(shù)量                   數(shù)量占公司總股

                                                        性股票數(shù)量比例

                          (萬(wàn)股)     (萬(wàn)股)       （萬(wàn)股）                    本的比例（%）

                                                          （%）

              副總經(jīng)理、董

               事會(huì)秘書(shū)

              副總經(jīng)理、財(cái)

               務(wù)總監(jiān)

核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)

  務(wù)）骨干（152 人）

        合計(jì)（160 人）         359.35   107.805      0         30%           0.241%

              經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，股票期權(quán)/限制性股票第三個(gè)行權(quán)/解除限制

期的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和權(quán)益數(shù)量符合《管理辦法》以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)

規(guī)定。

（三）結(jié)論性意見(jiàn)

  上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司作為本次激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立財(cái)

務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第

三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)及解除限售期可解除限售條件已經(jīng)成就，且已經(jīng)取得必要的

批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》

等相關(guān)規(guī)定。公司本期行權(quán)/解除限售尚需按照《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的

相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和深圳證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

（此頁(yè)無(wú)正文，為《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于山東道

恩高分子材料股份有限公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)

期可行權(quán)及解除限售期可解除限售條件成就之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》的簽字蓋章

頁(yè)）

經(jīng)辦人：張飛

                上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

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標(biāo)簽： 股份有限公司 解除限售 道恩股份