駿亞科技: 駿亞科技：民生證券股份有限公司關(guān)于廣東駿亞電子科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票2022年持續(xù)督導(dǎo)工作定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

               民生證券股份有限公司

        關(guān)于廣東駿亞電子科技股份有限公司

       非公開(kāi)發(fā)行股票 2022 年持續(xù)督導(dǎo)工作

(相關(guān)資料圖)

                 定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

   民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“民生證券”）作為廣東駿亞電子科技股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“駿亞科技”或“公司”）2020 年非公開(kāi)發(fā)行股票并上

市持續(xù)督導(dǎo)的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“保

薦辦法”）、上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）制訂的《上海證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的

要求，于 2022 年 12 月 9 日至 2022 年 12 月 14 日對(duì)公司 2022 年度進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)

檢查?，F(xiàn)將檢查情況匯報(bào)如下：

   一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

   民生證券針對(duì)駿亞科技實(shí)際情況制訂了 2022 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃。為順

利實(shí)施本次現(xiàn)場(chǎng)工作，提高現(xiàn)場(chǎng)工作效率，切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)工作，民生證券

于 2022 年 12 月 9 日將現(xiàn)場(chǎng)檢查事宜通知駿亞科技，并要求公司按照通知附件

的內(nèi)容提前準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)檢查工作所需的相關(guān)文件和資料。

進(jìn)行了 2022 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)核查期間，檢查人員與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行溝通和詢問(wèn)，核查了公司募集資金賬戶的銀行對(duì)賬單、

募集資金使用相關(guān)憑證、公司三會(huì)文件、公司對(duì)外信息披露、內(nèi)控制度運(yùn)行、公

司經(jīng)營(yíng)情況等資料，在前述工作的基礎(chǔ)上完成了本次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。

   二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)

   本次對(duì)于駿亞科技現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容主要包括公司治理和內(nèi)部控制；信息披

露；公司的獨(dú)立性；公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)；募

集資金使用；關(guān)聯(lián)交易；對(duì)外擔(dān)保和重大對(duì)外投資；公司的經(jīng)營(yíng)狀況等其他相

關(guān)事宜。

    （一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況

    經(jīng)核查，駿亞科技目前已建立《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)

議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》《董事會(huì)薪酬與

考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及《董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)

施細(xì)則》《總經(jīng)理工作細(xì)則》《董事會(huì)秘書工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作細(xì)則》等

公司治理文件，對(duì)股東的權(quán)利與義務(wù)、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及總經(jīng)理、

獨(dú)立董事的職責(zé)和運(yùn)作等，均作了相應(yīng)規(guī)定。

    經(jīng)核查，駿亞科技根據(jù)職責(zé)劃分并結(jié)合公司實(shí)際情況，公司設(shè)立了董事會(huì)

辦公室、人事部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、銷售中心、采購(gòu)部及其他各部門。公司組

織結(jié)構(gòu)健全、清晰，并能實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作；部門設(shè)置能夠體現(xiàn)分工明確、相互制

約的治理原則；各機(jī)構(gòu)間管理分工明確，信息溝通有效合理。

    經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，駿亞科技的公司章程

以及三會(huì)議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法

律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制有效

地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配合理，對(duì)部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限

范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施得到執(zhí)行；公司

法規(guī)及公司章程之規(guī)定。

    （二）信息披露情況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司對(duì)外披露的公告以及備查文件，核查公司 2022 年

是否按照《公司章程》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證

券交易所的相關(guān)法律法規(guī)的要求履行信息披露義務(wù)，公司是否在指定的媒體或

網(wǎng)站上真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地披露公司信息。

    經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司已披露公告與實(shí)際情

況一致，披露內(nèi)容完整，不存在應(yīng)披露未披露的事項(xiàng)，未因信息披露問(wèn)題受到

過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分或處罰。

    （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情

況

  公司擁有獨(dú)立完整的資產(chǎn)，具有完整的采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售系統(tǒng)及配套設(shè)施。

公司擁有與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的商標(biāo)權(quán)、專利、非專利技術(shù)，與控股股東、主要股

東不存在共用資產(chǎn)的情況，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用房地產(chǎn)除全資孫公司惠州市駿亞智

能科技有限公司廠房等建筑物不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證尚在辦理中外，公司其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用

房地產(chǎn)均已辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)，各種資產(chǎn)權(quán)屬清晰、完整。公司在 2022 年不存

在可能對(duì)資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及機(jī)構(gòu)獨(dú)立性產(chǎn)生重大不利影響的事項(xiàng)。

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，駿亞科技資產(chǎn)完整，人員、

機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四方監(jiān)管協(xié)議、

銀行對(duì)賬單，抽查大額募集資金審批和支付憑證，核查與募集資金使用相關(guān)的

會(huì)議記錄及公告。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：駿亞科技非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金已存放

至募集資金專戶，并簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四方監(jiān)管協(xié)議。

公司制定了募集資金使用的管理制度，能按照制度的規(guī)定存放和使用募集資金，

公司使用募集資金已按規(guī)定履行了相關(guān)決策程序，不存在違反《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律規(guī)定的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員與上市公司管理層進(jìn)行了溝通，查閱了公司相關(guān)制度和信息

披露文件，了解公司自本次非公開(kāi)發(fā)行新股上市以來(lái)的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、

重大對(duì)外投資情況。

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：駿亞科技已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資

的決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司不存在重大的違

法違規(guī)和損害中小股東利益的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料、主要銷售采購(gòu)合同、

同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，與公司管理人員進(jìn)行了溝通，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況

進(jìn)行了了解。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：駿亞科技 2022 年 1-9 月歸屬于母公司所有者

的凈利潤(rùn)由去年同期的 17,802.68 萬(wàn)元下降至 11,647.51 萬(wàn)元，同比下降 34.49%。

公司業(yè)績(jī)有所下滑，主要系報(bào)告期內(nèi)營(yíng)業(yè)收入同比減少，同時(shí)營(yíng)業(yè)成本、銷售費(fèi)

用、管理費(fèi)用上升以及政府補(bǔ)助同比減少所致。

   三、保薦人提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司相關(guān)制度對(duì)公司治理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易等

方面的要求，不斷提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。

《關(guān)于募投項(xiàng)目延期的議案》，在募投項(xiàng)目實(shí)施主體、募集資金投資用途及投資

規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，根據(jù)目前募投項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，公司擬對(duì)募投項(xiàng)目進(jìn)

行延期。保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司按照已披露的募投項(xiàng)目的投向有序推進(jìn)募投項(xiàng)目實(shí)施，

合理有效地使用募集資金，維護(hù)投資者利益。

   四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上交所相

關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所報(bào)告的事項(xiàng)

  經(jīng)核查，未發(fā)現(xiàn)駿亞科技存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

   五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中，上市公司對(duì)保薦人的檢查工作予以了積極配合，

提供了相應(yīng)資料和證據(jù)。

   六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  本保薦機(jī)構(gòu)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等的有關(guān)要求，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)駿亞科技

的規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露、內(nèi)部控制環(huán)境、獨(dú)立性、募集資金使用情

況、關(guān)聯(lián)交易情況、公司的經(jīng)營(yíng)狀況、募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施

等的核查，民生證券認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，駿亞科技在公司治理、信息披

露等方面制度健全并得到有效執(zhí)行；公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等

方面都保持了較高的獨(dú)立性；公司不存在違規(guī)存放或違規(guī)使用募集資金的情況；

公司在對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資等方面不存在違法違規(guī)現(xiàn)象；公司

業(yè)績(jī)有所下滑，主要系報(bào)告期內(nèi)營(yíng)業(yè)收入同比減少，同時(shí)營(yíng)業(yè)成本、銷售費(fèi)用、

管理費(fèi)用上升以及政府補(bǔ)助同比減少所致。檢查期內(nèi)，駿亞科技不存在《證券發(fā)

行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)中規(guī)定的需要向監(jiān)管部

門匯報(bào)的違法違規(guī)事項(xiàng)。

  （以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 非公開(kāi)發(fā)行 股份有限公司