豪能股份: 關(guān)于不向下修正“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告-全球報(bào)道

證券代碼：603809       證券簡稱：豪能股份             公告編號(hào)：2023-025

轉(zhuǎn)債代碼：113662       轉(zhuǎn)債簡稱：豪能轉(zhuǎn)債

(資料圖)

              成都豪能科技股份有限公司

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 2023年4月24日至2023年5月17日，成都豪能科技股份有限公司（以下簡稱“公

司”）股價(jià)已出現(xiàn)連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于轉(zhuǎn)股價(jià)的80%

的情形，觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

  ? 經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十七次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，公司董事會(huì)決定本次

不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并且在未來6個(gè)月內(nèi)（即2023年5月18日至2023年11月17日），

公司股價(jià)如再次觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。

在此期間之后（從2023年11月18日起重新計(jì)算），如再次觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格

向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格

向下修正的權(quán)利。

  一、可轉(zhuǎn)債基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)成都豪能科

                     （證監(jiān)許可〔2022〕2636 號(hào)）核準(zhǔn)，

技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》

公司于 2022 年 11 月 25 日公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 500 萬張，每張面值 100.00 元，

發(fā)行總額 5 億元。

   經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）自律監(jiān)管決定書〔2022〕350 號(hào)文同

意，公司 50,000 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2022 年 12 月 23 日起在上交所掛牌交易，債

券簡稱“豪能轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113662”。

   根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求和公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡

稱“《募集說明書》”）的約定，“豪能轉(zhuǎn)債”存續(xù)期 6 年，自 2022 年 11 月 25 日

至 2028 年 11 月 24 日；票面利率第一年 0.30%、第二年 0.40%、第三年 0.80%、第四

年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%；轉(zhuǎn)股期限自 2023 年 6 月 1 日至 2028 年 11

月 24 日；初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 12.78 元/股。

   二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與觸發(fā)情況

   （一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

   根據(jù)公司《募集說明書》，可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

   在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中

至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 80%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股

價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)審議表決。

   上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大

會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格

應(yīng)不低于前述的股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日

公司股票交易均價(jià)。

   若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的

交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整

后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

   如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司將在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊及互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如

需）。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并

執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之

前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款觸發(fā)情況

  本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間從 2023 年 4 月 24 日起算，截至 2023 年 5 月

轉(zhuǎn)股價(jià)格 12.78 元/股的 80%，已觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

  三、本次不向下修正“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體說明

于不向下修正“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，其中關(guān)聯(lián)董事張勇、向星星、楊燕、

扶平、向朝明已回避表決，其余4名非關(guān)聯(lián)董事（包括獨(dú)立董事）同意該議案。鑒于

“豪能轉(zhuǎn)債”距離存續(xù)屆滿期尚遠(yuǎn)，綜合考慮公司的基本情況、股價(jià)走勢、市場環(huán)境

等多重因素，以及對(duì)公司長期發(fā)展?jié)摿εc內(nèi)在價(jià)值的信心，為維護(hù)公司及全體投資者

的利益，公司董事會(huì)決定本次不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并且自本次董事會(huì)審議通過之日

起未來6個(gè)月內(nèi)（即2023年5月18日至2023年11月17日），如再次觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)

股價(jià)格向下修正條款，公司亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從2023年11月18

日起重新計(jì)算），如再次觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)

將再次召開會(huì)議決定是否行使“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的權(quán)利。敬請(qǐng)廣大投資

者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                             成都豪能科技股份有限公司董事會(huì)

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