世界關(guān)注：北交所發(fā)布股份減持監(jiān)管指引 進一步規(guī)范“關(guān)鍵少數(shù)”減持行為

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北京證券交易所12月30日發(fā)布的消息顯示，為進一步規(guī)范北交所上市公司控股股東、持股5%以上股東、實際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的股份減持行為，北交所制定了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》，于2022年12月30日發(fā)布并施行。

此次發(fā)布的監(jiān)管指引明確了通過大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持的預(yù)披露要求。根據(jù)北交所此前發(fā)布的上市規(guī)則，上市公司大股東、董監(jiān)高通過集中競價減持股份的，需提前15個交易日預(yù)先披露減持計劃，擬在3個月內(nèi)減持股份超1%的，還應(yīng)當(dāng)提前30個交易日披露減持計劃。為統(tǒng)一監(jiān)管安排，明確市場預(yù)期，防范監(jiān)管套利，監(jiān)管指引明確，大股東、董監(jiān)高通過大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份的，也應(yīng)提前15個交易日預(yù)先披露。

根據(jù)監(jiān)管指引，大股東、實際控制人同時持有適用減持預(yù)披露股份和不適用減持預(yù)披露股份的，相關(guān)主體減持股份時，視為優(yōu)先減持不適用預(yù)披露股份。此外，監(jiān)管指引還明確，投資者參與融資融券業(yè)務(wù)，信用賬戶與普通賬戶持股應(yīng)合并計算適用相關(guān)要求。

北交所相關(guān)負責(zé)人表示，本次發(fā)布監(jiān)管指引，有利于減少減持違規(guī)，防范監(jiān)管套利，保護中小投資者權(quán)益。下一步，北交所將結(jié)合市場發(fā)展實際和制度運行實踐，持續(xù)研究評估減持管理機制效果，保障市場平穩(wěn)運行。

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