芯海科技: 芯海科技關(guān)于“芯海轉(zhuǎn)債”預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正的提示性公告

證券代碼：688595         證券簡稱：芯海科技            公告編號：2023-002

(資料圖片僅供參考)

債券代碼：118015         債券簡稱：芯海轉(zhuǎn)債

          芯海科技（深圳）股份有限公司

   關(guān)于“芯海轉(zhuǎn)債”預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正的

                      提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

   特別提示：

自 2022 年 12 月 26 日至 2023 年 1 月 9 日已有 10 個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)

股價格的 85%（即 47.35 元/股），存在觸發(fā)《芯海科技（深圳）股份有限公司

向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）中規(guī)

定的轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的可能性。若觸發(fā)條件，公司將于觸發(fā)條件當(dāng)日召開

董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。

   根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號——可轉(zhuǎn)換公司債券》

的有關(guān)規(guī)定，公司可能觸發(fā)可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）轉(zhuǎn)股價格向下

修正條件的相關(guān)情況公告如下：

   一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市情況

   （一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可〔2022〕494 號”《關(guān)于同意芯海科

技（深圳）股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》同意注

冊，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“芯海科技”）向不

特定對象發(fā)行 410.00 萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣 100 元，募集資

金總額人民幣 41,000.00 萬元。扣除各項發(fā)行費用后（不含稅）的實際募集資金

凈額為 40,195.68 萬元。發(fā)行方式采用向股權(quán)登記日收市后登記在冊的發(fā)行人原

股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）通過

上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會公眾投資者發(fā)行，余額由保薦機構(gòu)（主承銷

商）包銷。

   （二）可轉(zhuǎn)債上市情況

   經(jīng)上海證券交易所同意，公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券于 2022 年 8 月 18 日起在

上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱為“芯海轉(zhuǎn)債”、債券代碼為“118015”。

   （三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

   本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日（2022 年 7 月 27 日）起滿

六個月后的第一個交易日起至可轉(zhuǎn)債到期日止，即 2023 年 1 月 27 日至 2028 年

   （四）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

   “芯海轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價格為 56.00 元/股，因公司于 2022 年 9 月 26 日完成

了 2020 年、2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的歸屬登記

手續(xù)，轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為 55.71 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格于 2022 年 10 月 27 日開

始生效。具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 10 月 27 日在上海證券交易所網(wǎng)站

（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司關(guān)于“芯海轉(zhuǎn)債”

轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2022-078）。

   二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

  （一）修正權(quán)限與修正幅度

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少

有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股

價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

  上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股

價格應(yīng)不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和

前一交易日公司股票交易均價之間的較高者。

  若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日

按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收

盤價格計算。

  （二）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站或符合中國

證監(jiān)會規(guī)定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度和股權(quán)登記

日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)

股價格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正

日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股

價格執(zhí)行。

  三、關(guān)于預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的具體說明

  自 2022 年 12 月 26 日至 2023 年 1 月 9 日，公司股票已有 10 個交易日的收

盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%，即 47.35 元/股情形，存在觸發(fā)募集說明書中規(guī)

定的轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的可能性。根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 12 號——可轉(zhuǎn)換公司債券》等相關(guān)規(guī)定，若觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件，公

司將于觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件當(dāng)日召開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并在

次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示性公告，同時按照

募集說明書的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

  四、其他事項

  投資者如需了解“芯海轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請查閱公司于 2022 年 7 月

有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。

  敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

  特此公告。

                         芯海科技（深圳）股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)股價格