全球微動態丨海象新材: 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于浙江海象新材料股份有限公司定期現場檢查報告

          申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

    關于浙江海象新材料股份有限公司定期現場檢查報告

保薦機構名稱：申萬宏源證券承銷保薦

【資料圖】

                            被保薦公司簡稱：海象新材

有限責任公司

保薦代表人姓名：奚一宇                 聯系電話：021-33389785

保薦代表人姓名：岳騰飛                 聯系電話：021-33389773

現場檢查人員姓名：奚一宇、岳騰飛

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2022 年 12 月 8 日-12 月 9 日

一、現場檢查事項                               現場檢查意見

（一）公司治理                                 是     否 不適用

現場檢查手段：

                                        √

內容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                        √

規范性文件和本所相關業務規則履行職責

                                        √

息披露義務

                                                 √

相應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：

                             √

門（如適用）

                                  √

部審計部門（如適用）

                             √

用）

                             √

計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                             √

工作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問 √

題等（如適用）

                             √

情況進行一次審計（如適用）

                             √

計委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                             √

計委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                             √

部控制評價報告（如適用）

                             √

立了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

核查；

的管理情況及其在二級市場的股票買賣情況；

度；

道；

                            √

信息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

 現場檢查手段：

 件；

 批文件；

                            √

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                            √

義務

                                  √

務

                                  √

債務等情形

                                  √

應的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

                            √

情形

                            √

時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資

金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險

投資

                           √

效益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：

比分析；

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

                           √

或者風險

                                  √

相關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

無

（以下無正文）

 （本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于浙江海象新材

料股份有限公司定期現場檢查報告》之簽署頁）

 保薦代表人簽名：

            ______________     ______________

                奚一宇                 岳騰飛

                             申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 有限責任公司