今日視點(diǎn)：伯特利: 蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司容誠專字[2023]230Z0212號前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告

前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司

   容誠專字[2023]   230zO21   2號

(資料圖片僅供參考)

 容誠會計(jì)肺事務(wù)所(特殊普通合伙)

         中國.北京

  您可使用手機(jī)針掃”或迸入蹦中擂辨囂蒜囂籍撂

             目   錄

星呈           內(nèi)   容

     前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告   1-2

     前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告   3-17

                                   膏￣蒜剮

                                          客誡會計(jì)肺摹務(wù)所(特抹普通合伙)

                                    總所:北京市西城區(qū)阜成門外大街22號

                                          外經(jīng)貿(mào)大廈15層/922-926(10037)

                                   TEL:   010-6600   1391   FAI(‥   010-6600   1392

                                                       E-mail   hoj@rsmchina.∞m.en

                                                 帕ps//wWW.rsm.gtobal/Chi帕/

          前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告

                             容誠專字[2023]230ZO212號

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司全體股東:

     我們審核了后附的蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司(以下簡稱伯特利)

董事會編制的截至2022年9月30日止的《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》                         。

     一、對報(bào)告使用者和便用目的的限定

     本鑒證報(bào)告僅供伯特利為申請全球存托憑證(GDR)并在瑞士證券交易所上

市之目的使用,不得用作任何其他目的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為伯特利申請向

全球存托憑證(GDR)并在瑞士證券交易所上市所必備的文件,隨其他申報(bào)材料一

起上報(bào)。

     二、童事會的責(zé)任

     按照中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)

定》   (證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號)編制《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是伯特

利董事會的責(zé)任,這種責(zé)任包括保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記錄、

誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

     三、洼冊會計(jì)師的責(zé)任

     我們的責(zé)任是對伯特利董事會編制的上述報(bào)告獨(dú)立地提出鑒證結(jié)論。

     四、工作概述

     我們按照《中國注冊會計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號一歷史財(cái)務(wù)信息審計(jì)

或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證

工作,以對鑒證對象信息是否不存在重大錯報(bào)獲取合理保證。在鑒證過程中,我們

實(shí)施了包括檢查會計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的程序。我們相信,我們的鑒證工作為發(fā)

表意見提供了合理的基礎(chǔ)゜

  五、鑒證結(jié)論

  我們認(rèn)為,后附的伯特利《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》在所有重大方面

按照《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》編制,公允反映了伯特利截至2022

年9月30日止的前次募集資金使用情況゜

  (此頁為蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司容誠專字[2023]230zO212號

前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告之簽字蓋革頁゜     )

                                                                      囂

                                                                壹干

                                                                          "薯鼻"勺"瑪葉J膏■摹妥1日坤吊茸摹膏蔓膏二爹事

                                                                                                                 茸持

                                                                      喜津雜圭葉毒

                                                                                                                               章非

                                         霉薯摹摹.■"-疊事疊蕾一墨霉"魯薯霉

                              困圈露

                                                               圈圈

                                                                                                            nU

                                                                                                      門出〕

                                                                    {工.

                                                                                                                       ir十"工

                                                                                                                  ..

                                                                                                                 ●.

                  中國注冊會計(jì)師:

                                                                      付`!!主

                                                                                                                 二二÷二二j

                              付勁勇   _

                                                               需持絮缸「娜

                  中國注冊會計(jì)師:

                              劉鵬舉                                                                                                   摹Ⅱ∵∴∴∴∴豐、-汕

                                                                                                                                             市雷疊瑩罩摹窒言j

                  中國注冊會計(jì)師:    _一童虹錳__一

                              孟凱巍

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                    前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

           蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司

             前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

  一、前次募集資金情況

  （一） 實(shí)際募集資金金額、資金到位時間

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)發(fā)行字[2018]433 號文

核準(zhǔn)，蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱伯特利、公司或本公司）于 2018

年 4 月向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）4,086.00 萬股，每股發(fā)行價為 15.10 元，

應(yīng)募集資金總額為人民幣 61,698.60 萬元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用 5,455.70 萬元后，

實(shí)際募集資金金額為 56,242.90 萬元。該募集資金已于 2018 年 4 月到賬。上述資金到賬

情況業(yè)經(jīng)華普天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

                     （現(xiàn)更名為容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普

通合伙））的會驗(yàn)字[2018] 3756 號《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公司對募集資金采取了專戶存儲

管理。

  經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2020]3389 號文核準(zhǔn)《關(guān)于核準(zhǔn)蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股

份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》，同意公司向社會公開發(fā)行面值總額人民

幣 90,200 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”），期限 6 年。2021 年 6 月 29 日，

公司實(shí)際公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債 902 萬張，每張面值為人民幣 100 元，按面值平價發(fā)行，認(rèn)購

資金總額為人民幣 90,200.00 萬元，扣除不含稅的發(fā)行費(fèi)用人民幣 689.30 萬元，實(shí)際募

集資金凈額為人民幣 89,510.70 萬元。上述募集資金到位情況已經(jīng)容誠會計(jì)師事務(wù)所（特

殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》

                   （容誠驗(yàn)字[2021]230Z0149 號）。公司對募

集資金采取了專戶存儲管理。

  （二） 募集資金使用及結(jié)余情況

  截至 2022 年 9 月 30 日止，本公司募集資金使用情況為：

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                     前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

   （1）公司累計(jì)實(shí)際投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì) 40,884.72 萬元（含置換金額）

                                              ，

支付銀行手續(xù)費(fèi) 1.56 萬元，募集資金累計(jì)投資收益 2,068.12 萬元，累計(jì)銀行存款利息收

入 193.85 萬元。

   （2）2020 年 3 月 31 日，公司召開了第二屆董事會第十五次會議、第二屆監(jiān)事會第

十一次會議，審議通過了《關(guān)于 IPO 部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久

性補(bǔ)充流動資金的議案》與《關(guān)于 IPO 募集資金投資項(xiàng)目部分終止并將節(jié)余募集資金永

久性補(bǔ)充流動資金的議案》，同意本公司將結(jié)項(xiàng)與終止的募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余的募集

資金永久性補(bǔ)充流動資金。截至 2022 年 9 月 30 日止，公司結(jié)余募集資金以及募集資金

累計(jì)投資收益與銀行存款利息合計(jì) 17,618.59 萬元，占募集資金凈額 31.33%，上述資金

已永久性補(bǔ)充流動資金，并于 2020 年 12 月將相關(guān)募集資金專戶注銷。

   截至 2022 年 9 月 30 日止，公司累計(jì)實(shí)際投入項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)（含置換金額）

共計(jì) 51,561.81 萬元，累計(jì)收到銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi) 154.73 萬元，累計(jì)收到理

財(cái)產(chǎn)品收益 315.00 萬元，匯兌損益 88.45 萬元，募集資金可用余額為 38,507.07 萬元。

   （三） 前次募集資金在專戶中的存放情況

   根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以

及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透

明的原則，公司制定了《蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司募集資金管理辦法》，對

募集資金的存儲、審批、使用、管理與監(jiān)督做出了明確的規(guī)定，以在制度上保證募集資

金的規(guī)范使用。

券）分別與募集資金專戶開戶行中信銀行股份有限公司蕪湖分行、中國光大銀行股份有

限公司蕪湖分行、華夏銀行股份有限公司蕪湖分行、交通銀行股份有限公司蕪湖分行、

興業(yè)銀行股份有限公司蕪湖分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。2018 年 5

月 16 日，本公司全資子公司蕪湖伯特利電子控制系統(tǒng)有限公司（以下簡稱伯特利電子）

在中國銀行股份有限公司蕪湖分行開設(shè)銀行專戶，本公司與銀河證券、伯特利電子、中

國銀行股份有限公司蕪湖分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。2019 年 1 月，

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                 前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

本公司全資子公司遂寧伯特利汽車安全系統(tǒng)有限公司（以下簡稱遂寧伯特利）在中國銀

行股份有限公司遂寧分行開設(shè)銀行專戶，本公司與銀河證券、遂寧伯特利、中國銀行股

份有限公司遂寧分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并上市工作的保薦人，國泰君安承接銀河證券關(guān)于伯特利首次公

開發(fā)行股票并上市的持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)。公司、伯特利電子、遂寧伯特利、國泰君安及

上述募集資金專戶開戶行相繼重新簽署《募集資金專戶存儲三方/四方監(jiān)管協(xié)議》。

   上述監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行不

存在問題。

   截至 2022 年 9 月 30 日止，募集資金存儲情況如下：

         銀 行 名 稱                    銀行帳號                 備注

中信銀行股份有限公司蕪湖分行營業(yè)部          8112301012000412799   該賬戶已于 2020 年 12 月注銷

中國光大銀行股份有限公司蕪湖分行營業(yè)

部

華夏銀行股份有限公司蕪湖分行營業(yè)部          19150000000066242     該賬戶已于 2020 年 12 月注銷

交通銀行股份有限公司蕪湖天門山支行          342006016018880008050 該賬戶已于 2020 年 12 月注銷

興業(yè)銀行股份有限公司蕪湖開發(fā)區(qū)支行          498040100100072185    該賬戶已于 2020 年 12 月注銷

中國銀行股份有限公司蕪湖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)

區(qū)支行

中國銀行股份有限公司遂寧分行             121260858240          該賬戶已于 2020 年 12 月注銷

有限公司蕪湖分行、興業(yè)銀行股份有限公司蕪湖分行、中國光大銀行股份有限公司合肥

分行、蕪湖揚(yáng)子農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司公園大道支行及保薦機(jī)構(gòu)國泰君安分別簽訂

《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

特利墨西哥）、蕪湖伯特利材料科技有限公司（以下簡稱伯特利材料）、伯特利電子以及

交通銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司蕪湖分行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限

公司蕪湖分行及保薦機(jī)構(gòu)國泰君安分別簽訂《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                      前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

泰君安分別簽訂《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蕪湖金橋支行、保薦機(jī)構(gòu)國泰君安分別簽訂《募集資金專戶

存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

    上述監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行不

存在問題。

    截至 2022 年 9 月 30 日止，募集資金存儲情況如下：

                                                             單位：人民幣萬元

             銀 行 名 稱                        銀行帳號                余額

交通銀行股份有限公司蕪湖天門山支行                 342006002013000261225                 -

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蕪湖鐵山支行

                                  定期存單                          12,000.00

中國光大銀行股份有限公司蕪湖分行營業(yè)部

                                  定期存單                          10,000.00

興業(yè)銀行股份有限公司安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)蕪湖片 498040100100188347                           335.82

區(qū)支行                  定期存單                                       11,000.00

蕪湖揚(yáng)子農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司公園大道 20000201204766600000154                      614.04

支行                   定期存單                                        1,000.00

上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司蕪湖分行                80030078801900000791            352.66

中國銀行股份有限公司蕪湖分行                    187262927859                    105.05

交通銀行股份有限公司（離岸美元賬戶）                OSA342899999993010000276       1,572.56

BANCO BASE S.A.I.B.M

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蕪湖金橋支行                12630201040027403                     -

                           合計(jì)                                   38,507.07

   注：交通銀行股份有限公司 OSA342899999993010000276 賬戶截至 2022 年 9 月 30 日原幣余額

為 221.49 萬美元，按 2022 年 9 月 30 日匯率折算為人民幣 1,572.56 萬元。BANCO BASE S.A.I.B.M

日匯率折算為人民幣 0.72 萬元。

    二、前次募集資金的實(shí)際使用情況說明

    （一） 前次募集資金使用情況對照表

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

  （二） 前次募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況說明

  （1）對年產(chǎn) 200 萬套汽車盤式制動器總成建設(shè)項(xiàng)目增加實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)

  公司自成立以來，專注于汽車制動系統(tǒng)相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，在產(chǎn)品生產(chǎn)

布局上堅(jiān)持專業(yè)化及就近供貨的原則，讓分布在安徽蕪湖、山東威海、河北唐山、四川

遂寧、浙江寧波、重慶及上海等地的公司本部、各分公司和子公司能夠發(fā)揮各自的區(qū)位

優(yōu)勢。根據(jù)公司對西南地區(qū)業(yè)務(wù)開拓情況及相應(yīng)主機(jī)廠客戶業(yè)務(wù)發(fā)展情況等方面的審慎

研究，公司將“年產(chǎn) 200 萬套汽車盤式制動器總成建設(shè)項(xiàng)目”實(shí)施主體在公司的基礎(chǔ)上，

增加全資子公司遂寧伯特利汽車安全系統(tǒng)有限公司（以下簡稱遂寧伯特利），并向遂寧

伯特利增資 4,000 萬元，占該次募集資金總額的 6.48%，同時相應(yīng)增加對應(yīng)的實(shí)施地點(diǎn)。

增加實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)，并使用募集資金向全資子公司增資的議案》、公司第二屆監(jiān)

事會第四次會議審議通過了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)，并使用募集

資金向全資子公司增資的議案》、公司獨(dú)立董事出具了《關(guān)于第二屆董事會第六次會議

有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》，同意公司將遂寧伯特利增加為年產(chǎn) 200 萬套汽車盤式制動器總

成建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施主體并相應(yīng)增加實(shí)施地點(diǎn)，同意使用募集資金向遂寧伯特利增資

增加實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)事項(xiàng)。

  （2）對 IPO 部分募集資金投資項(xiàng)目終止并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金

  由于近年來商用車市場增速放緩，主要用于商用車的氣壓 ABS 產(chǎn)品市場需求增速

隨之降低，為此，公司基于對整體經(jīng)營的實(shí)際需要及維護(hù)全體股東利益的考慮進(jìn)行的審

慎研究，終止后續(xù)對氣壓 ABS 產(chǎn)品的投入，將募投項(xiàng)目“年產(chǎn) 60 萬套 EPB，15 萬套氣

壓 ABS 建設(shè)項(xiàng)目”中 15 萬套氣壓 ABS 建設(shè)終止，并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流

動資金；此外，隨著汽車行業(yè)的發(fā)展，公司自建試驗(yàn)跑道已無法滿足更加多樣化和更加

嚴(yán)格的測試要求，經(jīng)公司審慎研究，決定將募投項(xiàng)目“年產(chǎn) 20 萬套液壓 ABS，10 萬套

液壓 ESC 建設(shè)項(xiàng)目”中試驗(yàn)跑道建設(shè)內(nèi)容終止，并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動資

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                  前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

金。

集資金投資項(xiàng)目終止并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金的議案》、公司第二屆監(jiān)事

會第十一次會議審議通過了《關(guān)于 IPO 部分募集資金投資項(xiàng)目終止并將節(jié)余募集資金永

久性補(bǔ)充流動資金的議案》、公司獨(dú)立董事出具了《關(guān)于第二屆董事會第十五次會議有

關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立董事意見》；原保薦人銀河證券已對上述事項(xiàng)發(fā)表核查意見，同意該項(xiàng)目

終止并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)。2020 年 4 月 24 日，公司 2019 年度股

東大會審議通過了《關(guān)于 IPO 部分募集資金投資項(xiàng)目終止并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充

流動資金的議案》。同意公司終止“年產(chǎn) 60 萬套 EPB、15 萬套氣壓 ABS 項(xiàng)目”以及“年

產(chǎn) 20 萬套液壓 ABS、10 萬套液壓 ESC 項(xiàng)目”的部分建設(shè)內(nèi)容并將節(jié)余募集資金永久

性補(bǔ)充流動資金。

  截至相應(yīng)募集資金賬戶注銷前，上述節(jié)余募集資金（不含利息收入、理財(cái)產(chǎn)品收益

以及支付的銀行手續(xù)費(fèi)）合計(jì) 10,912.81 萬元，占該次募集資金凈額的 19.40%。

  （3）對 IPO 部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金

  在募投項(xiàng)目建設(shè)過程中，公司嚴(yán)格按照募集資金管理的有關(guān)規(guī)定使用募集資金，根

據(jù)項(xiàng)目規(guī)劃結(jié)合實(shí)際情況，加強(qiáng)費(fèi)用的控制、監(jiān)督和管理，在確保募投項(xiàng)目質(zhì)量的前提

下，本著合理、有效以及節(jié)儉的原則謹(jǐn)慎使用募集資金，較好的控制了采購成本，節(jié)約

了部分募集資金；同時，募集資金存放期間產(chǎn)生了一定的利息收入，公司也使用閑置募

集資金進(jìn)行了現(xiàn)金管理，獲得了一定的收益。該次結(jié)項(xiàng)的募投項(xiàng)目為“年產(chǎn) 200 萬套汽

車盤式制動器總成建設(shè)項(xiàng)目”及“年產(chǎn) 180 萬套制動系統(tǒng)零部件建設(shè)項(xiàng)目”。

集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金的議案》、公司第二屆監(jiān)事

會第十一次會議審議通過了《關(guān)于 IPO 部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永

久性補(bǔ)充流動資金的議案》、公司獨(dú)立董事出具了《關(guān)于第二屆董事會第十五次會議有

關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；原保薦人銀河證券已對上述事項(xiàng)發(fā)表核查意見，同意該次項(xiàng)目結(jié)

項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)。2020 年 4 月 24 日，公司 2019 年度股東

大會審議通過了《關(guān)于 IPO 部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流

動資金的議案》，同意將“年產(chǎn) 200 萬套汽車盤式制動器總成建設(shè)項(xiàng)目”及“年產(chǎn) 180 萬

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                      前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

套制動系統(tǒng)零部件建設(shè)項(xiàng)目”進(jìn)行結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金。

   截至相應(yīng)募集資金賬戶注銷前，上述節(jié)余募集資金（不含利息收入、理財(cái)產(chǎn)品收益

以及支付的銀行手續(xù)費(fèi)）合計(jì) 4,445.37 萬元，占該次募集資金凈額的 7.90%。

   截至 2022 年 9 月 30 日止，公司不存在變更募投項(xiàng)目資金使用的情況。

   （三） 前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說明

   前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容詳見本報(bào)告附件 1、附件 2。

公司前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異的原因主要系部分項(xiàng)目應(yīng)市場需

求變化，對募集資金的使用情況進(jìn)行調(diào)整變更所致。

   （四） 前次募集資金投資先期投入項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓及置換情況

對募投項(xiàng)目先期投入資金進(jìn)行置換的議案》，第一屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)

于使用募集資金對蕪湖伯特利電子控制系統(tǒng)有限公司增資的議案》、獨(dú)立董事出具了《關(guān)

于第一屆董事會第二十次會議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》，同意公司使用募集資金置換前期

已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金，置換資金總額為 16,202.28 萬元。具體情況如下：

                                                   單位：人民幣萬元

                      募集資金承諾投資 以自籌資金預(yù)先投入募集資         募集資金置換

      募投項(xiàng)目

                         總額      金投資項(xiàng)目金額            自有資金金額

年產(chǎn) 200 萬套汽車盤式制動

器總成建設(shè)項(xiàng)目

年產(chǎn) 60 萬套 EPB、15 萬套氣

壓 ABS 建設(shè)項(xiàng)目

年產(chǎn) 20 萬套液壓 ABS、10 萬

套液壓 ESC 建設(shè)項(xiàng)目

年產(chǎn) 180 萬套制動系統(tǒng)零部件

建設(shè)項(xiàng)目

        合計(jì)                56,242.90    16,202.28      16,202.28

十次會議，分別審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                   前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金，置換資金總額為人民幣 13,073.05 萬

元。具體情況如下：

                                                單位：人民幣萬元

                            以自籌資金預(yù)先投入募集資

                   募集資金承諾投資                      募集資金置換

      募投項(xiàng)目                  金投資項(xiàng)目金額募集資金置

                      總額                         自有資金金額

                            換自有資金金額

墨西哥年產(chǎn) 400 萬件輕量化零

部件建設(shè)項(xiàng)目

年產(chǎn) 5 萬噸鑄鐵汽車配件及 1

萬噸鑄鋁汽車配件加工項(xiàng)目

下一代線控制動系統(tǒng)

（WCBS2.0）研發(fā)項(xiàng)目

       合計(jì)              63,158.23    13,073.05      13,073.05

     （五）前次募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況說明

  截至 2022 年 9 月 30 日止，公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換情

況。

     （六）閑置募集資金情況說明

  （1）首次公開發(fā)行股票募集資金用于購買理財(cái)產(chǎn)品

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，第一屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了《關(guān)于第一屆董事會第二十次會議有關(guān)

事項(xiàng)的獨(dú)立董事意見》，同意公司使用最高額不超過 38,000 萬元人民幣的閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過 12 個月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使

用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。上述額度由公司及全資子公司

蕪湖伯特利電子控制系統(tǒng)有限公司共同使用。保薦人中國銀河證券股份有限公司已對上

述事項(xiàng)發(fā)表核查意見，同意上述閑置募集資金現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，第二屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了《關(guān)于第二屆董事會第七次會議有關(guān)事項(xiàng)的

獨(dú)立董事意見》，同意本公司使用最高額不超過 20,000 萬元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                   前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

現(xiàn)金管理，使用期限不超過 12 個月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。

閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。上述額度由公司及全資子公司蕪湖

伯特利電子控制系統(tǒng)有限公司、遂寧伯特利汽車安全系統(tǒng)有限公司共同使用。保薦人中

國銀河證券股份有限公司已對上述事項(xiàng)發(fā)表核查意見，同意上述閑置募集資金現(xiàn)金管理

事項(xiàng)。

  公司嚴(yán)格按照上述授權(quán)范圍內(nèi)對募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，截至 2022 年 9 月 30 日

止，公司不存在使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品和轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等情形。

  （2）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金用于購買理財(cái)產(chǎn)品

  公司于 2021 年 8 月 20 日召開了第二屆董事會第二十五次會議、第二屆監(jiān)事會第二

十次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意

公司及子公司使用不超過人民幣 45,000 萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買

投資安全性高、滿足保本要求、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾且流動性好、不影響募

集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的低風(fēng)險(xiǎn)短期保本型理財(cái)產(chǎn)品，在決議有效期限內(nèi)可滾動使用。

  公司嚴(yán)格按照上述授權(quán)范圍內(nèi)對募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，截至 2022 年 9 月 30 日

止，公司使用暫時閑置的募集資金用于現(xiàn)金管理，購買金額為人民幣 34,000.00 萬元銀

行定期存單。

  （1）首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況

  截至 2022 年 9 月 30 日止，公司前次募集資金凈額 56,242.90 萬元，公司累計(jì)實(shí)際

投入項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì) 40,884.72 萬元（含置換金額），支付銀行手續(xù)費(fèi) 1.56 萬

元，募集資金累計(jì)投資收益 2,068.12 萬元，累計(jì)銀行存款利息收入 193.85 萬元，公司結(jié)

余募集資金以及募集資金累計(jì)投資收益與銀行存款利息合計(jì) 17,618.59 萬元，占募集資

金凈額 31.33%，上述資金已永久性補(bǔ)充流動資金，并于 2020 年 12 月將相關(guān)募集資金

專戶注銷。

  （2）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況

  截至 2022 年 9 月 30 日止，公司前次募集資金凈額 89,510.70 萬元，公司累計(jì)實(shí)際

投入項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)（含置換金額）共計(jì) 51,561.81 萬元，累計(jì)收到銀行存款利息

蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                   前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

扣除銀行手續(xù)費(fèi) 154.73 萬元，累計(jì)收到理財(cái)產(chǎn)品收益 315.00 萬元，匯兌損益 88.45 萬

元，募集資金可用余額為 38,507.07 萬元。

  截至 2022 年 9 月 30 日止，公司不存在利用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的情

況。

     三、前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況說明

  （一） 前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表

  前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表詳見本報(bào)告附件 3、附件 4。對照表中

實(shí)現(xiàn)效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

     （二） 前次募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明

  公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況。

     （三） 募集資金投資項(xiàng)目的累計(jì)實(shí)現(xiàn)的收益低于承諾 20%（含 20%）以上情況的

說明

  公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)實(shí)現(xiàn)效益低于承諾 20%（含 20%）以上的

情況。詳情請見附件 3、附件 4。

     四、前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認(rèn)購股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況說明

     截至 2022年 9月 30日，公司前次募集資金不存在以資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況。

     五、前次募集資金實(shí)際使用情況與已公開披露信息對照情況說明

     公司前次募集資金實(shí)際使用情況與公司各年度定期報(bào)告和其他信息披露文件中披

露的內(nèi)容不存在差異。

     蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                                                                         前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

     附件 1:

                                    前次募集資金使用情況對照表（首次公開發(fā)行股票）

                                                     截至 2022 年 9 月 30 日

     編制單位：蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                                                                          單位：人民幣萬元

      募集資金總額：56,242.90                                                   已累計(jì)使用募集資金總額：40,884.72

                                                                         各年度使用募集資金總額：40,884.72

     變更用途的募集資金總額：15,358.18

     變更用途的募集資金總額比例：27.31%

                投資項(xiàng)目                       募集資金投資總額                                  截止日募集資金累計(jì)投資額

                                                                                                               實(shí)際投資金         項(xiàng)目達(dá)到預(yù)

                                                 募集后承                    募集前承

     序                              募集前承諾                    實(shí)際投資                     募集后承諾        實(shí)際投資        額與募集后         定可以使用

             承諾投資項(xiàng)目    實(shí)際投資項(xiàng)目                    諾投資金                    諾投資金

     號                               投資金額                     金額                      投資金額          金額         承諾投資金         狀態(tài)日期

                                                   額                      額

                                                                                                                額的差額

          年產(chǎn) 200 萬套    年產(chǎn) 200 萬套

          總成建設(shè)項(xiàng)目       總成建設(shè)項(xiàng)目

          年產(chǎn) 60 萬套     年產(chǎn) 60 萬套

          EPB、15 萬套    EPB、15 萬套

          氣壓 ABS 建設(shè)    氣壓 ABS 建設(shè)

          項(xiàng)目           項(xiàng)目

          年產(chǎn) 20 萬套液    年產(chǎn) 20 萬套液

          壓 ABS、10 萬   壓 ABS、10 萬

          套液壓 ESC 建    套液壓 ESC 建

          設(shè)項(xiàng)目          設(shè)項(xiàng)目

          年產(chǎn) 180 萬套制   年產(chǎn) 180 萬套制

          設(shè)項(xiàng)目          設(shè)項(xiàng)目

                  合計(jì)                 56,242.90   56,242.90   40,884,72    56,242.90    56,242.90   40,884.72    -15,358.18       —

     蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                                                                        前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

     附件 2:

                                  前次募集資金使用情況對照表（公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券）

                                                     截至 2022 年 9 月 30 日

     編制單位：蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                                                                           單位：人民幣萬元

      募集資金總額：89,510.70                                                  已累計(jì)使用募集資金總額：51,561.81

                                                                        各年度使用募集資金總額：51,561.81

     變更用途的募集資金總額：-

     變更用途的募集資金總額比例：-                                                    2022 年 1-9 月：11,534.76

           投資項(xiàng)目                           募集資金投資總額                                  截止日募集資金累計(jì)投資額

                                                                                                              實(shí)際投資金             項(xiàng)目達(dá)到預(yù)

                                               募集后承                     募集前承

     序                            募集前承諾                    實(shí)際投資金                     募集后承諾        實(shí)際投資        額與募集后             定可以使用

          承諾投資項(xiàng)目      實(shí)際投資項(xiàng)目                   諾投資金                     諾投資金

     號                             投資金額                      額                        投資金額         金額         承諾投資金              狀態(tài)日期

                                                 額                        額

                                                                                                              額的差額

                      墨西哥年產(chǎn)

          墨西哥年產(chǎn) 400

                      化零部件建設(shè)

          件建設(shè)項(xiàng)目

                      項(xiàng)目

                      年產(chǎn) 5 萬噸

          年產(chǎn) 5 萬噸鑄鐵

                      鑄鐵汽車配件

          汽車配件及 1                                                                                                          注1

          萬噸鑄鋁汽車配

                      鋁汽車配件加

          件加工項(xiàng)目

                      工項(xiàng)目

         下一代線控制動      下一代線控制

         系統(tǒng)           動系統(tǒng)

         （WCBS2.0）    （WCBS2.0）

         研發(fā)項(xiàng)目         研發(fā)項(xiàng)目

                                                                                              注

                 合計(jì)       89,510.70 89,510.70 51,561.81 89,510.70 89,510.70 51,561.81 -37,948.89     —

        注 1：實(shí)際投資金額與募集后承諾投資金額的差額系新冠肺炎疫情、項(xiàng)目投資規(guī)劃以及部分款項(xiàng)尚未支付的影響所致。

        注 2：補(bǔ)充流動資金的實(shí)際投資總額與承諾的差異系募集資金專戶的銀行存款利息及理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額投資所致。

     蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                                                                     前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

     附件 3：

                                前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表（首次公開發(fā)行股票）

                                                    截至 2022 年 9 月 30 日

     編制單位：蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                                                                      單位：人民幣萬元

           實(shí)際投資項(xiàng)目        截止日投資                              最近三年一期實(shí)際效益

                                 承諾效                                                                       截止日累計(jì)        是否達(dá)到

                         項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)

                                  益                                                                        實(shí)現(xiàn)效益         預(yù)計(jì)效益

      序                   能利用率                                                   2022 年 1-9

             項(xiàng)目名稱                      2019 年         2020 年       2021 年                       合計(jì)

      號                                                                              月

           年產(chǎn) 200 萬套汽

           建設(shè)項(xiàng)目

           年產(chǎn) 60 萬套

           ABS 建設(shè)項(xiàng)目

           年產(chǎn) 20 萬套液壓

           壓 ESC 建設(shè)項(xiàng)目

           年產(chǎn) 180 萬套制動

           目

          注 1：近幾年，中國汽車行業(yè)智能駕駛快速發(fā)展，線控制動（WCBS）產(chǎn)品由于其優(yōu)越的性能，逐步替代 ESC 成為支持汽車實(shí)現(xiàn)智能駕駛的主導(dǎo)產(chǎn)

     品，導(dǎo)致公司 2020 年、2021 年、2022 年 1-9 月 ESC 產(chǎn)線產(chǎn)能利用率相對較低，隨著公司新產(chǎn)品 ESC620 于 2022 年 7 月量產(chǎn)，將實(shí)現(xiàn)快速提升該項(xiàng)目效

     益。

     蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                                                   前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

     附件 4：

                            前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表（公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券）

                                             截至 2022 年 9 月 30 日

     編制單位：蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司                                                                    單位：人民幣萬元

           實(shí)際投資項(xiàng)目         截止日投資                     最近三年一期實(shí)際效益                          截止日累計(jì)實(shí)      是否達(dá)到預(yù)

                          項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)   承諾效益

                                                                                          現(xiàn)效益        計(jì)效益

                          能利用率

     序號        項(xiàng)目名稱                      2019 年    2020 年     2021 年    2022 年 1-9 月

            墨西哥年產(chǎn) 400 萬

            設(shè)項(xiàng)目

            年產(chǎn) 5 萬噸鑄鐵

            汽車配件及 1 萬

            噸鑄鋁汽車配件加

            工項(xiàng)目

            下一代線控制動系

            研發(fā)項(xiàng)目

          注 1：截至 2022 年 9 月 30 日，該項(xiàng)目由于投產(chǎn)時間短導(dǎo)致實(shí)現(xiàn)效益較低。

查看原文公告

標(biāo)簽： 使用情況 募集資金 股份有限公司