現場檢查報告

【資料圖】

                  華泰聯合證券有限責任公司

關于福建恒而達新材料股份有限公司 2022 年現場檢查報告

   根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《深圳證券交易所上

市公司自律監管指引第 13 號——保薦業務》等有關法律法規的要求，華泰聯合

證券有限責任公司作為福建恒而達新材料股份有限公司（以下簡稱“恒而達”或

“公司”）首次公開發行股票的保薦人，于 2022 年 5 月 25 日、2022 年 7 月 18

日、2022 年 10 月 6 日至 10 月 8 日、2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日（遠程視

頻）對福建恒而達新材料股份有限公司 2022 年有關情況進行了現場檢查，報告

如下：

保薦人名稱：華泰聯合證券有限責任公司                    被保薦公司簡稱：恒而達

保薦代表人姓名：寧小波                           聯系電話：0755-81902000

保薦代表人姓名：張華熙                           聯系電話：0755-81902000

現場檢查人員姓名：寧小波、張華熙、鐔鴻亮

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2022 年 5 月 25 日、2022 年 7 月 18 日、2022 年 10 月 6 日至 10 月 8 日、2022

年 12 月 29 日至 12 月 30 日（遠程視頻）

一、現場檢查事項                                            現場檢查意見

（一）公司治理                                             是      否     不適用

現場檢查手段：查閱公司章程及公司治理等有關文件；查閱歷次股東大會、董事會、監事會

的會議文件、公告文件和公司業務規章制度等；核查控股股東及實際控制人、董監高的持股

情況、其他投資情況、董監高的兼職情況；察看公司辦公樓、廠房等主要生產經營場所；對

相關人員進行訪談。

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件是否齊備，會議資料是否保存完整

                               √

規則履行職責

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務

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和信息披露義務

                                    現場檢查報告

（二）內部控制

現場檢查手段：主要包括查閱公司內部審計制度，檢查公司內部審計部門運作情況，核查審

計部門人員資料；查閱內部審計計劃、內部審計報告，與相關人員進行訪談等。

                               √

用）

                                      √

部門（如適用）

                               √

交的工作計劃和報告等（如適用）

                                √

度、質量及發現的重大問題等（如適用）

                              √

工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等（如適用）

                                √

行一次審計（如適用）

                                √

會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                                √

會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                               √

價報告（如適用）

                               √

備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：核查公司信息披露事務管理制度的相關條款；審閱公司信息披露公告，核查

信息披露依據的相關文件；了解公司信息披露的信息傳遞、審核等工作流程；查閱公司的內

幕信息知情人登記表；查閱公司的投資者關系活動記錄表

                               √

管理制度的相關規定

                                √

刊載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：查閱公司《公司章程》《關聯交易制度》等制度；查閱三會會議資料等；查

閱定期報告，對相關人員進行訪談。

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接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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用上市公司資金或者其他資源的情形

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形

                                       √

程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：查閱公司募集資金管理制度，查閱募集資金三方監管協議，查閱公司募集資

金賬戶對賬單，實地察看募投項目的實施情況，對相關人員進行訪談等。

                               √

動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償還銀行           √

貸款的，公司是否未在承諾期間進行高風險投資

                               √

與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：查閱公司定期報告；對相關人員進行訪談。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：查閱公司、股東等相關人員作出的承諾；查閱公司定期報告、臨時公告等材

料。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：查閱公司章程及信息披露等文件；查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及

相關憑證；與公司相關人員進行溝通了解相關情況。

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                                √

險

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予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

在本次現場檢查所涵蓋的期間，未發現需要進一步整改的事項。

  （以下無正文）

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（本頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于福建恒而達新材料股份有限

公司 2022 年現場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人簽名：      寧小波        張華熙

                          華泰聯合證券有限責任公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 聯合證券有限責任公司