證券代碼：601619   證券簡(jiǎn)稱(chēng)：嘉澤新能    公告編號(hào)：2023-054

  債券代碼：113039   債券簡(jiǎn)稱(chēng)：嘉澤轉(zhuǎn)債

         寧夏嘉澤新能源股份有限公司

(資料圖)

        關(guān)于不提前贖回“嘉澤轉(zhuǎn)債”的公告

     本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

                 重要內(nèi)容提示

  ●公司股票自2023年7月10日至2023年8月1日期間已觸發(fā)“嘉澤

轉(zhuǎn)債”的贖回條款。公司決定本次不行使“嘉澤轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)

利，不提前贖回“嘉澤轉(zhuǎn)債”。

  ●未來(lái)六個(gè)月內(nèi)（即2023年8月2日至2024年2月2日）

                              ，若“嘉澤

轉(zhuǎn)債”觸發(fā)贖回條款，公司均不行使贖回權(quán)利。以2024年2月5日為首

個(gè)交易日重新計(jì)算，若“嘉澤轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，屆時(shí)公司董

事會(huì)將再次召開(kāi)會(huì)議決定是否行使提前贖回權(quán)利。

  自 2023 年 7 月 10 日至 2023 年 8 月 1 日，公司股票連續(xù)三十個(gè)

交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 3.28 元

/股的 130%，即 4.264 元/股，已觸發(fā)“嘉澤轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條

款。

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  （一）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2020]1512號(hào)文核

準(zhǔn)，公司于2020年8月24日公開(kāi)發(fā)行了13,000,000張可轉(zhuǎn)換公司債券，

每張面值100元，發(fā)行總額130,000萬(wàn)元，期限為自發(fā)行之日起6年。

  （二）經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)[2020]314 號(hào)文同意，

公司 130,000 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券將于 2020 年 9 月 17 日起在上海證

券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱(chēng)“嘉澤轉(zhuǎn)債”

                  ，債券代碼“113039”。

  （三）根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定及《寧

夏嘉澤新能源股份有限公司公開(kāi)發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明

書(shū)》的約定，公司該次發(fā)行的“嘉澤轉(zhuǎn)債”自2021年3月1日起可轉(zhuǎn)換

為本公司股份。“嘉澤轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為3.57元/股，最新轉(zhuǎn)股

價(jià)格為3.28元/股。

  二、可轉(zhuǎn)債贖回條款與觸發(fā)情況

  （一）有條件贖回條款

  根據(jù)《寧夏嘉澤新能源股份有限公司公開(kāi)發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債

券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集說(shuō)明書(shū)》”）約定：“在本次發(fā)

行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司A股股票連續(xù)三十個(gè)交易日

中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含

萬(wàn)元時(shí)，公司有權(quán)按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部

分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：

  IA=B×i×t/365

  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

  B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券

票面總金額；

  i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；

  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的

實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股

價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)

格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算”。

  （二）有條件贖回條款觸發(fā)情況

  自2023年7月10日至2023年8月1日，公司股票連續(xù)三十個(gè)交易日

中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格3.28元/股的

《募集說(shuō)明書(shū)》中有條件贖回條款的相關(guān)約定，公司有權(quán)決定按照債

券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的“嘉澤轉(zhuǎn)

債”。

  三、公司不提前贖回“嘉澤轉(zhuǎn)債”的決定

不提前贖回“嘉澤轉(zhuǎn)債”的議案》。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券期限

為發(fā)行之日起6年，即自2020年8月24日至2026年8月23日。鑒于目前

公司發(fā)行的“嘉澤轉(zhuǎn)債”存續(xù)時(shí)間尚長(zhǎng)，且公司資金已有項(xiàng)目建設(shè)等

支出安排，綜合考慮當(dāng)前市場(chǎng)情況及公司實(shí)際，公司董事會(huì)決定本次

不行使“嘉澤轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提前贖回“嘉澤轉(zhuǎn)債”。且

未來(lái)六個(gè)月內(nèi)（即2023年8月2日至2024年2月2日），若“嘉澤轉(zhuǎn)債”

觸發(fā)贖回條款，公司均不行使贖回權(quán)利。

  四、實(shí)際控制人、控股股東、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員在贖回條件滿(mǎn)足前的六個(gè)月內(nèi)交易該可轉(zhuǎn)債的情況

  （一）公司實(shí)際控制人、控股股東、持股5%以上的股東在贖回條

件滿(mǎn)足前的六個(gè)月內(nèi)均未交易“嘉澤轉(zhuǎn)債”；

  （二）公司高級(jí)管理人員韓曉東先生于2023年4月13日至2023年5

月30日期間存在買(mǎi)賣(mài)“嘉澤轉(zhuǎn)債”的情形，上述交易行為構(gòu)成短線(xiàn)交

易。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年7月20日披露的《寧夏嘉澤新能源股

份有限公司關(guān)于公司高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)公司可轉(zhuǎn)債構(gòu)成短線(xiàn)交易暨

致歉公告》（公告編號(hào)：2023-052）。

  公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在贖回條件滿(mǎn)足前的六個(gè)月

內(nèi)均未交易“嘉澤轉(zhuǎn)債”。

  （三）截至目前，上述主體均未持有“嘉澤轉(zhuǎn)債”，不存在披露

上述主體減持可轉(zhuǎn)債計(jì)劃的情形。

  五、風(fēng)險(xiǎn)提示

  以2024年2月5日為首個(gè)交易日重新計(jì)算，若“嘉澤轉(zhuǎn)債”再次觸

發(fā)贖回條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開(kāi)會(huì)議決定是否行使提前贖回

權(quán)利，敬請(qǐng)廣大投資者詳細(xì)了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)規(guī)定，并關(guān)注公司后續(xù)公

告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  六、其他

  投資者如需了解“嘉澤轉(zhuǎn)債”的詳細(xì)發(fā)行條款，請(qǐng)查閱公司于

  聯(lián)系部門(mén)：公司證券部

  聯(lián)系電話(huà)：0951-5100532

  聯(lián)系傳真：0951-5100533

  特此公告。

                          寧夏嘉澤新能源股份有限公司

                              董   事 會(huì)

                            二 O 二三年八月二日

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