證券代碼：688107     證券簡稱：安路科技     公告編號：2023-030

(資料圖片)

               上海安路信息科技股份有限公司

         關于 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

               第一個歸屬期符合歸屬條件的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

 重要內容提示：

   ?   本次限制性股票激勵計劃首次授予部分符合歸屬條件的激勵對象161人

   ?   本次限制性股票激勵計劃擬歸屬數量：749,367股

   ?   本次限制性股票歸屬價格：22.27元/股

   ?   歸屬股票來源：向激勵對象定向發行上海安路信息科技股份有限公司

       （以下簡稱“公司”）的A股普通股股票

 十一次會議，分別審議通過了《關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予

 部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據《上海安路信息科技股份有限

 公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的

 相關規定，董事會認為公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵

 計劃”）限制性股票首次授予部分的第一個歸屬期歸屬條件已經成就，同意按

 規定為符合條件的161名激勵對象辦理749,367股第二類限制性股票歸屬相關事

 宜，現將有關事項說明如下：

   一、2022年限制性股票激勵計劃概述

   （一） 激勵計劃主要內容

   約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1.00%。其中，首次授予

   授予權益總額的20.00%。

   公司）技術及業務骨干人員（不包括獨立董事、監事）。

   性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過60個月。

 本計劃首次授予的限制性股票，應在首次授予日滿12個月后的60個月內分四

期歸屬激勵對象，以是否達到績效考核目標為激勵對象能否辦理歸屬的條件。各

期歸屬時間安排如下表所示：

 歸屬安排               歸屬期間             歸屬比例

          自首次授予之日起12個月后的首個交易日起至授予之

第一個歸屬期                                25%

          日起24個月內的最后一個交易日當日止

          自首次授予之日起24個月后的首個交易日起至授予之

第二個歸屬期                                25%

          日起36個月內的最后一個交易日當日止

          自首次授予之日起36個月后的首個交易日起至授予之

第三個歸屬期                                25%

          日起48個月內的最后一個交易日當日止

          自首次授予之日起48個月后的首個交易日起至授予之

第四個歸屬期                                25%

          日起60個月內的最后一個交易日當日止

 激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積轉增股本、派發股票

紅利、股份拆細、配股而增加的權益同時受歸屬條件約束，且歸屬前不得轉讓、

質押、抵押、擔保或償還債務等。屆時，若相應部分的限制性股票不得歸屬的，

則因前述原因獲得的權益亦不得歸屬。

 歸屬期內，滿足歸屬條件的限制性股票，可由公司辦理歸屬事宜；未滿足歸

屬條件的限制性股票或激勵對象未申請歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失

效，不得遞延。

  本激勵計劃首次授予的限制性股票歸屬對應的考核年度為2022年-2025年四

個會計年度，每個會計年度考核一次，以達到業績考核目標作為激勵對象當年

度的歸屬條件之一，各年度對應歸屬批次的業績考核目標如下：

                   業績考核目標A           業績考核目標B

    歸屬安排

                  公司歸屬系數100%        公司歸屬系數80%

              同時滿足以下目標：          同時滿足以下目標：

              （1）營業收入較 2021 年增   （1）營業收入較 2021 年增

        第一個

              長 50%以上（含）；        長不低于 40%；

        歸屬期

              （2）銷售毛利較 2021 年增   （2）銷售毛利較 2021 年增

              長 50%以上（含）。        長不低于 40%。

              同時滿足以下目標：          同時滿足以下目標：

              （1）營業收入較2021年增     （1）營業收入較2021年增長

        第二個

              長100%以上（含）；        不低于80%；

        歸屬期

              （2）銷售毛利較2021年增     （2）銷售毛利較2021年增長

首次授予的         長105%以上（含）。        不低于84%。

限制性股票         同時滿足以下目標：          同時滿足以下目標：

              （1）營業收入較2021年增     （1）營業收入較2021年增長

        第三個

              長150%以上（含）；        不低于120%；

        歸屬期

              （2）銷售毛利較2021年增     （2）銷售毛利較2021年增長

              長160%以上（含）。        不低于128%。

              同時滿足以下目標：          同時滿足以下目標：

              （1）營業收入較2021年增     （1）營業收入較2021年增長

        第四個

              長200%以上（含）；        不低于160%；

        歸屬期

              （2）銷售毛利較2021年增     （2）銷售毛利較2021年增長

              長220%以上（含）。        不低于176%。

注：上述“營業收入”指經審計的上市公司營業收入；“銷售毛利”指經審計的上市公司營業收入減去經

審計的上市公司營業成本。上述業績目標不構成公司對投資者的業績預測和實質承諾。

  歸屬期內，公司根據上述業績考核要求，在滿足公司業績考核目標的情況

下，為滿足歸屬條件的激勵對象辦理股票歸屬登記事宜。若公司未滿足上述業

績指標，激勵對象當期未能歸屬部分的限制性股票不得歸屬或遞延至下期歸

屬，并作廢失效。

  激勵對象個人考核按照《上海安路信息科技股份有限公司2022年限制性股

票激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）分年進

行，績效考核評級劃分為5個等級。根據個人的績效考核評級結果確定當年度的

個人歸屬系數，在公司業績目標達成的情況下，激勵對象當年實際歸屬的限制

性股票數量=個人當年計劃歸屬的數量×公司歸屬系數×個人歸屬系數。具體見

下表：

 考核評級       S      A         B     C     D

個人歸屬系數     1.0    1.0       1.0   0.7    0

  激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬

的，作廢失效，不可遞延至下一年度。

  （二） 公司2022年限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序

《關于公司<2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公

司<2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于提請公

司股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事

就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益

的情形發表了獨立意見。

  同日，公司召開第一屆監事會第六次會議，審議通過了《關于公司<2022年

限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于核實公司<2022年限制

性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》以及《關于公司<2022年限制性股票激

勵計劃實施考核管理辦法>的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行

核實并出具了相關核查意見。

了《上海安路信息科技股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公

告》（公告編號：2022-023），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事蔣守

雷作為征集人就2021年年度股東大會審議的公司2022年限制性股票激勵計劃相

關議案向公司全體股東征集投票權。

行了內部公示。公示期內，監事會未收到任何對名單內人員的異議。2022年5月

科技股份有限公司監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的

審核意見及公示情況說明》（公告編號：2022-026）。

公司<2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2022

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于提請公司股東大

會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，并于2022年5月21日在上海證券

交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《上海安路信息科技股份有限公司關于

公司2022年限制性股票激勵計劃內幕知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自

查報告》（公告編號：2022-028）。

第七次會議，審議通過了公司《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予

激勵對象名單及授予人數的議案》及《關于向激勵對象首次授予限制性股票的

議案》。認為授予條件已經成就，公司及激勵對象主體資格合法有效，確定的

授予日符合相關規定。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見，監事會對授予

日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

部公示，公示期不短于10天。公示期間，公司內部未收到任何對名單內人員的異

議。

第十一次會議，審議通過《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，

公司董事會同意本次預留授予，認為預留授予條件已經成就，確定2023年5月16

日為預留授予日。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對

相關事項進行審核并發表意見。并于2023年5月18日在上海證券交易所網站

（www.sse.com.cn）披露了《上海安路信息科技股份有限公司關于向激勵對象授

予預留部分限制性股票的公告》（公告編號：2023-024）。

會第十二次會議，審議通過《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議

案》《關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸

屬條件的議案》，公司董事會同意本次歸屬及本次作廢。公司獨立董事對上述

事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對相關事項進行審核并發表意見。

     二、關于2022年限制性股票激勵計劃歸屬期歸屬條件成就的說明

  （一）首次授予第一個歸屬期說明

  根據公司《激勵計劃》等相關規定，首次授予部分第一個歸屬期為自首次

授予日起12個月后的首個交易日起至首次授予之日起24個月內的最后一個交易

日當日止。本次限制性股票的首次授予日為2022年5月24日。因此，本激勵計劃

首次授予的限制性股票于2023年5月24日進入第一個歸屬期。

  （二）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

十二次會議，審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議

案》、《關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合

歸屬條件的議案》。董事會認為：根據《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵

計劃》的相關規定及公司2021年年度股東大會的授權，董事會認為公司2022年

限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件已經成就，本次可歸

屬數量為749,367股，本次符合歸屬條件的激勵對象共計161人。因此同意公司

按照本次激勵計劃的相關規定為符合條件的161名激勵對象辦理歸屬相關事宜。

  （三）限制性股票歸屬條件成就情況說明

  根據公司 2021 年度股東大會的授權，按照公司《激勵計劃》及其摘要的相

關規定，公司董事會認為 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬

期歸屬條件已成就，現就歸屬條件成就情況說明如下：

           歸屬條件               符合歸屬條件的說明

（一）公司未發生如下任一情形：

定意見或者無法表示意見的審計報告；

                              公司未發生前述情形，符

具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

                              合歸屬條件。

程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發生如下任一情形：             激勵對象未發生前述情

當人選；

派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

人員情形的；

（三）公司層面業績考核

本激勵計劃授予的限制性股票歸屬對應的考核年度為

以達到業績考核目標作為激勵對象當年度的歸屬條件之                    審計報告，公司 2022 年

一，第一個歸屬期的業績考核目標如下：                          度營業收入為 10.42 億

       業績考核目標 A             業績考核目標 B        元 ， 較 2021 年 增 長

歸屬

安排     公司歸屬系數 100%         公司歸屬系數 80%

     同時滿足以下目標：

             （1）同時滿足以下目標：（1） 長 68.69%。第一個歸屬

第 一 營業收入較 2021 年增長 營業收入較 2021 年增長           期業績考核目標 A 已達

個 歸 50%以上（含）；

            （2）銷售 不低于 40%；（2）銷售毛            成，歸屬系數為 100%。

屬期   毛利較 2021 年增長 50% 利較 2021 年增長不低于

     以上（含）

         。               40%。

（四）個人層面績效考核要求                               公司 2022 年限制性股票

激勵對象個人考                                     激勵計劃首次授予的

核按照《考核管理

辦法》分年進行，

績效考核評級劃                                     名激勵對象已不在公司

分為 5 個等級。

             S       A     B        C   D   任職，上述人員不具備

根據個人的績效

考核評級結果確                                     激勵對象資格。其余

定當年度的個人

歸屬系數，在公司

業績目標達成的                                     歸屬期考核年度中，160

情況下，激勵對象                                          名激勵對象個人績效考

當年實際歸屬的

                                                  核評估結果均為“B”及

限制性股票數量=

個人當年計劃歸                                           以上，本期個人層面歸

屬的數量×公司

                                                  屬比例為 100%；1 名激

歸屬系數×個人

歸屬系數。具體見                                          勵對象的個人績效考核

下表：個人層面上

                                                  評估結果為“C”

                                                         ，其個

一年度考核結果

                                                  人層面歸屬比例為

歸屬比例               1.0             0.7    0

     綜上，公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條

件已經成就，根據公司2021年年度股東大會對董事會的授權，公司董事會將統

一辦理161名激勵對象首次授予部分限制性股票歸屬及相關的歸屬股份登記手

續。第一個歸屬期符合歸屬條件的激勵對象人數為161人，第一個歸屬期首次授

予部分實際可歸屬限制性股票數量為749,367股。

     三、本次歸屬的具體情況

     （一）首次授予日：2022 年 5 月 24 日

     （二）首次授予部分第一個歸屬期可歸屬數量：749,367 股

     （三）首次授予部分第一個歸屬期可歸屬人數：161 人

     （四）授予價格：22.27 元/股

     （五）股票來源：公司向激勵對象定向發行公司 A 股普通股股票

     （六）本激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期可歸屬具體情況如下：

                         獲授的限制           本次可歸屬限          本次實際歸屬限

序

           姓名            性股票數量           制性股票的數          制性股票的數量

號

                          （股）             量（股）             （股）

       核心員工及技術骨干

         （161 人）

           合計            2,998,200            749,550       749,367

     四、獨立董事意見

     經核查，獨立董事認為：根據《激勵計劃》及《考核管理辦法》的相關規

定，首次授予部分第一個歸屬期的歸屬條件已經成就，本次符合歸屬條件的161

名激勵對象的歸屬資格合法有效，可歸屬的限制性股票數量為749,367股。本次

歸屬安排和審議程序符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦

法》等相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。我們同意公司在歸

屬期內實施本激勵計劃的首次授予部分第一個歸屬期的歸屬登記，并為符合歸

屬條件的激勵對象辦理相關歸屬手續。

  五、監事會意見

  監事會認為：根據《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃》及《考核

管理辦法》的有關規定，公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個

歸屬期規定的歸屬條件已經成就，可歸屬數量為749,367股，符合歸屬條件的

法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規、規范性文件的相

關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。監事會同意公司依據2021年年度

股東大會的授權及《公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，

為符合歸屬條件的激勵對象辦理歸屬相關事宜。

  六、監事會對激勵對象名單的核實情況

  公司監事會認為，除11名激勵對象因個人原因主動離職而不符合歸屬條件

之外，其余161名激勵對象符合《公司法》《證券法》等法律、法規和規范性文

件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》、《上市規則》等法

律、法規和規范性文件規定的激勵對象條件，符合本次激勵計劃規定的激勵對

象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象

獲授限制性股票的歸屬條件已成就。

  綜上，監事會同意為本次符合條件的161名激勵對象辦理歸屬，對應限制性

股票的可歸屬數量為749,367股。本次歸屬事項符合相關法律、法規及規范性文

件所規定的條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

  七、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

  公司將根據政策規定的歸屬窗口期，統一辦理激勵對象限制性股票歸屬及

相關的歸屬股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦

理完畢股份變更登記手續當日確定為歸屬日。

 本激勵計劃激勵對象中無公司董事、高級管理人員。

 八、本次歸屬對公司相關財務狀況和經營成果的影響

 根據財政部《企業會計準則第11號——股份支付》和《企業會計準則第22

號——金融工具確認和計量》的相關規定，公司將在歸屬日前的每個資產負債

表日，根據最新取得的可歸屬人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正

預計可歸屬的限制性股票數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期

取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

 九、法律意見書的結論性意見

 上海市錦天城律師事務所律師認為，截至本法律意見書出具之日，安路科

技2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分

限制性股票作廢相關事項已經取得必要的批準和授權。本激勵計劃首次授予的

部分限制性股票已進入第一個歸屬期，第一個歸屬期條件已成就，本次歸屬的

激勵對象、歸屬數量及部分限制性股票的作廢等事項均符合《管理辦法》《上

市規則》及《限制性股票激勵計劃》的相關規定。公司已經依法履行了現階段

應當履行的信息披露義務，并應根據相關法律、法規的要求繼續履行相應的信

息披露義務。

 十、獨立財務顧問意見

 中國國際金融股份有限公司認為：截至本報告出具日，安路科技2022年限

制性股票激勵計劃首次擬歸屬的激勵對象符合《2022年股權激勵計劃》規定的

歸屬所必須滿足的條件，且已經取得必要的批準和授權，符合《公司法》《證

券法》以及《管理辦法》等法規的相關規定，不存在損害上市公司及全體股東

利益的情形。

 特此公告。

 上海安路信息科技股份有限公司董事會

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