證券代碼：601899     證券簡稱：紫金礦業         編號：臨 2023-005

              紫金礦業集團股份有限公司

【資料圖】

     關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

       第一個解除限售期解除限售條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ? 紫金礦業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020 年限制性股票激勵

計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）首次授予部分第一個解除限售期將于 2023 年 1 月

  ? 本次符合解除限售條件的激勵對象共計 663 人，可解除限售的限制性股票

數量合計 30,617,598 股（以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司實際登記

數量為準），占公司總股份數的 0.12%。

  ? 本次限制性股票解除限售事宜辦理完畢解除限售申請手續后，在上市流通

前，公司將另行發布公告，敬請投資者注意。

  公司于 2023 年 1 月 6 日召開第八屆董事會 2023 年第 1 次臨時會議，審議通

過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售

條件成就的議案》，公司董事陳景河先生、鄒來昌先生、林泓富先生、林紅英女士、

謝雄輝先生、吳健輝先生為本激勵計劃的激勵對象，對本議案回避表決，其余 7 名

董事參與表決并一致通過，獨立董事發表同意意見。

  公司于 2023 年 1 月 6 日召開第八屆監事會 2023 年第 1 次臨時會議，審議通

過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售

條件成就的議案》，5 名監事參與表決并一致通過。

   現對有關事項說明如下：

   一、本次限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序

   公司 2020 年限制性股票激勵計劃已根據規定履行相關審批程序，具體詳見公

司分別于 2020 年 11 月 18 日（編號：臨 2020-078、079）、2020 年 11 月 21 日（編

號：臨 2020-081）、2020 年 12 月 12 日（編號：臨 2020-084、085）、2020 年 12 月

的公告。

   二、本激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的說明

   根據《公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》(以下簡稱“《激勵計

劃》

 ”)的規定，本激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件已達成，

具體情況如下：

   (一)限售期即將屆滿

   根據《激勵計劃》的規定，本激勵計劃首次授予的限制性股票第一個解除限售

期為自首次授予的限制性股票完成登記之日起 24 個月后的首個交易日起至首次授

予的限制性股票完成登記之日起 36 個月內的最后一個交易日當日止，解除限售比

例為獲授限制性股票總數的 33%。

   本激勵計劃首次授予登記完成之日為 2021 年 1 月 28 日，本激勵計劃首次授

予的限制性股票第一個限售期將于 2023 年 1 月 27 日屆滿。

   (二) 解除限售條件已經成就

   根據《激勵計劃》的規定，解除限售期內，同時滿足下列條件時，激勵對象獲

授的限制性股票方可解除限售：

           解除限售條件                          成就情況

（一）公司未發生如下任一情形：

                                  公司未發生前述情形，滿足解除限售條件。

計師出具否定意見或者無法表示意見的審計

報告；

冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的

審計報告；

公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發生如下任一情形：

人選；

認定為不適當人選；

                        激勵對象未發生前述情形，滿足解除限售條

證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場

                        件。

禁入措施；

高級管理人員情形的；

的；

（三）公司層面和個人層面業績考核要求            公司層面和個人層面滿足本激勵計 劃首次

本激勵計劃首次授予限制性股票的第一個解 授予限制性股票的第一個解除限售 期業績

除限售期業績考核目標：         考核目標：

年復合增長率不低于 25%，且不低于同行業均 利潤年復合增長率為 92.94%，高于 25%，且

值或對標企業 75 分位值水平；            高于同行業平均值 39.06%；

益率年復合增長率不低于 10%,且不低于同行 產收益率年復合增長率為 49.80%，高于

業均值或對標企業 75 分位值水平；            10%,且高于同行業平均值 23.50%；

（注：上述凈利潤指標指為扣除非經常性損益后的歸 4、2021 年度，663 名首次授予限制性股票

屬母公司所有者的凈利潤；凈資產收益率為扣除非經       的激勵對象績效考核均為 B（含）以上。

常性損益的加權平均凈資產收益率，計算上述考核指       （注：同行業公司是按照證監會行業分類“有色金

標均不含因實施激勵計劃產生的激勵成本。在股權激       屬礦采選業”標準劃分并剔除“ST 公司”的全部 A

勵計劃有效期內，如公司有增發、配股等事項導致凈       股上市公司。截至 2022 年 12 月 31 日，榮華實業

資產變動的，考核時剔除該事項所引起的凈資產變動       為“ST 公司”，因此從同行業上市公司樣本中將其

額及其產生的相應收益額。）                 剔除。）

  綜上所述，本激勵計劃設定的首次授予限制性股票第一個限售期即將屆滿，解

除限售條件已成就。

    三、本次限制性股票解除限售情況

    本次共有 663 名激勵對象符合解除限售條件，可解除限售的限制性股票數量

為首次授予股份數量的 33%，即 30,617,598 股（以中國證券登記結算有限責任公

司上海分公司實際登記數量為準），占公司總股份的 0.12%，具體如下：

                  首次授予部分已     本次可解除限           本次解鎖數量   剩余未解除

姓名           職務   獲授限制性股票     售限制性股票           占已獲授限制   限售的數量

                  總量（萬股）      數量（萬股）           性股票比例    （萬股）

陳景河      董事長         110            36.30        33%      73.70

        副董事長、總

鄒來昌                  110            36.30        33%      73.70

          裁

        董事、常務副

林泓富                   75            24.75        33%      50.25

          總裁

林紅英     董事、副總裁        75            24.75        33%      50.25

謝雄輝     董事、副總裁        75            24.75        33%      50.25

吳健輝     董事、副總裁        45            14.85        33%      30.15

沈紹陽      副總裁          75            24.75        33%      50.25

龍   翼    副總裁          75            24.75        33%      50.25

闕朝陽      副總裁          75            24.75        33%      50.25

吳紅輝      財務總監         75            24.75        33%      50.25

鄭友誠     董事會秘書         75            24.75        33%      50.25

王春       副總裁          45            14.85        33%      30.15

廖元杭      副總裁          45            14.85        33%      30.15

其他中高層管理人員及核

心骨干員工、優秀青年人        8,323.06       2,746.6098     33%    5,576.4502

 才等（合計 650 人）

        合計         9,278.06       3,061.7598     33%    6,216.3002

    注：本激勵計劃向 686 名首次授予激勵對象授予限制性股票 9,598.06 萬股，因部分激勵

對象已離職或個人情況發生變化不符合激勵對象確定標準，公司向 23 名激勵對象回購注銷其

所持有的限制性股票 320 萬股（包括已實施回購的 18 名激勵對象合計持有的 182 萬股和尚待

回購的 5 名激勵對象合計持有的 138 萬股）

                       。

    根據公司 2020 年第三次臨時股東大會、2020 年第三次 A 股類別股東大會、

符合條件的激勵對象辦理限制性股票解除限售相關事宜。

  依據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》

《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》

                    《上市公司自律監管指引第 8 號—

股份變動管理》等相關規定，公司董事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的公司

股份不得超過其所持有公司股份總數的 25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有

的公司股份。

  四、獨立董事意見

  獨立董事對《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售

期解除限售條件成就的議案》發表如下獨立意見：

有關規定，本激勵計劃首次授予部分的第一個解除限售期解除限售條件已成就；

                             《激勵計劃》和

《2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的有關規定，不存在損害公司

及全體股東利益的情形；

公司董事會根據公司 2020 年第三次臨時股東大會、2020 年第三次 A 股類別股東大

會、2020 年第三次 H 股類別股東大會的授權，就本次解除限售相關事項的審議及

表決程序符合現行法律法規、本激勵計劃及《公司章程》的有關規定。

  綜上，我們同意對滿足公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個

解除限售期解除限售條件的 663 名激勵對象所獲授的合計 30,617,598 股（以中國

證券登記結算有限責任公司上海分公司實際登記數量為準）限制性股票按照相關

規定解除限售。

  五、監事會意見

  監事會認為：根據公司《激勵計劃》、《2020 年限制性股票激勵計劃實施考核

管理辦法》的相關規定，經核查，公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

的第一個解除限售期解除限售條件已成就，公司董事會根據公司 2020 年第三次臨

時股東大會、2020 年第三次 A 股類別股東大會、2020 年第三次 H 股類別股東大會

的授權，按照《激勵計劃》的有關規定為符合解除限售條件的 663 名激勵對象辦理

解除限售的相關事宜，可申請解除限售并上市流通的限 制性股票 數 量 合 計 為

                                         ，

該等事項符合現行法律法規、

            《激勵計劃》及《公司章程》的有關規定，不存在損

害上市公司及全體股東利益的情形,同意公司后續為激勵對象辦理相關解 除限售

手續。

  六、法律意見書的結論意見

  福建至理律師事務所認為，公司本次激勵計劃首次授予的限制性股票第一個

解除限售期的解除限售條件已經成就，符合《管理辦法》等有關法律、法規和規范

性文件的規定及公司《激勵計劃》的安排，并已履行截至本法律意見書出具日必要

的決策程序。本次解除限售事項還需按照《管理辦法》及其他有關法律、法規和規

范性文件的規定辦理信息披露、登記結算等事宜。

  特此公告。

                           紫金礦業集團股份有限公司

                               董   事   會

                             二〇二三年一月九日

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標簽： 解除限售 紫金礦業 激勵計劃