華懋科技: 關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)的公告

證券代碼：603306      證券簡(jiǎn)稱：華懋科技          公告編號(hào): 2023-028

(資料圖)

         華懋（廈門）新材料科技股份有限公司

      關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)

                       的公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：??

  ?   激勵(lì)對(duì)象人數(shù)：由 133 人調(diào)整為 132 人

  ?   股票期權(quán)數(shù)量：由 1,352.185 萬(wàn)份調(diào)整為 1,350.83 萬(wàn)份

  華懋（廈門）新材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 3

月 23 日召開 2023 年第二次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議、2023 年第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，

會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)

事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、已履行的相關(guān)審批程序及實(shí)施情況

于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》《關(guān)于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理

于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂

稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表

了《獨(dú)立董事關(guān)于 2021 年第二次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見》，獨(dú)立

董事林建章先生就公司提交 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的議案向公司全體

股東征集投票權(quán)。

   同日，公司召開 2021 年第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于<華懋（廈門）

新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的

議案》《關(guān)于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》。

以公示。公示時(shí)間為 2021 年 1 月 17 日至 2021 年 1 月 26 日，共計(jì) 10 天。在公

示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到任何人對(duì)公司首次授予擬激勵(lì)對(duì)象提出異議。

對(duì)公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單核查意見及公示情況說(shuō)

明的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公

示情況進(jìn)行了說(shuō)明，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

決議審議通過(guò)了《關(guān)于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于<華懋（廈門）新材料科技

股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》

《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事宜的議案》。

四次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，

公司獨(dú)立董事就向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并發(fā)表同意意見。

辦理完成了首次授予的股票期權(quán)登記工作，并于 2021 年 3 月 30 日披露了《公司

六次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票

期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的議案》

          《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立

董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次獲授預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核

實(shí)，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

辦理完成了預(yù)留授予的股票期權(quán)登記工作，并于 2021 年 11 月 10 日披露了《公

司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的公告》。

第五次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)股票期權(quán)的議案》

                                 《關(guān)

于調(diào)整公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》

                                   《關(guān)于

公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的

議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

部分股票期權(quán)注銷完成的公告》，公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海

分公司辦理完成了 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的 3 名離職不再符合激勵(lì)條件的激

勵(lì)對(duì)象所持有的已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì) 4.51 萬(wàn)份注銷事宜。

第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)

格的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的實(shí)施公告》，公司 2021 年股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已達(dá)成，公司同意為符合行權(quán)條件的 128 名激勵(lì)

對(duì)象辦理股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事宜，可行權(quán)數(shù)量為 1,081.30 萬(wàn)份，占

公司目前股本總額的 3.52%。

第六次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司 2021 年股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)

表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的實(shí)施公告》，公司 2021 年股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已達(dá)成，公司同意為符合行權(quán)

條件的 5 名激勵(lì)對(duì)象辦理股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事宜，可行權(quán)數(shù)量為

司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次與預(yù)留授予的行權(quán)期內(nèi)累計(jì)行權(quán)且完成過(guò)戶登

記 3,320,900 股。

年第四季度自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》，截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次與預(yù)留授予的行權(quán)期內(nèi)累計(jì)行權(quán)且完成過(guò)戶登記

權(quán)期股票期權(quán)已全部完成自主行權(quán)。

第八次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)

第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具

了相應(yīng)的法律意見書。

第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)股票期權(quán)

的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

   二、本次注銷部分股票期權(quán)的情況

件，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，不符合行權(quán)條件，按照《公司 2021 年股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃》

   （以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)

的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì) 1.355 萬(wàn)份將由公司統(tǒng)一注銷。

人調(diào)整為 132 人，已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由 1,352.185 萬(wàn)份調(diào)整為

   三、本次注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量對(duì)公司的影響

  本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，

不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。

  四、監(jiān)事會(huì)發(fā)表的核查意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》

的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  六、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見

  我們認(rèn)為：公司此次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》

的相關(guān)規(guī)定，公司審議程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)

質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)及

核心人員的勤勉盡職。

  綜上所述，同意公司對(duì) 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的部分股票期權(quán)注銷。

  七、法律意見書的結(jié)論性意見

  截至本法律意見書出具之日, 華懋科技本次注銷事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的

授權(quán)和批準(zhǔn), 符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次注銷事項(xiàng)尚需華

懋科技依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并按照

相關(guān)規(guī)定辦理注銷手續(xù)。

  特此公告。

                   華懋（廈門）新材料科技股份有限公司

                             董事會(huì)

                         二〇二三年三月二十四日

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