光大證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

             關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司

      首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)的核查意見

  光大證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光大證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州

納芯微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“納芯微”）首次公開發(fā)行A股

股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《科創(chuàng)板上市公司持

續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，對(duì)納芯微首次公開發(fā)行部

分限售股上市流通的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎的核查，核查情況及意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意蘇州納芯微電子股份有限公

司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

              （證監(jiān)許可〔2022〕427 號(hào)），同意公司首次公

開發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。公司首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股

票 25,266,000 股，并于 2022 年 4 月 22 日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。公

司首次公開發(fā)行 A 股前總股本為 75,798,000 股，首次公開發(fā)行 A 股后總股本為

上市流通。

通。

通。

   本次上市流通的限售股為首次公開發(fā)行的部分限售股，鎖定期限為自取得公

司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個(gè)月。本次上市流通的限售股股

東共計(jì) 1 名，限售股數(shù)量共計(jì) 302,400 股，占公司總股本的 0.21%，該部分限售

股將于 2023 年 8 月 24 日起上市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   公司于 2023 年 5 月 15 日召開 2022 年年度股東大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)

于公司 2022 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的議案》，以方案實(shí)施前的公

司總股本 101,064,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股以資本公積金轉(zhuǎn)增 4 股，共

計(jì)轉(zhuǎn)增 40,425,600 股，轉(zhuǎn)增后公司的總股本增加至 141,489,600 股。

   公司于 2023 年 6 月 21 日召開第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)

第十七次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相

關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于作廢處理部分限制性股票的議案》《關(guān)于公司 2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意公司為符合條件的

上述股份完成歸屬登記并上市流通，公司股本總數(shù)由 141,489,600 股變更為

   截至本核查意見出具日，公司總股本為 142,448,854 股，本次上市流通的限

售股股份數(shù)量為 302,400 股，占公司總股本的比例為 0.21%。

   三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

   根據(jù)《蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股

說明書》及《蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，

本次申請(qǐng)解除股份限售的股東關(guān)于其持有的限售股上市流通作出的有關(guān)承諾情

況如下：

   公司自然人股東年永全承諾：

     公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個(gè)月內(nèi)（以孰晚者為準(zhǔn)），本人

     不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)

     行的股份，也不由公司回購(gòu)該等股份。

     受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾及投資者的監(jiān)督，積極采取合法措施履行本承諾，并依法

     承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

          截至本核查意見出具日，本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東嚴(yán)格履行相應(yīng)的承

     諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

          四、本次上市流通的限售股情況

          （一）本次上市流通的限售股總數(shù)為 302,400 股

          本次上市流通的限售股份數(shù)量為 302,400 股，限售期為自取得公司首次公開

     發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個(gè)月。

          （二）本次上市流通日期為 2023 年 8 月 24 日。

          （三）限售股上市流通明細(xì)清單如下：

                                      持有限售股占公

                         持有限售股                    本次上市流通        剩余限售股

序號(hào)           股東名稱                      司總股本比例

                         數(shù)量（股）                    數(shù)量（股）         數(shù)量（股）

                                         （%）

            合計(jì)              302,400        0.21       302,400          0

     注：（1）持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)；

     （2）總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形均為四舍五入原因所造成.

          （四）限售股上市流通情況表：

     序號(hào)          限售股類型      本次上市流通數(shù)量（股）                限售期（月）

                                                     自取得公司首次公開發(fā)

                                                       之日起 36 個(gè)月

              合計(jì)                           302,400                 -

          五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

        《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《科創(chuàng)板上市公

司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次申請(qǐng)上市

流通的限售股份的數(shù)量、上市流通時(shí)間均符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及股

東承諾內(nèi)容；本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其做出的股份鎖定承諾。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

（本頁(yè)無正文，為《光大證券股份有限公司關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司首

次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)的核查意見》之簽章頁(yè)）

  保薦代表人：

           姜   濤       張嘉偉

                             光大證券股份有限公司

                               年   月   日

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