萬德斯: 廣發(fā)證券股份有限公司關于南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司2022年持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告_精彩看點

                   廣發(fā)證券股份有限公司

          關于南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司

上海證券交易所：

【資料圖】

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡

稱“廣發(fā)證券”

      “保薦機構(gòu)”）作為正在履行南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司（以

下簡稱“萬德斯”“公司”)持續(xù)督導工作的保薦機構(gòu)，對 2022 年度的規(guī)范運行

情況進行了現(xiàn)場檢查，報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構(gòu)

  廣發(fā)證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  袁海峰、周春曉

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  周春曉、黃子強

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、與關聯(lián)方的資金往來、募集資金

使用情況、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況以及承諾履行情

況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

行直接獲取募集資金賬戶對賬單；

料；

     二、本次現(xiàn)場檢查主要事項及意見

    （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

    現(xiàn)場檢查人員查閱了萬德斯的公司章程、三會議事規(guī)則，收集了股東大會、

董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱

了公司其他內(nèi)控制度。

    經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期內(nèi)，萬德斯公司章程和公司治理制度

完備、合規(guī)，相關制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按

照有關規(guī)定的要求履行責任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

    （二）信息披露情況

    現(xiàn)場檢查人員對公司三會文件、會議記錄進行了檢查，并與指定網(wǎng)絡披露的

相關信息進行對比和分析。

    經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期內(nèi)，萬德斯真實、準確、完整地履行

了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

    （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情

況

  現(xiàn)場檢查人員檢查了公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方的資金往來

情況，并與公司高級管理人員、財務部門負責人等進行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期內(nèi)，萬德斯資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、

業(yè)務、財務保持獨立，不存在關聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  萬德斯首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并與專戶開立銀

行及保薦機構(gòu)簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，現(xiàn)場檢查人員核對了募集資金專戶對賬

單及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關于募集資金的相關內(nèi)

部控制制度，核對了公司在本持續(xù)督導期間的募集資金賬戶對賬單、資金支付憑

證及相關的董事會決議、監(jiān)事會決議、獨立董事意見和使用部分閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理的合同、憑證。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：持續(xù)督導期內(nèi)，萬德斯按照募集資金管理制度對募

集資金使用進行管理，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并與保薦機構(gòu)以及

專戶銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制

人占用、不存在違規(guī)委托理財?shù)惹樾巍９静淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募

集資金用途的情形。公司不存在其他違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)定的情形。

  （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司持續(xù)督導期內(nèi)三會關于關聯(lián)交易、對外擔保、重大

對外投資的審議和決策文件、關聯(lián)交易等事項的合同及相關財務資料，對公司高

級管理人員進行訪談，了解了萬德斯的關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資等情

況。

  經(jīng)檢查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期內(nèi)，萬德斯不存在違規(guī)關聯(lián)交易、違

規(guī)對外擔保及重大對外投資情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司 2022 年三季度報告及主要環(huán)境整體解決方案合

同、進場驗收單、安裝驗收單等資料并與董事長、財務負責人溝通，了解公司上

市以來經(jīng)營情況及行業(yè)動態(tài)。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：萬德斯上市以來經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，公司業(yè)

績不存在大幅異常波動的情況，公司經(jīng)營狀況良好。

  （七）保薦機構(gòu)認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  （一）建議公司繼續(xù)嚴格執(zhí)行上市公司信息披露相關制度，確保信息披露真

實、準確、完整；

  （二）建議公司持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及

實施，確保募投項目完成并實現(xiàn)預期收益。

  四、是否存在應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)萬德斯存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及

上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定應當向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  保薦機構(gòu)持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合，為本次

現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  保薦人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股

票上市規(guī)則》及上海證券交易所相關規(guī)則的要求，對萬德斯認真履行了持續(xù)督導

職責，經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期內(nèi)，萬德斯在公司治理及內(nèi)部控制、

信息披露、獨立性、與關聯(lián)方的資金往來、募集資金使用、重大關聯(lián)交易、對外

擔保、重大對外投資、承諾履行情況等重大方面符合中國證監(jiān)會、上海證券交易

所的相關要求。

  （以下無正文）

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標簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 環(huán)保科技