歡瑞世紀(jì): 誠(chéng)通證券股份有限公司關(guān)于歡瑞世紀(jì)聯(lián)合股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)限售股份上市流通的核查意見(jiàn)

           誠(chéng)通證券股份有限公司

       關(guān)于歡瑞世紀(jì)聯(lián)合股份有限公司

(資料圖)

             發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)

        限售股份上市流通的核查意見(jiàn)

  誠(chéng)通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“誠(chéng)通證券”、“獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)”）擔(dān)任

歡瑞世紀(jì)聯(lián)合股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“歡瑞世紀(jì)”、“上市公司”或“公司”）

務(wù)顧問(wèn)，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市

公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)

法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)歡瑞世紀(jì)本次交易發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)限售股份

上市流通的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況如下：

  一、歡瑞世紀(jì)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的股份發(fā)行情況及本次申請(qǐng)解除限售股份

情況

向鐘君艷等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]2538

號(hào)），核準(zhǔn)公司向歡瑞世紀(jì)影視傳媒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“歡瑞影視”）全

體股東發(fā)行股票購(gòu)買其持有的歡瑞影視 100%股權(quán)，同時(shí)非公開(kāi)發(fā)行股票募集配

套資金。本次可上市流通限售股 175,458,713 股為募集配套資金發(fā)行的新增股

份，解除限售條件為“1、本公司/本企業(yè)通過(guò)本次募集配套資金所獲得的上市公

司的新增股份，自該等新增股份上市之日起 36 個(gè)月將不以任何方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，

包括但不限于通過(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓或通過(guò)協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也不委托他人管理本

公司持有的星美聯(lián)合股份；2、在股份鎖定期內(nèi)，由于上市公司送紅股、轉(zhuǎn)增股

本等原因而增加的股份數(shù)量，亦應(yīng)遵守上述承諾。”

  二、本次申請(qǐng)解除限售股份上市流通的股東履行承諾情況

  （一）限售承諾，本次與限售有關(guān)的承諾如下：

      該等新增股份上市之日起36個(gè)月將不以任何方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，包括但不限于通過(guò)

      證券市場(chǎng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓或通過(guò)協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也不委托他人管理本公司持有的星美聯(lián)

      合股份；

      數(shù)量，亦應(yīng)遵守上述承諾。

         （二）承諾履行情況

         經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截至本核查意見(jiàn)出具之日，本次申請(qǐng)上市的

      限售股股東嚴(yán)格履行了相應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股

      上市流通的情況。

         三、解禁對(duì)象資金占用及違規(guī)擔(dān)保情況

         截至本核查意見(jiàn)出具之日，持有本次可上市流通限售股的股東未發(fā)生非經(jīng)營(yíng)

      性占用公司資金的情況，公司也未發(fā)生對(duì)其違規(guī)提供擔(dān)保的情形。

         四、本次限售股上市流通情況

         （一）本次限售股份可上市流通日為 2023 年 1 月 10 日。

         （二）本次限售股份可上市流通數(shù)量為 175,458,713 股，占公司總股本的

         （三）本次解除限售股份的股東人數(shù)為 4 人。

         本次申請(qǐng)上市的限售股明細(xì)情況如下表所示：

                                            本次解除限售的股份

序                                   所持限售股                      質(zhì)押凍結(jié)

                股東名稱

號(hào)                                    股份總數(shù)                       股份數(shù)

                                            股份數(shù)      占比（%）

             合計(jì)            175,458,713 175,458,713    17.89   174,311,724

         五、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變化情況

     本次申請(qǐng)解除限售股份上市流通前后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

             本次限售股份上市流通前                        本次限售股份上市流通后

    股份類型                           本次變動(dòng)數(shù)

               股數(shù)       比例（%）                      股數(shù)       比例（%）

一、有限售條件的流通股 445,602,732    45.42   -175,458,713 270,144,019   27.54

二、無(wú)限售條件的流通股 535,377,741    54.58   +175,458,713 710,836,454   72.46

三、總股數(shù)       980,980,473   100.00        -       980,980,473  100.00

     六、核查結(jié)論

     經(jīng)核查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截至本核查意見(jiàn)出具日，本次申請(qǐng)解除限售股

  份的數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《公司法》《證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管

  理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并嚴(yán)

  格履行本次交易的相關(guān)承諾，無(wú)違反承諾的情形，上市公司相關(guān)信息披露真實(shí)、

  準(zhǔn)確、完整；本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本次限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

     （以下無(wú)正文）

 （此頁(yè)無(wú)正文，為《誠(chéng)通證券股份有限公司關(guān)于歡瑞世紀(jì)聯(lián)合股份有限公司

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標(biāo)簽： 股份有限公司 歡瑞世紀(jì) 上市流通