家家悅: 家家悅集團股份有限公司關于向2023年股票期權激勵計劃（第一期）激勵對象首次授予股票期權的公告

證券代碼：603708     證券簡稱：家家悅       公告編號：2023-054

債券代碼：113584     債券簡稱：家悅轉債

              家家悅集團股份有限公司

(資料圖片)

   關于向 2023 年股票期權激勵計劃（第一期）

        激勵對象首次授予股票期權的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

  ? 股票期權首次授予日：2023 年 7 月 3 日

  ? 股票期權首次授予數量：1,310.50 萬份

  ? 股票期權首次授予人數：372 人

  ? 首次授予部分股票期權行權價格（調整后）：13.00 元/股

  家家悅集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 7 月 3 日召開了第

四屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于向 2023 年股票期權激勵計劃（第

一期）激勵對象首次授予股票期權的議案》。根據公司《2023 年股票期權激勵計

劃（第一期）

     （草案）》

         （以下簡稱“《激勵計劃（第一期）》”或“本次激勵計劃”）

的規定和公司 2023 年第一次臨時股東大會的授權，公司董事會認為本次激勵計

劃首次授予條件已經成就，確定以 2023 年 7 月 3 日為首次授予日，向符合條件

的 372 名激勵對象首次授予 1,310.50 萬份股票期權。現將有關事項說明如下：

  一、本次激勵計劃權益授予情況

  （一）本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

于公司<2023 年股票期權激勵計劃（第一期）

                      （草案）>及其摘要的議案》、

                                   《關于

公司<2023 年股票期權激勵計劃（第一期）實施考核管理辦法>的議案》、《關于

提請股東大會授權董事會辦理公司 2023 年股票期權激勵計劃（第一期）相關事

宜的議案》等議案，公司獨立董事就本次激勵計劃相關議案發表了同意的獨立意

見。

  同日，公司召開第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于公司<2023

年股票期權激勵計劃（第一期）

             （草案）>及其摘要的議案》、

                          《關于公司<2023 年

股票期權激勵計劃（第一期）實施考核管理辦法>的議案》、

                          《關于核查公司<2023

年股票期權激勵計劃（第一期）首次授予激勵對象名單>的議案》。

激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到

任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2023 年 6 月 21 日，公司披露了《家家

悅集團股份有限公司監事會關于公司 2023 年股票期權激勵計劃（第一期）激勵

對象名單的核查意見及公示情況說明》。

《關于公司<2023 年股票期權激勵計劃（第一期）（草案）>及其摘要的議案》、

《關于公司<2023 年股票期權激勵計劃（第一期）實施考核管理辦法>的議案》、

《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2023 年股票期權激勵計劃（第一期）

相關事宜的議案》。同日，公司披露了《家家悅集團股份有限公司關于公司 2023

年股票期權激勵計劃（第一期）內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

會第十二次會議，審議通過了《關于調整 2023 年股票期權激勵計劃（第一期）

行權價格的議案》、《關于向 2023 年股票期權激勵計劃（第一期）激勵對象首次

授予股票期權的議案》，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

     （二）董事會關于符合授予條件的說明

  根據《上市公司股權激勵管理辦法》

                 （以下簡稱“《管理辦法》”）及《激勵計

劃（第一期）》的相關規定，同時滿足下列授予條件時，公司向激勵對象授予股

票期權，反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予股票期權：

  （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法

表示意見的審計報告；

  （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者

無法表示意見的審計報告；

  （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行

利潤分配的情形；

  （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

  （5）中國證監會認定的其他情形。

  （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

  （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

  （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處

罰或者采取市場禁入措施；

  （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

  （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

  （6）中國證監會認定的其他情形。

  經核查，董事會認為公司和本次激勵計劃首次授予的激勵對象均未出現上述

情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，本激勵計劃的首次授

予條件已成就。

  （三）本次股票期權的授予情況

普通股股票。

  （1）有效期

  本激勵計劃有效期自股票期權首次授予之日起至激勵對象獲授的股票期權

全部行權或注銷之日止，最長不超過 60 個月。

  （2）等待期

  本激勵計劃首次授予的股票期權等待期分別為自相應授予之日起 12 個月、

償還債務。

  （3）行權安排

  在本激勵計劃經股東大會通過后，授予的股票期權自相應授予之日起滿 12

個月后可以開始行權。可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：

  ①上市公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲定期報

告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；

  ②上市公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十日內；

  ③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發

生之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日內；

  ④中國證監會及證券交易所規定的其他期間。

  如相關法律、行政法規、部門規章對不得行權的期間另有規定的，以相關規

定為準。

  本激勵計劃首次授予股票期權行權期及各期行權時間安排如下表所示：

 行權安排                行權時間             行權比例

           自相應部分股票期權授予之日起12個月后的首個交易

第一個行權期     日起至相應部分股票期權授予之日起24個月內的最后    40%

           一個交易日當日止

           自相應部分股票期權授予之日起24個月后的首個交易

第二個行權期     日起至相應部分股票期權授予之日起36個月內的最后    30%

           一個交易日當日止

           自相應部分股票期權授予之日起36個月后的首個交易

第三個行權期     日起至相應部分股票期權授予之日起48個月內的最后    30%

           一個交易日當日止

  在上述約定期間內未申請行權的股票期權或因未達到行權條件而不能申請

行權的該期股票期權，公司將按本激勵計劃規定的原則注銷激勵對象相應尚未行

權的股票期權。

  本激勵計劃授予的股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

                       獲授的股票期 占本計劃授予股票       占本計劃公告日公

 姓名          職務

                       權數量（萬份） 期權總數的比例       司股本總額的比例

 畢美云         董事          8.50      0.57%       0.01%

 李美       副總經理           30.00     2.03%       0.05%

 謝文龍      副總經理           12.00     0.81%       0.02%

 楊敏       副總經理           12.00     0.81%       0.02%

 周承生      董事會秘書          8.50      0.57%       0.01%

 姜文霞      財務總監           8.50      0.57%       0.01%

核心管理/技術骨干（366 人）        1,231.00   83.15%      1.90%

   首次授予合計               1,310.50   88.52%      2.02%

       預留部分             170.00     11.48%      0.26%

        合計              1,480.50   100.00%     2.29%

  注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超

過公司目前總股本的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過公司

目前股本總額的 10%。

股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

  （1）公司層面業績考核要求

  本激勵計劃首次授予的股票期權的考核年度為 2023 年-2025 年三個會計年

度，每個會計年度考核一次，以達到業績考核目標作為激勵對象的行權條件。各

年度公司業績考核目標如下：

  行權期         考核年度                 業績考核目標

                        滿足以下兩個條件之一：

                        （1）公司 2023 年凈利潤不低于 2.20 億元；

 第一個行權期       2023 年

                        （2）公司 2023 年營業收入不低于 182 億元，且公司

                        滿足以下兩個條件之一：

                        （1）公司 2024 年凈利潤不低于 3.00 億元；

 第二個行權期       2024 年

                        （2）公司 2024 年營業收入不低于 193 億元，且公司

                        滿足以下兩個條件之一：

                        （1）公司 2025 年凈利潤不低于 3.60 億元；

 第三個行權期       2025 年

                        （2）公司 2025 年營業收入不低于 204 億元，且公司

  注：1、上述“凈利潤”指經審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤，并以剔除考核期內

公司存續的股權激勵計劃產生的激勵成本作為計算依據，下同；

  行權期內，公司為滿足行權條件的激勵對象辦理行權事宜。各行權期內，公

司未滿足相應業績考核目標的，所有激勵對象對應考核當年計劃行權的股票期權

均不得行權，由公司注銷。

  （2）個人層面績效考核要求

  激勵對象個人層面的考核根據公司《2023 年股票期權激勵計劃（第一期）

實施考核管理辦法》分年進行考核，并依照激勵對象的績效考評結果確定其行權

的比例，具體情況如下表所示：

    考評結果         S/A       B         C     D

  個人層面行權比例       100%     85%        40%   0

  若公司層面業績考核達標，激勵對象個人當年實際可行權數量=個人當年計

劃行權額度×個人層面行權比例。

  若激勵對象上一年度個人績效考評結果為 C 級及以上，激勵對象可按照本

激勵計劃規定的比例分批次行權，當期未能行權的股票期權由公司注銷；若激勵

對象上一年度個人績效考評結果為 D 級，公司將按照本激勵計劃的規定，取消

該激勵對象當期行權額度，股票期權由公司注銷。激勵對象未能行權的股票期權

由公司注銷，不可遞延至下一年度。

  （四）關于本次授予權益情況與股東大會審議通過的股權激勵計劃存在差

異的說明

  根據公司《2023 年股票期權激勵計劃（第一期）（草案）》的規定，在本激

勵計劃公告當日至激勵對象完成股票期權行權期間，若公司發生資本公積轉增股

本、派發股票紅利、股票拆細或縮股、配股、派息等事宜，股票期權的行權價格

將做相應的調整。

  鑒于公司 2022 年年度權益分派已實施完畢，公司董事會根據 2023 年第一次

臨時股東大會的授權，對本次激勵計劃首次授予部分股票期權的行權價格進行調

整，經除權除息調整，公司 2023 年股票期權激勵計劃（第一期）首次授予部分

股票期權的行權價格由 13.10 元/股調整為 13.00 元/股。

  除上述調整內容外，本次實施的激勵計劃其他內容與公司 2023 年第一次臨

時股東大會審議通過的激勵計劃一致。本次調整內容在公司 2023 年第一次臨時

股東大會對董事會的授權范圍內，無需提交股東大會審議。

     二、參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前 6 個月買賣公司

股票情況的說明

  參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前 6 個月均未買賣公司股

票。

     三、本次授予后對公司財務狀況的影響

  根據《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22 號——

金融工具確認和計量》中關于公允價值確定的相關規定，需要選擇適當的估值模

型對股票期權的公允價值進行計算。公司選擇 Black-Scholes 模型來計算期權的

公允價值，并于 2023 年 7 月 3 日用該模型對首次授予的 1,310.50 萬份股票期權

進行了測算。具體參數選取如下：

的期限）；

個月、24 個月、36 個月的波動率）；

年期的國債收益率）；

  公司按照相關估值工具確定授予日股票期權的公允價值，并最終確認本激勵

計劃的股份支付費用，該等費用將在本激勵計劃的實施過程中按行權比例攤銷。

由本激勵計劃產生的激勵成本將在經常性損益中列支。

  根據中國會計準則要求，本激勵計劃首次授予的股票期權對各期會計成本的

影響如下表所示：

需攤銷的總費用         2023 年   2024 年   2025 年   2026 年

 （萬元）           （萬元）     （萬元）     （萬元）     （萬元）

  注：1、上述成本攤銷預測并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、

授予日收盤價和授予數量相關，還與實際生效和失效的數量有關，同時提請股東注意可能產

生的攤薄影響。

計報告為準。

     四、激勵對象股票期權行權及繳納個人所得稅的資金安排

  激勵對象所需資金全部自籌，公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關

權益提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。

  激勵對象繳納個人所得稅資金由激勵對象個人自籌。公司將根據國家稅收法

規的規定，代扣代繳激勵對象應交納的個人所得稅及其它稅費。

     五、獨立董事意見

  經認真審核公司向激勵對象首次授予股票期權的相關資料，我們認為：

劃的首次授予日為 2023 年 7 月 3 日，該授予日符合《管理辦法》和公司《激勵

計劃（第一期）》有關授予日的相關規定。

和規范性文件以及《公司章程》規定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃（第

一期）》規定的激勵對象范圍，作為公司股票期權激勵對象的主體資格合法、有

效。

向激勵對象提供貸款、貸款擔保或任何其他財務資助的計劃或安排。

機制，增強公司管理團隊和核心員工對實現公司持續、健康發展的責任感、使命

感，有利于公司的持續發展，不會損害公司及全體股東的利益。

章程》的規定。

  綜上，我們認為本激勵計劃的首次授予日、激勵對象均符合《管理辦法》和

公司《激勵計劃（第一期）》等相關規定，激勵對象獲授股票期權的條件已經成

就，同意以 2023 年 7 月 3 日為首次授予日，向 372 名激勵對象首次授予 1,310.50

萬份股票期權，首次授予部分的行權價格為 13.00 元/股。

     六、監事會核查意見

   監事會認為：董事會確定的首次授予日符合《管理辦法》和公司《激勵計劃

（第一期）》有關授予日的相關規定。公司和激勵對象均未發生不得授予或獲授

股票期權的情形，公司設定的激勵對象獲授股票期權的條件已經成就。激勵對象

符合《管理辦法》等有關法律、行政法規和規范性文件規定的激勵對象條件，符

合公司《激勵計劃（第一期）》規定的激勵對象范圍，其作為本激勵計劃激勵對

象的主體資格合法、有效。

   因此，監事會認為，本激勵計劃的首次授予日、激勵對象均符合《管理辦法》

和公司《激勵計劃（第一期）》等相關規定，激勵對象獲授股票期權的條件已經

成就，同意以 2023 年 7 月 3 日為首次授予日，向 372 名激勵對象首次授予 1,310.50

萬份股票期權，首次授予部分的行權價格為 13.00 元/股。

   七、法律意見書的結論性意見

   上海市錦天城律師事務所出具的法律意見書認為：

   截至本法律意見書出具之日，本次激勵計劃調整及授予事項已取得現階段必

要的批準和授權；公司本次激勵計劃調整事項符合《管理辦法》及《激勵計劃（草

案）》的相關規定；本次激勵計劃授予日的確定符合《管理辦法》

                            《激勵計劃（草

案）》中關于授予日的相關規定；本次激勵計劃授予的激勵對象、授予數量和授

予價格符合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規定；公司和授予的激

勵對象不存在《管理辦法》《激勵計劃（草案）》規定的不能授予的情形，《激勵

計劃（草案）》規定的授予條件已經成就；公司已按照《管理辦法》

                             《激勵計劃（草

案）》的規定履行了現階段的信息披露義務。

   八、獨立財務顧問意見

   上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司出具的獨立財務顧問報告認為：

   截至報告出具日，公司本激勵計劃已取得了必要的批準與授權，本激勵計劃

調整事項及首次授予日、行權價格、授予對象及授予權益數量等的確定符合《公

司法》

  《證券法》

      《管理辦法》等法律法規和規范性文件的規定，公司本激勵計劃

規定的首次授予條件已經成就。公司本次授予后，尚需按照相關要求在規定期限

內進行信息披露并向證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦

理相應后續手續。

特此公告。

        家家悅集團股份有限公司

            董事會

         二〇二三年七月四日

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