世茂能源: 寧波世茂能源股份有限公司關(guān)于部分閑置募集資金現(xiàn)金管理大額存單轉(zhuǎn)讓并繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

證券代碼：605028          證券簡(jiǎn)稱：世茂能源             公告編號(hào)：臨 2023-002

                  寧波世茂能源股份有限公司

      關(guān)于部分閑置募集資金現(xiàn)金管理大額存單轉(zhuǎn)讓

(資料圖)

                  并繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?       現(xiàn)金管理受托方：農(nóng)業(yè)銀行余姚支行

  ?       本次現(xiàn)金管理金額：暫時(shí)閑置募集資金 10,000 萬元。

  ?       本次委托理財(cái)金額、產(chǎn)品名稱及期限：

                  委托理財(cái)金

 序號(hào)        受托方                份數(shù)     委托理財(cái)產(chǎn)品名稱       委托理財(cái)期限

                  額（萬元）

          農(nóng)業(yè)銀行余                    2023 年第 10 期公司類法

           姚支行                     人客戶人民幣大額存單產(chǎn)品

      合    計(jì)      10,000.00   /           /-           /-

  注：大額存單存續(xù)期間可轉(zhuǎn)讓，且最長(zhǎng)存續(xù)期不超過 12 個(gè)月。

  ?        履行的審議程序：公司于 2022 年 8 月 12 日召開了第二屆董事會(huì)第

五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議及 2022 年 8 月 29 日召開了 2022 年第二次

臨時(shí)股東大會(huì)，分別審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的議案》。公司在經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)擬使用不超過 30,000

萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度和有效期內(nèi)，資金額度可滾動(dòng)

使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。公司獨(dú)立董事發(fā)表

了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司對(duì)閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理出具了明確的核查意見。

      一、本次理財(cái)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓的情況

      公司前期向農(nóng)業(yè)銀行余姚支行購(gòu)買的 2022 年第 21 期公司類法人客

戶人民幣大額存單產(chǎn)品于近期轉(zhuǎn)讓 12,000 萬元，具體情況如下：

                                 金額         預(yù)期年化         轉(zhuǎn)讓金額         利息

受托方名稱            產(chǎn)品名稱

                                （萬元）         收利率         （萬元）        (萬元)

農(nóng)業(yè)銀行余

            司類法人客戶人民            12,000.00       3.35%    12,000.00   364.78

姚市支行

             幣大額存單產(chǎn)品

     二、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一） 現(xiàn)金管理目的

     本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響

募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的前提下進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好地實(shí)現(xiàn)公司募

集資金的保值增值，增加公司收益，維護(hù)公司全體股東的利益。

     （二）資金來源：

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)寧波世茂能源股份有限公

司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]1812 號(hào)）核準(zhǔn)，寧

波世茂能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）首次公開發(fā)行人民幣

普通股（A 股）股票 4,000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)格為人

民幣 14.18 元，募集資金總額為 56,720.00 萬元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)

用人民幣 6,475.00 萬元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 50,245.00 萬

元，上述募集資金到位情況，已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

審驗(yàn)確認(rèn)，并于 2021 年 7 月 6 日出具了“天健驗(yàn)[2021]372 號(hào)”《驗(yàn)

資報(bào)告》。公司已將募集資金存放于為本次發(fā)行設(shè)立的募集資金專戶。

     （三）本次現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況

      受托銀   產(chǎn)品                    金額        份      合計(jì)        預(yù)計(jì)年化    產(chǎn)品期

序號(hào)                 產(chǎn)品名稱

       行    類型                   （萬元）       數(shù)     （萬元）        收益率     限

      農(nóng)業(yè)銀                                                            3 年期

            大額    公司類法人客戶

            存單    人民幣大額存單

       支行                                                             讓）

                      產(chǎn)品

     注：大額存單存續(xù)期間可轉(zhuǎn)讓，且最長(zhǎng)存續(xù)期不超過 12 個(gè)月,收益類型為保

本固定收益型，此次理財(cái)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

  （四）公司對(duì)委托現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

理財(cái)產(chǎn)品；公司將實(shí)時(shí)關(guān)注和分析理財(cái)產(chǎn)品投向及其進(jìn)展，一旦發(fā)現(xiàn)

或判斷存在影響理財(cái)產(chǎn)品收益的因素發(fā)生，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措

施，最大限度地控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益。

  三、本次現(xiàn)金管理的具體情況

 （一）合同主要條款

  世茂能源于 2023 年 3 月 17 日與農(nóng)業(yè)銀行余姚支行簽署《法人客

戶大額存單產(chǎn)品協(xié)議書》購(gòu)買大額存單，該產(chǎn)品基本情況如下：

產(chǎn)品名稱     2023 年第 10 期公司類法人客戶人民幣大額存單產(chǎn)品

產(chǎn)品編號(hào)     2022000303

幣種       人民幣

利率類型     固定利率

付息方式     到期一次還本付息

產(chǎn)品期限     3 年

到期利率     3.10% 年

預(yù)約開始日    2023 年 1 月 1 日

預(yù)約結(jié)束日    2023 年 3 月 31 日

發(fā)行開始日    2023 年 1 月 1 日

發(fā)行結(jié)束日    2023 年 3 月 31 日

產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模   20 億元人民幣

         自本產(chǎn)品起息日（含）至到期日（不含）整月或整年天

實(shí)際存款天數(shù)   數(shù)(1 月按 30 天，1 年按 360 天），提前支取時(shí)自起息

         日（含）至支取日（不含）的自然天數(shù)。

          存款人因購(gòu)買本產(chǎn)品所導(dǎo)致的任何現(xiàn)有或?qū)淼亩愂?/p>

          (包括但不限于利息稅)、開支、費(fèi)用及任何其它性質(zhì)的

稅收規(guī)定

          支出由存款人自行承擔(dān)，農(nóng)業(yè)銀行不為存款人預(yù)提此類

          費(fèi)用。

        本存款產(chǎn)品購(gòu)買當(dāng)日起息,到期日或支取日不計(jì)息。若遇

        發(fā)行人提前贖回產(chǎn)品，產(chǎn)品贖回日即為產(chǎn)品到期日，產(chǎn)

產(chǎn)品計(jì)息方式說

        品利息按實(shí)際存續(xù)天數(shù)計(jì)息。

明

        本存款產(chǎn)品到期日后需由存款人自行支取。遇非銀行工

        作日時(shí)可于前一日支取，但實(shí)付利息天數(shù)將扣減一天。

          本產(chǎn)品是否可提前支取： 是

          提前支取起點(diǎn)金額： 1000 萬

          提前支取次數(shù)：多次

提前支取說明

          提前支取利率說明：以農(nóng)行活期存款掛牌利率計(jì)息

          提前支取銷戶說明：如提前支取后留存余額小于存款起

          點(diǎn)金額，則大額存單全部銷戶。

          本產(chǎn)品是否可轉(zhuǎn)讓：是

          本產(chǎn)品是否可贖回：否

產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓和贖回   本產(chǎn)品若為可贖回產(chǎn)品，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行有權(quán)利但無義務(wù)

          在產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)提前向存款人贖回該產(chǎn)品。若中國(guó)農(nóng)業(yè)

          銀行提前贖回該產(chǎn)品，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行將在提前贖回日前

          三個(gè)工作日內(nèi)向存款人發(fā)出公告。

逾期利息      本產(chǎn)品逾期利率：按支取日活期利率執(zhí)行

產(chǎn)品質(zhì)押      產(chǎn)品可質(zhì)押

各項(xiàng)費(fèi)用      該產(chǎn)品暫不收取費(fèi)用。

 注：大額存單存續(xù)期間可轉(zhuǎn)讓，且最長(zhǎng)存續(xù)期不超過 12 個(gè)月。

  （二）使用募集資金現(xiàn)金管理的說明

  上述理財(cái)產(chǎn)品為可轉(zhuǎn)讓大額存單，安全性高、流動(dòng)性好，不存在

變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)

行，不存在損害股東利益的情況。公司單次持有可轉(zhuǎn)讓大額存單期限

不超過 12 個(gè)月，單次轉(zhuǎn)讓后公司需及時(shí)將資金轉(zhuǎn)入相應(yīng)的募集資金

專戶進(jìn)行管理，或以存單方式續(xù)存。

  四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》

等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)投資保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)進(jìn)行決

策、管理、檢查和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全性，公司定期將投資情

況向董事會(huì)匯報(bào)。公司將依據(jù)交易所的相關(guān)規(guī)定，披露現(xiàn)金管理的進(jìn)

展以及損益情況。

  公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展

情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控

制投資風(fēng)險(xiǎn)。

  獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)有權(quán)對(duì)理財(cái)資金使用情況

進(jìn)行監(jiān)督與檢查。必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  公司將通過以上措施確保不會(huì)發(fā)生變相改變募集資金用途及影

響募集資金投資項(xiàng)目投入的情況。

  五、本次委托現(xiàn)金管理受托方的情況

  農(nóng)業(yè)銀行余姚支行與公司、公司控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)

聯(lián)關(guān)系。

  六、對(duì)公司的影響

  （一）公司近一年又一期主要財(cái)務(wù)信息

                                   單位：萬元

       項(xiàng)目

              （未經(jīng)審計(jì)）              （經(jīng)審計(jì)）

   資產(chǎn)總額         125,105.20        115,230.96

   負(fù)債總額         15,323.51          11,902.06

   所有者權(quán)益        109,781.69        103,328.90

       項(xiàng)目

              （未經(jīng)審計(jì)）              （經(jīng)審計(jì)）

   營(yíng)業(yè)收入         29,606.32          39,472.65

    凈利潤(rùn)         14,452.33          17,542.64

  經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的

   現(xiàn)金流量?jī)纛~       14,646.05          21,299.70

  公司不存在負(fù)有大額負(fù)債的同時(shí)購(gòu)買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形，公司

本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金

正常使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)施，不影響公司募投項(xiàng)目的正

常運(yùn)轉(zhuǎn)。通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)投資理財(cái)，可以提高募集資金使用效

率，進(jìn)一步增加公司收益，符合全體股東的利益。

  （二）根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)

定，公司現(xiàn)金管理本金計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中其他流動(dòng)資產(chǎn)，利息收益計(jì)

入利潤(rùn)表中財(cái)務(wù)費(fèi)用。具體以年度審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

  七、風(fēng)險(xiǎn)提示

  盡管本次進(jìn)行現(xiàn)金管理的產(chǎn)品為安全性高、流動(dòng)性好的保本存款

類產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該投資受政策風(fēng)險(xiǎn)、

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力及意外事件風(fēng)險(xiǎn)等因素影響，存在一定的投資風(fēng)

險(xiǎn)。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，但不

排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  八、決策程序的履行及監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見

  履行的審議程序：公司于 2022 年 8 月 12 日召開了第二屆董事會(huì)

第五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議及 2022 年 8 月 29 日召開了

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司在經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)通過之

日起 12 個(gè)月內(nèi)擬使用不超過 30,000 萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，在上述額度和有效期內(nèi)，資金額度可滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)

金管理到期后歸還至募集資金專戶。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的

獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司對(duì)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理出具了明確的核查意見。

  九、截止本公告日，公司最近十二個(gè)月使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的情況

                                                    單位：萬元

序號(hào) 現(xiàn)金管理產(chǎn)品類型      實(shí)際投入金額    實(shí)際收回本金       實(shí)際收益         尚未收回本金

            注1

            注2

       合計(jì)         84,000     56,000      666.78           28,000

目前已使用的募集資金現(xiàn)金管理額度（含本次）                             28,000

尚未使用募集資金現(xiàn)金管理額度                                    2,000

募集資金總現(xiàn)金管理額度                                       30,000

     注 1：大額存單 18,000 萬元為 9 張 2,000 萬元的存單合計(jì)金額。

     注 2：大額存單 10,000 萬元為 5 張 2,000 萬元的存單合計(jì)金額。

     特此公告。

                               寧波世茂能源股份有限公司

                                        董       事    會(huì)

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