南京磁谷 科技股份有 限公司監(jiān)事 會

 關(guān)于公 司 zO23年 限制性股 票激勵計(jì)劃 (草 案 )的 核查意見

(資料圖片僅供參考)

    南京磁谷 科技股份有 限公司 (以 下簡稱 “公司”)監(jiān) 事會根據(jù) 《中華人 民共和

國公 司法 》(以 下簡稱 “《公司法》”)《 中華人 民共和 國證券法》(以 下簡稱 “《證 券

   ”

法 》 )《 上 市公司股權(quán) 激勵管理辦法 》 (以 下簡稱 “《管理辦法》”)《 上 海證券交 易

所科創(chuàng)板股 票 上 市規(guī)則》(以 下簡稱 “《上 市規(guī) 則》”)《 科創(chuàng)板 上 市公司 自律監(jiān)管指

南第 4號 —— 股權(quán)激勵 信 息披露 》等有關(guān)法 律 、法 規(guī)和規(guī)范性文件 以及 《南京磁

谷科技股份有限公司章程》(以 下簡稱 “《   公司章程》”)的 有關(guān)規(guī)定,對 《南京磁

谷科技股份有限公司 ⒛⒛ 年限制性股票激勵計(jì)劃 (革 案)》 (以 下簡稱“《  激勵計(jì)

          ” “    ”

劃 (草 案 )》 或 本激勵計(jì)劃 ) 進(jìn)行了核查,發(fā) 表核查意見如下           :

  一 、公司不 存在 《管 理 辦法 》等法律 、法規(guī)規(guī) 定 的禁 止 實(shí)施股權(quán)激

                                           勵 計(jì)劃 的

情形 ,包 括   :

   (一 )最 近 一 個會計(jì)年度財(cái) 務(wù)會計(jì)報

                           告被注冊會計(jì)師 出具否定意見或 者無法

表示意見 的審計(jì)報 告       ;

   (二   )最 近 一個會計(jì)年度財(cái) 務(wù)報告 內(nèi)部控制被注冊 會計(jì)師 出具否定意 見或無

法表示意 見 的審計(jì) 報告         ;

   (三 )上 市后最近 36個 月 內(nèi)出現(xiàn)過未

                          按法律法規(guī) 、公司章程 、公開承諾進(jìn)行

利潤分配 的情形      ;

   (四   )法 律法規(guī)規(guī)定不 得實(shí)行股權(quán)激 勵 的   ;

   (五 )中 國證監(jiān)會認(rèn)定 的其他情形 。

  公司具備實(shí)施 股權(quán)激勵計(jì) 劃 的主體 資格 。

  二 、公司本激 勵計(jì)劃所確定 的激勵對 象不存在 下列情形           :

   (一 )最 近 12個 月 內(nèi)被證券交 易所 認(rèn)定為不適

                                當(dāng)人選   ;

   (二 )最 近 12個 月 內(nèi)被 中國證監(jiān)會及 其派 出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適

                                       當(dāng)人選        ;

   (三 )最 近 12個 月 內(nèi)因重大違法違 規(guī)行為被

                              中國證監(jiān)會及其派 出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者 采取市場禁入措施      ;

   (四   )具 有 《公司法》規(guī)定 的不得擔(dān)任 公司董事 、高級管理人員情形 的   ;

   (五 )法 律法規(guī)規(guī)定不 得參與上市公司股

                            權(quán)激勵 的   ;

   (六 )中 國證監(jiān) 會認(rèn)定 的其他情形 。

   本次激勵對 象不包括公司的獨(dú)立董 事 、監(jiān)事 。本次激勵對 象均符合 《管理辦法 》

《上 市規(guī)則》規(guī)定 的激勵對 象條件 ,符 合公司 《激勵計(jì)劃 (草 案 )》 規(guī)定 的激勵對象

范 圍 ,其 作為公司本激 勵計(jì)劃激勵對 象的主體 資格合法 、有效 。

  公司將在 召開股 東大會前 ,通 過公司網(wǎng)站 或其他途徑 ,在 公司 內(nèi)部公示激勵對

象 的姓名和職 務(wù) ,公 示期不少于 10天 。監(jiān)事會將于股 東大會審議 限制性股票激勵計(jì)

劃 前 5日 披露對激勵對 象名單 的審核意見及其公示 情況 的說 明 。

   三 、公司 《激勵 計(jì)劃 (草 案 )》 的制定 、審議流程和 內(nèi)容符合 《公司法》《證券

法 》《管理辦法 》《上 市規(guī)則》等有關(guān)法 律 、法規(guī)及規(guī)范性文件 的規(guī)定 ;對 各激勵對

象限制性股票 的授 予安排 、歸屬安排 (包 括授 予數(shù)量 、授 予 日期 、授 予條件 、授 予

價格 、任職期 限 、歸屬條件 、歸屬 日等事項(xiàng) )未 違反有關(guān)法律 、法 規(guī) 的規(guī)定 ,未 侵

犯 公司及全 體股 東的利益 。本激勵計(jì)劃相關(guān)議案 尚需提交公司股 東大會審議通過后

方可實(shí)施 。

   四 、 公司不存在 向激勵對 象提供貸款 、貸款擔(dān)保或其他任 何形式 的財(cái)務(wù) 資助

的計(jì)劃或安排 。

   五 、本激勵計(jì)劃 的實(shí)施 ,能 夠進(jìn) 一 步完善公司法人治理結(jié)構(gòu) ,建 立 、健全公司

長效激勵 機(jī)制 ,有 利于形成 良好 、均衡 的價值分配體系 ,建 立股 東與公司核心 團(tuán)隊(duì)

之 間的利益 共享與約束 機(jī)制 ,有 利于公司的長遠(yuǎn)發(fā)展 ,且 不存在損害公 司及全體股

東利益 的情形 。

  綜 上 ,我 們 一 致 同意 公 司 實(shí)行 ⒛ 23年 限制性股票激勵計(jì) 劃 。

   (以 下 無 正 文 )

(此 頁無正文 ,為 《南京磁谷 科技股份有

                       限公司監(jiān)事會關(guān)于 公司 ⒛⒛ 年限制性股票

激勵計(jì)劃 (草 案 )的 核查意見》監(jiān) 事簽字頁 )

   監(jiān)事簽 字   :

   王   莉 (簽 字 ):

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   包金哲   (鐘    λ

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                                南京磁谷科

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