東吳證券股份有限公司

關(guān)于中泰證券股份有限公司 2022 年度持續(xù)督導年度報告書

(資料圖)

保薦機構(gòu)名稱：東吳證券股份有限公司             被保薦公司簡稱：中泰證券

保薦代表人姓名：王茂華                   聯(lián)系電話：0512-62938508

保薦代表人姓名：潘哲盛                   聯(lián)系電話：0512-62938508

      經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”） 《關(guān)于核準中泰證

券股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕736 號）核準，

中泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中泰證券”）于 2020 年 6 月 3 日首

次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）69,686.2576 萬股股票并在上海證券交

易所上市。東吳證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”或“東吳證券”）擔任

中泰證券持續(xù)督導保薦機構(gòu)，持續(xù)督導期間為 2020 年 6 月 3 日至 2022 年 12

月 31 日。

      根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《保薦辦法》”）、《上

海證券交易所上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號—

—持續(xù)督導》等的相關(guān)規(guī)定，在本持續(xù)督導期內(nèi)，保薦機構(gòu)通過日常溝通、定

期回訪、現(xiàn)場檢查等方式在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市后持續(xù)督導其履行

規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，具體情況如下：

      一、2022 年度持續(xù)督導工作情況

 序號            工作內(nèi)容                         實施情況

                                    東吳證券已建立健全并有效執(zhí)行

       建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，并針

       對具體的持續(xù)督導工作制定相應的工作計劃

                                    具體情況制定了相應的工作計劃

       根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導工作開

                            東吳證券已與中泰證券簽訂保薦

       始前，與上市公司或相關(guān)當事人簽署持續(xù)督導

       協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導期間的權(quán)利義務(wù)，

                            督導期間的權(quán)利義務(wù)

       并報上海證券交易所備案

                             東吳證券與公司保持密切的日常

     通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)

     查等方式開展持續(xù)督導工作

                             事項專門進行了盡職調(diào)查

     持續(xù)督導期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法

     違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應于披露前向上海

     證券交易所報告，經(jīng)上海證券交易所審核后在

                             違規(guī)事項

     指定媒體上公告

     持續(xù)督導期間，上市公司或相關(guān)當事人出現(xiàn)違

     法違規(guī)、違背承諾等事項的，應自發(fā)現(xiàn)或應當

     發(fā)現(xiàn)之日起五個工作日內(nèi)向上海證券交易所

     報告，報告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當事人出

                             背承諾等情況

     現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項的具體情況，保

     薦人采取的督導措施等

     督導上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人

     員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交

     易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并

                             法律法規(guī)或不履行承諾的情況

     切實履行其所做出的各項承諾

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理

     制度，包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事    經(jīng)核查，中泰證券已建立健全并

     會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的    有效執(zhí)行公司各項治理制度

     行為規(guī)范等

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，

     包括但不限于財務(wù)管理制度、會計核算制度和

                             經(jīng)核查，中泰證券已建立健全并

                             有效執(zhí)行各項內(nèi)控制度

     對外擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司

     的控制等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露     東吳證券督導中泰證券嚴格執(zhí)行

     制度審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有    各項信息披露制度，未發(fā)現(xiàn)其向

     交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大    虛假記載、誤導性陳述或重大遺

     遺漏                      漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、

     上海證券交易所提交的其他文件進行事前審

     上市公司予以更正或補充，上市公司不予更

     正或補充的，應及時向上海證券交易所報告

     對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱

     的，應在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個

     交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對

     存在問題的信息披露文件應及時督促上市公

     司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，

     應及時向上證券交易所報告

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實際控制人、董

     事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政

                             關(guān)主體未出現(xiàn)該等事項

     券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完

     善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實際控制人等

     履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際

                             行承諾

       控制人等未履行承諾事項的，及時向上海證券

       交易所報告

       關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報道，及時針

       對市場傳聞進行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公

       司存在應披露未披露的重大事項或與披露的

       信息與事實不符的，應及時督促上市公司如

                               披露的信息與事實不符的事項

       實披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄

       清的，應及時向上海證券交易所報告

       發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應督促上市公

       司做出說明并限期改正，同時向上海證券交

       易所報告：（一） 上市公司涉嫌違反《上市

       規(guī)則》等上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）

       證券服務(wù)機構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見

                               關(guān)主體未出現(xiàn)該等事項

       等違法違規(guī)情形或其他不當情形；（三）上

       市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七

       十二條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合

       保薦人持續(xù)督導工作；（五）上海證券交易

       所或保薦人認為需要報告的其他情形

                               東吳證券已經(jīng)制定現(xiàn)場檢查的相

       制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明確現(xiàn)

       場檢查工作要求，確保現(xiàn)場檢查工作質(zhì)量

                               工作要求

       持續(xù)督導期內(nèi)，保薦人及其保薦代表人應當

       重點關(guān)注上市公司是否存在如下事項：

       （一）存在重大財務(wù)造假嫌疑；

       （二）控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人涉

       嫌資金占用；

       （三）可能存在重大違規(guī)擔保；

       （四）控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人、

       董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌侵占上市

                               現(xiàn)涉及專項現(xiàn)場檢查事項

       （五）資金往來或者現(xiàn)金流存在重大異常；

       （六）本所或者保薦人認為應當進行現(xiàn)場核

       查的其他事項。

       出現(xiàn)上述情形的，保薦人及其保薦代表人應

       當督促公司核實并披露，同時應當自知道或

       者應當知道之日起15日內(nèi)按規(guī)定進行專項現(xiàn)

       場核查。公司未及時披露的，保薦人應當及

       時向本所報告。

                               公司募集資金已于2021年使用完

                               畢并全部銷戶。2022年持續(xù)督導

                               期不涉及募集資金專戶存儲及使

                               用情形。

      二、信息披露及其審閱情況

      根據(jù)《保薦辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——

持續(xù)督導》等相關(guān)規(guī)定，保薦代表人審閱了中泰證券 2022 年持續(xù)督導期間的公

開信息披露文件，包括董事會決議及公告、股東大會會議決議及公告、定期報告

及其他臨時報告等文件。經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司已披露的公告與實際情況

一致，其內(nèi)容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，格

式符合相關(guān)規(guī)定。

  三、公司是否存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應向中國

證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  經(jīng)核查，2022 年度持續(xù)督導期間，中泰證券不存在《保薦辦法》及上海證

券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于中泰證券股份有限公司 2022 年度持續(xù)督導年度報告書》之

簽署頁）

  保薦代表人：______________   _______________

              王茂華             潘哲盛

                                           東吳證券股份有限公司

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