新宙邦: 關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份解除限售上市流通的提示性公告

證券代碼：300037       證券簡稱：新宙邦            公告編號(hào)：2023-070

債券代碼：123158       債券簡稱：宙邦轉(zhuǎn)債

(資料圖)

              深圳新宙邦科技股份有限公司

關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留

      授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份解除限售上市流通

                    的提示性公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

  ●本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 346 人，本次解除限售股份數(shù)量為 324.385

萬股，占截至 2023 年 6 月 20 日公司股份總數(shù)的 0.44%

  ●本次解除限售股份可上市流通日期：2023 年 6 月 30 日

  深圳新宙邦科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 24 日召

開第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份解除限 售條件

成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“2020 年

激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一

個(gè)歸屬期歸屬股份解除限售條件已成就，不存在不能解除限售的情形，董事會(huì)同

意公司按規(guī)定為符合解除限售條件的 346 名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票解除限售

相關(guān)事宜。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、2020 年激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                      《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事

會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                      《關(guān)于核實(shí)公司<2020 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》

                       。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于公司 2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》。在公示時(shí)限內(nèi)，公司個(gè)別

員工提出問詢，對(duì)此，公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)了解后給出了書面回復(fù)和解釋，通過本次激

勵(lì)對(duì)象名單公示，公司監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)有關(guān)激勵(lì)對(duì)象人員有重大不符合公司激勵(lì)計(jì)

劃的反饋意見。2020 年 12 月 11 日，公司公告了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》

                             ，監(jiān)事會(huì)對(duì)

激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說明。

了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                  《關(guān)于公

司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》，并披

露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股

票情況的自查報(bào)告》。

監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相

      《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股

關(guān)事項(xiàng)的議案》

票的議案》，董事會(huì)對(duì)《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中限制性股票激勵(lì)

對(duì)象名單及授予權(quán)益進(jìn)行了調(diào)整，本次調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象由 319 名調(diào)

整為 317 名，首次授予的限制性股票數(shù)量由 569.8 萬股調(diào)整為 568.8 萬股，預(yù)留

授予的限制性股票數(shù)量由 63.2 萬股調(diào)整為 64.2 萬股。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)

表了獨(dú)立意見，認(rèn)為首次授予條件已成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定

的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)

表核查意見，同意公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單。

屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

        《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬

次授予價(jià)格的議案》

期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票 的議

案》，同意：1）鑒于公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予人員中的 8 名激勵(lì)對(duì)象離職，

已不符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司決定作廢其已獲授但尚未歸屬的限制性股票共 9 萬

股，首次授予激勵(lì)對(duì)象由 317 人調(diào)整為 309 人，首次授予限制性股票數(shù)量由 568.8

萬股調(diào)整為 559.8 萬股。2）鑒于公司于 2021 年 5 月 11 日披露了《2020 年年度

權(quán)益分派實(shí)施公告》，以公司總股本 410,792,913 為基數(shù)，向全體股東每 10 股派

發(fā)現(xiàn)金紅利 4 元（含稅），根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

價(jià)格由 41.54 元/股調(diào)整為 41.14 元/股。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)

事會(huì)對(duì)首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見，監(jiān)

事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見。

監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次及預(yù)留授予股份授予價(jià)格和數(shù)量的議案》，鑒于公司于 2021 年 5 月 17 日實(shí)施

完畢 2020 年年度權(quán)益分派，于 2022 年 5 月 11 日實(shí)施完畢 2021 年年度權(quán)益分

派，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予股份授予

價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

價(jià)格由 41.54 元/股調(diào)整為 22.48 元/股，預(yù)留授予價(jià)格由 67.20 元/股調(diào)整為 36.73

元/股，首次授予數(shù)量由 559.8 萬股調(diào)整為 1,007.64 萬股，預(yù)留授予數(shù)量由 63.4

萬股調(diào)整為 114.12 萬股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

                《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》

予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》和《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的

            （1）鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

限制性股票的議案》。同意：

人員中的 6 名激勵(lì)對(duì)象離職，已不符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司決定作廢其已獲授但

尚未歸屬的限制性股票共 12.348 萬股，首次授予激勵(lì)對(duì)象由 309 人調(diào)整為 303

人，首次授予限制性股票數(shù)量由 1,007.64 萬股調(diào)整為 990 萬股，由于首次授予的

第二個(gè)歸屬期歸屬比例為 30%，因此本次符合條件歸屬股份數(shù)量為 297 萬股；

（2）因 2 名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄首次授予第二個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬限制性股票 1.89

萬股（占其第二個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬限制性股票的 100%，占其全部獲授限制性股

票的 30%），因此，首次授予第二個(gè)歸屬期歸屬股票數(shù)量調(diào)整為 295.11 萬股，歸

屬人數(shù)由 303 人調(diào)整為 301 人；（3）鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

授予人員中的 9 名激勵(lì)對(duì)象離職，已不符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司決定作廢其已獲

授但尚未歸屬的限制性股票共 8.46 萬股，預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象由 115 人調(diào)整為 106

人，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量由 114.12 萬股調(diào)整為 105.66 萬股，由于預(yù)留授予

的第一個(gè)歸屬期歸屬比例為 50%，因此本次符合條件歸屬股份數(shù)量為 52.83 萬股；

（4）因 42 名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬限制性股票

性股票的 50%），因此，預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期歸屬股票數(shù)量調(diào)整為 32.04 萬股，

歸屬人數(shù)由 106 人調(diào)整為 64 人；（5）預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期 64 名激勵(lì)對(duì)象中，

因 11 名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄第一個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬的部分限制性股票（該部分涉

及股票數(shù)量為 2.765 萬股）。因此，預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期實(shí)際歸屬限制性股票

數(shù)量為 29.275 萬股。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì) 2020 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸 屬期的

歸屬名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核查意見。

第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授

          《關(guān)于作廢 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未

予股份授予價(jià)格的議案》

歸屬的限制性股票的議案》。鑒于公司于 2023 年 5 月 16 日實(shí)施完畢 2022 年年

度權(quán)益分派，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予

股份授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)

格由 22.48 元/股調(diào)整為 21.98 元/股，預(yù)留授予價(jià)格由 36.73 元/股調(diào)整為 36.23 元

/股。鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中，錢韞嫻女士于

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)取消其 2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象資格，作廢其已授予但尚未歸屬的限制性股票 3.6 萬股。公司

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二

個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份解除限售條件成就的議案》。公

司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

   二、2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸

屬期歸屬股份解除限售條件成就及需履行程序說明

   （一）歸屬條件成就的情況說明

   公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)工具為第二類限制性股票，首次授予日為

司召開第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了

《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的

  《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成

議案》

就的議案》，獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì) 2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期的歸 屬名單

進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核查意見。具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 12 月 14 日在巨潮資訊

網(wǎng)披露的《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條

      《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸

件成就的公告》

屬條件成就的公告》等相關(guān)公告。

   （二）解除限售條件成就的情況說明

   根據(jù)公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃》：“禁售期是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票歸

屬后其售出限制的時(shí)間段。本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票禁售期為

自歸屬日起的 6 個(gè)月”。公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸

屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股票已于 2022 年 12 月 23 日完成歸屬登

記上市，截至 2023 年 6 月 23 日，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股票禁售期已屆滿，解除限售

條件已經(jīng)成就。

     綜上，董事會(huì)認(rèn)為：公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)

歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份解除限售條件成就已經(jīng)成就，不存

在不能解除限售的情形，董事會(huì)同意公司按規(guī)定為符合解除限售條件的 346 名激

勵(lì)對(duì)象辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予

部分第一個(gè)歸屬期歸屬的 324.385 萬股解除限售相關(guān)事宜。

     三、2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸

屬期歸屬股份上市流通安排

股份總數(shù)的 0.44%，其中首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬股票數(shù)量為 295.11 萬

股，預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股票數(shù)量為 29.275 萬股

歸屬期涉及激勵(lì)對(duì)象 301 人，預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期涉及激勵(lì)對(duì)象 64 人，

                                     第二個(gè)解除

                        獲授的限制

                                     限售期可解   占獲授限制性股

序號(hào)       姓名      職務(wù)     性股票數(shù)量

                                     除限售數(shù)量   票數(shù)量的比例

                        （萬股）

                                     (萬股)

中基層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）

        人員                    861.3             258.39                 30%

      （294 人）

       合計(jì)（301 人）              983.7             295.11                 30%

 注 1：上表中獲授的限制性股票數(shù)量為 2021 年度權(quán)益分派實(shí)施完成后經(jīng)調(diào)整后的數(shù)量。

 注 2：激勵(lì)對(duì)象中周艾平先生為公司董事、常務(wù)副總裁，姜希松先生、毛玉華先生、宋

慧女士為公司副總裁，黃瑤女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，賀靖策先生為公司董事會(huì)秘書，其所持限

制性股票解除限售后，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的 25%。

 注 3：上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)僅統(tǒng)計(jì)本次實(shí)際解除限售人員。

 注 4：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

                                             第一個(gè)解除

                           獲授的限制

                                             限售期可解            占獲授限制性股

序號(hào)      姓名         職務(wù)      性股票數(shù)量

                                             除限售數(shù)量            票數(shù)量的比例

                           （萬股）

                                             (萬股)

中基層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）

       人員                     64.08             29.275            45.69%

      （64 人）

       合計(jì)（64 人）               64.08             29.275            45.69%

 注 1：上表中獲授的限制性股票數(shù)量為 2021 年度權(quán)益分派實(shí)施完成后經(jīng)調(diào)整后的數(shù)量。

 注 2：上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)僅統(tǒng)計(jì)本次實(shí)際解除限售人員。

  四、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況表

                   本次變動(dòng)前                                      本次變動(dòng)后

                                         本次變動(dòng)數(shù)

 股份性質(zhì)

                           比例             （+，-）                              比例

             數(shù)量（股）                                       數(shù)量（股）

                           （%）                                               （%）

一、有限售條

件股份

二、無限售條

件流通股

三、總股本        745,704,831    100     0   745,704,831   100

  注 1：因公司可轉(zhuǎn)債處于轉(zhuǎn)股期，上表中變動(dòng)前的總股本以公司 2023 年 6 月 20 日收市

后的總股本 745,704,831 股為基數(shù)計(jì)算。

  注 2：董事及高級(jí)管理人員歸屬的股份，將根據(jù)有關(guān)規(guī)定按照 75%予以鎖定。變動(dòng)后具

體數(shù)據(jù)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的上市公司股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

  注 3：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

  五、備查文件

  特此公告。

                                  深圳新宙邦科技股份有限公司董事會(huì)

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