深圳萬訊自控股份有限公司

                                    是否存在該

序號                  事項              事項(是/否/    備注

(資料圖片僅供參考)

                                     不適用)

            上市公司合規性要求

     最近一個會計年度財務會計報告是否被注冊會計師出具否定意

     見或者無法表示意見的審計報告

     最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意

     見或者無法表示意見的審計報告

     上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承

     諾進行利潤分配的情形

            激勵對象合規性要求

     是否包括單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東或者

     說明前述人員成為激勵對象的必要性、合理性

     最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機

     構行政處罰或者采取市場禁入措施

     是否具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員

     情形

            激勵計劃合規性要求

     上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總

     數累計是否超過公司股本總額的 20%

     益數量的 20%

     激勵對象為董事、高級管理人員、單獨或合計持股 5%以上股東

     勵計劃草案是否已列明其姓名、職務、獲授數量

            股權激勵計劃披露完整性要求

     (1) 對照《股權激勵管理辦法》的規定， 逐條說明是否存在上

     市公司不得實行股權激勵以及激勵對象不得參與股權激勵的情

                                      是

     形；說明股權激勵計劃的實施會否導致上市公司股權分布不符

     合上市條件

     (2) 股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍       是

     (3) 股權激勵計劃擬授予的權益數量及占上市公司股本總額的

     比例；若分次實施的，每次擬授予的權益數量及占上市公司股

     本總額的比例；設置預留權益的，擬預留的權益數量及占股權

                                      是

     激勵計劃權益總額的比例；所有在有效期內的股權激勵計劃所

     涉及的標的股票總數累計是否超過公司股本總額的 20%及其計

     算方法的說明

     (4) 除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，

     應當披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數量、占股權激勵

     計劃擬授予權益總量的比例；其他激勵對象(各自或者按適當

                                      是

     分類)可獲授的權益數量及占股權激勵計劃擬授出權益總量的

     比例；以及單個激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃

     獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額 1%的說明

     (5) 股權激勵計劃的有效期、授權日或者授權日的確定方式、

                                      是

     可行權日、鎖定期安排等

     (6) 限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確定方

     法。未采用《股權激勵管理辦法》第二十三條、第二十九條規

     定的方法確定授予價格、行權價格的，應當對定價依據及定價      是

     方式作出說明，獨立董事、獨立財務顧問核查該定價是否損害

     上市公司、中小股東利益，發表意見并披露

     (7) 激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出權益的，

     應當披露激勵對象每次獲授權益的條件；擬分期行使權益的，

     應當披露激勵對象每次行使權益的條件 約定授予權益、行使

     權益條件未成就時，相關權益不得遞延至下期；如激勵對象包

                                      是

     括董事和高級管理人員，應當披露激勵對象行使權益的績效考

     核指標；披露激勵對象行使權益的績效考核指標的，應當充分

     披露所設定指標的科學性和合理性；公司同時實行多期股權激

     勵計劃的，后期激勵計劃公司業績指標如低于前期激勵計劃，

     應當充分說明原因及合理性

     (8) 公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；當中，應當明

     確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權益的       是

     期間

     (9) 股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價格的調整方法和

                                       是

     程序(例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法)

     (10)股權激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權公允

     價值的確定方法，估值模型重要參數取值及其合理性，實施股       是

     權激勵應當計提費用及對上市公司經營業績的影響

     (12)公司發生控制權變更、合并、分立、激勵對象發生職務

                                       是

     變更、離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃

     (13)公司與激勵對象各自的權利義務， 相關糾紛或者爭端解

                                       是

     決機制

     (14)上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在虛

     假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關披露

     文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予

                                       是

     權益或者行使權益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司

     權益回購注銷和收益收回程序的觸發標準和時點、回購價格和

     收益的計算原則、操作程序、完成期限等。

          績效考核指標是否符合相關要求

     指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有

     利于促進公司競爭力的提升

     以同行業可比公司相關指標作為對照依據的，選取的對照公司

     是否不少于 3 家

         限售期、歸屬期、行權期合規性要求

     限制性股票(一類) 授權登記日與首次解除解限日之間的間隔

     是否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額

     的 50%

     限制性股票(二類) 授予日與首次歸屬日之間的間隔是否少于 1

     年

      股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象獲授

      股票期權總額的 50%

       獨立董事、監事會及中介機構專業意見合規性要求

      獨立董事、監事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司的

      見

      上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書，并按照《股權

      激勵管理辦法》的規定發表專業意見

      (1) 上市公司是否符合《股權激勵管理辦法》規定的實行股權

                                       是

      激勵的條件

      (2) 股權激勵計劃的內容是否符合《股權激勵管理辦法》的規

                                       是

      定

      (3) 股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權

                                       是

      激勵管理辦法》的規定

      (4) 股權激勵對象的確定是否符合《股權激勵管理辦法》及相

                                       是

      關法律法規的規定

      (5) 上市公司是否已按照中國證監會的相關要求履行信息披露

                                       是

      義務

      (6) 上市公司是否為激勵對象提供財務資助            否

      (7) 股權激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益

                                       否

      和違反有關法律、行政法規的情形

      (8) 擬作為激勵對象的董事或者與其存在關聯關系的董事是否

                                       是

      根據《股權激勵管理辦法》的規定進行了回避

      (9) 其他應當說明的事項                    是

      上市公司如聘請獨立財務顧問，獨立財務顧問報告所發表的專

      業意見是否完整，符合《股權激勵管理辦法》的要求

              審議程序合規性要求

     本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤所產生的一切

法律責任。

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標簽： 激勵計劃 萬訊自控