證券代碼：301378           證券簡稱：通達海     公告編號：2023-037

               南京通達海科技股份有限公司

            關于相關股東延長股份鎖定期的公告

(資料圖)

      本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有

  虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   一、公司首次公開發行股票的情況

   根據中國證券監督管理委員會《關于同意南京通達海科技股份有限公司首次

公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕2675 號），并經深圳證券交易所

同意，公司于 2023 年 3 月 3 日向社會公眾公 開發行人民幣普通股（A 股）

年 3 月 20 日在深圳證券交易所創業板上市交易。公司首次公開發行股票后，總股

本由 34,500,000 股變更為 46,000,000 股。

   二、相關股東關于股份鎖定的承諾的情況

   公司首次公開發行股票并在創業板上市相關股東作出關于股份鎖定及減持意

向、減持價格的承諾如下：

   （一）控股股東、實際控制人、董事長、總經理鄭建國承諾：

接或間接持有的發行人首次公開發行股票前持有的首發前股份，也不由發行人回

購該部分股份。

或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有公司首發前股份的鎖定期限自動

延長 6 個月。若公司因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，

則發行價相應調整為除權除息后的價格。

人持有的發行人股份總數的 25%；在離職后半年內，不轉讓所持有的發行人股份。

行人所有。

                             -1-

《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》《深圳證券交易所創業板股

票上市規則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高

級管理人員減持股份實施細則》等有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本

人持有的發行人股份之鎖定另有要求的，本人將按此等要求執行。

  本人在持有發行人首發前股份鎖定期屆滿后兩年內擬減持發行人股票的，減

持價格將不低于發行人股票的發行價，并將提前三個交易日予以公告，同時減持

比例不超過有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本人持有的首發前股份的

限售規定。本人將按照相關法律法規披露減持計劃，并在相關信息披露文件中披

露減持原因、擬減持數量、未來持股意向、減持行為對公司治理結構、股權結構

及持續經營的影響。若發行人上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、

除息行為的，上述發行價相應調整為除權除息后的價格。

  （二）實際控制人控制的南京置益企業管理中心（有限合伙）（以下簡稱

“南京置益”）承諾：

業直接或間接持有的發行人首發前股份，也不由發行人回購該部分股份。

或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有公司首發前股份的鎖定期限自動

延長 6 個月。若公司因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，

則發行價相應調整為除權除息后的價格。

發行人所有。

《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》《深圳證券交易所創業板股

票上市規則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高

級管理人員減持股份實施細則》等有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本

企業持有的發行人股份之鎖定另有要求的，本企業將按此等要求執行。

  本企業在持有發行人首發前股份鎖定期屆滿后兩年內擬減持發行人股票的，

減持價格將不低于發行人股票的發行價，并將提前三個交易日予以公告，減持比

例不超過有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本企業持有的首發前股份的

限售規定。本企業將按照相關法律法規披露減持計劃，并在相關信息披露文件中

                    -2-

披露減持原因、擬減持數量、未來持股意向、減持行為對公司治理結構、股權結

構及持續經營的影響。若發行人上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除

權、除息行為的，上述發行價相應調整為除權除息后的價格。

  （三）董事、高級管理人員徐東惠承諾：

接或間接持有的發行人首發前股份，也不由發行人回購該部分股份。

或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有公司首發前股份的鎖定期限自動

延長 6 個月。若公司因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，

則發行價相應調整為除權除息后的價格。

人持有的發行人股份總數的 25%；在離職后半年內，不轉讓所持有的發行人股份。

行人所有。

《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》《深圳證券交易所創業板股

票上市規則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高

級管理人員減持股份實施細則》等有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本

人持有的發行人股份之鎖定另有要求的，本人將按此等要求執行。

  本人在持有發行人首發前股份鎖定期屆滿后兩年內擬減持發行人股票的，減

持價格將不低于發行人股票的發行價，并將提前三個交易日予以公告，減持比例

不超過有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本人持有的首發前股份的限售

規定。本人將按照相關法律法規披露減持計劃，并在相關信息披露文件中披露減

持原因、擬減持數量、未來持股意向、減持行為對公司治理結構、股權結構及持

續經營的影響。若發行人上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除

息行為的，上述發行價相應調整為除權除息后的價格。

  三、相關參數調整情況

記日登記的總股本為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利 10.00 元(含稅)，并

以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 5 股，總股本由 46,000,000 股變更為

                     -3-

若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，發行價

相應調整為除權除息后的價格。即除權除息后的發行價格=(發行價-按公司總股本

折 算 每 股 現 金 分 紅 金 額 )/(1+ 按 公 司 總 股 本 折 算 每 股 轉 增 股 數 )=(95.00-

   四、相關股東延長限售鎖定期的情況

   公司股票于 2023 年 3 月 20 日在深圳證券交易所創業板上市，自 2023 年 7

月 7 日至 2023 年 8 月 3 日，公司股票價格連續 20 個交易日的收盤價均低于除權

除息后的發行價格 62.67 元/股， 觸發股份鎖定延期條件。依據相關安排及承諾，

上述承諾主體持有的公司股份鎖定期自動延長 6 個月，具體情況如下：

                     占公司現

           持股數量                原股份鎖定到期日          延長鎖定期后到期日

股東名稱                 有的總股

           （萬股）                （非交易日順延）          （非交易日順延）

                     本比例

 鄭建國      21,501,561  31.16%   2026 年 3 月 19 日   2026 年 9 月 19 日

南京置益       5,906,251   8.56%   2026 年 3 月 19 日   2026 年 9 月 19 日

 徐東惠       5,864,063   8.50%   2024 年 3 月 19 日   2024 年 9 月 19 日

   上述延長承諾鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉增股本、配股

等原因而增加的股份亦將遵守相關承諾。

   五、保薦機構核查意見

   經核查，保薦機構海通證券股份有限公司認為：公司相關股東延長股份鎖定

期的行為符合其關于股份鎖定的相關承諾，不存在有損上市公司和全體股東特別

是中小股東利益的情形，保薦機構對本次公司相關股東延長股份鎖定期的事項無

異議。

   六、備查文件

   海通證券股份有限公司關于南京通達海科技股份有限公司相關股東延長股份

鎖定期的核查意見。

   特此公告。

                                     南京通達海科技股份有限公司董事會

                               -4-

查看原文公告

標簽：