證券代碼：688595         證券簡稱：芯海科技            公告編號：2023-002

(資料圖片僅供參考)

債券代碼：118015         債券簡稱：芯海轉債

          芯海科技（深圳）股份有限公司

   關于“芯海轉債”預計觸發轉股價格向下修正的

                      提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

   特別提示：

自 2022 年 12 月 26 日至 2023 年 1 月 9 日已有 10 個交易日的收盤價低于當期轉

股價格的 85%（即 47.35 元/股），存在觸發《芯海科技（深圳）股份有限公司

向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）中規

定的轉股價格向下修正條件的可能性。若觸發條件，公司將于觸發條件當日召開

董事會審議決定是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。

   根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 12 號——可轉換公司債券》

的有關規定，公司可能觸發可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）轉股價格向下

修正條件的相關情況公告如下：

   一、可轉換公司債券發行上市情況

   （一）可轉債發行情況

   經中國證券監督管理委員會“證監許可〔2022〕494 號”《關于同意芯海科

技（深圳）股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》同意注

冊，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“芯海科技”）向不

特定對象發行 410.00 萬張可轉換公司債券，每張面值為人民幣 100 元，募集資

金總額人民幣 41,000.00 萬元。扣除各項發行費用后（不含稅）的實際募集資金

凈額為 40,195.68 萬元。發行方式采用向股權登記日收市后登記在冊的發行人原

股東優先配售，原股東優先配售后余額部分（含原股東放棄優先配售部分）通過

上海證券交易所交易系統網上向社會公眾投資者發行，余額由保薦機構（主承銷

商）包銷。

   （二）可轉債上市情況

   經上海證券交易所同意，公司本次可轉換公司債券于 2022 年 8 月 18 日起在

上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱為“芯海轉債”、債券代碼為“118015”。

   （三）可轉債轉股期限

   本次發行的可轉債轉股期自可轉債發行結束之日（2022 年 7 月 27 日）起滿

六個月后的第一個交易日起至可轉債到期日止，即 2023 年 1 月 27 日至 2028 年

   （四）可轉債轉股價格調整情況

   “芯海轉債”初始轉股價格為 56.00 元/股，因公司于 2022 年 9 月 26 日完成

了 2020 年、2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的歸屬登記

手續，轉股價格調整為 55.71 元/股，調整后的轉股價格于 2022 年 10 月 27 日開

始生效。具體內容詳見公司于 2022 年 10 月 27 日在上海證券交易所網站

（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司關于“芯海轉債”

轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-078）。

   二、可轉換公司債券轉股價格向下修正條款

  （一）修正權限與修正幅度

  在本次發行的可轉債存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少

有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%時，公司董事會有權提出轉股

價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

  上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有公司本次發行的可轉債的股東應當回避。修正后的轉股

價格應不低于前項規定的股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和

前一交易日公司股票交易均價之間的較高者。

  若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日

按調整前的轉股價格和收盤價格計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收

盤價格計算。

  （二）修正程序

  如公司決定向下修正轉股價格時，公司將在上海證券交易所網站或符合中國

證監會規定的上市公司信息披露媒體上刊登相關公告，公告修正幅度和股權登記

日及暫停轉股期間（如需）等有關信息。從股權登記日后的第一個交易日（即轉

股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。若轉股價格修正

日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股

價格執行。

  三、關于預計觸發轉股價格向下修正條件的具體說明

  自 2022 年 12 月 26 日至 2023 年 1 月 9 日，公司股票已有 10 個交易日的收

盤價低于當期轉股價格的 85%，即 47.35 元/股情形，存在觸發募集說明書中規

定的轉股價格向下修正條件的可能性。根據《上海證券交易所上市公司自律監管

指引第 12 號——可轉換公司債券》等相關規定，若觸發轉股價格修正條件，公

司將于觸發轉股價格修正條件當日召開董事會審議決定是否修正轉股價格，并在

次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示性公告，同時按照

募集說明書的約定及時履行后續審議程序和信息披露義務。

  四、其他事項

  投資者如需了解“芯海轉債”的其他相關內容，請查閱公司于 2022 年 7 月

有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》。

  敬請廣大投資者注意投資風險。

  特此公告。

                         芯海科技（深圳）股份有限公司董事會

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標簽： 轉股價格