世界速讀：普源精電: 國泰君安證券股份有限公司關于普源精電科技股份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告

                   國泰君安證券股份有限公司

【資料圖】

                關于普源精電科技股份有限公司

上海證券交易所：

     國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機構”）作為

普源精電科技股份有限公司（以下簡稱“普源精電”或“公司”）首次公開發行

股票并在科創板上市的保薦機構及持續督導機構，根據《上海證券交易所科創板

股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范

  《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關法

運作》

律法規的規定，對公司首次公開發行股票并在科創板上市日（2022 年 4 月 8 日）

至本次現場檢查期間（以下簡稱“本持續督導期間”）的規范運作情況進行了現

場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如下：

     一、本次現場檢查的基本情況

     （一）保薦機構及保薦代表人

  國泰君安證券股份有限公司：張彬、薛波

     （二）現場檢查時間

     （三）現場檢查人員

     國泰君安：張彬、陳天宇

     （四）現場檢查內容

     公司治理和內部控制、信息披露、公司獨立性、與關聯方資金往來、募集資

金使用、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司經營狀況以及承諾履行情況

等。

  （五）現場檢查手段

等資料；

  二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了普源精電及其子公司的公司章程、三會議事規則及其他

內部控制制度，查閱并收集了股東大會、董事會、監事會的會議通知、決議和會

議記錄等資料，核對了公司相關公告。查閱了公司內審部門工作記錄，并與高級

管理人員進行了訪談。

  經核查，本持續督導期間內，公司建立了較為完善的公司治理制度，相關制

度基本得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定的要

求履行職責。公司內部控制環境良好，風險控制有效。

  （二）信息披露情況

  現場檢查人員查閱了公司的三會文件等資料，并與公司指定網站公告的相關

信息進行了對比和分析。

  經核查，本持續督導期間內，公司真實、準確、完整地履行了信息披露義務，

信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情

況

    現場檢查人員對公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的交易及資金往

來情況進行了核查。

    經核查，本持續督導期間內，公司資產完整，公司在人員、機構、業務、財

務等方面保持獨立，不存在關聯方違規占用上市公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    普源精電首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶，公司和子公司

上海普源精電企業發展有限公司、北京普源精電科技有限公司作為募投項目實施

主體，與專戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金專戶存儲三/四方監管協議。

現場檢查人員核查了本持續督導期間募集資金賬戶的對賬單、使用明細臺賬、資

金支付憑證及相關支持性文件，查閱了公司關于募集資金的相關內部控制制度及

相關董事會決議、監事會決議、獨立董事意見等資料。

    經核查，本持續督導期間內，公司按照相關募集資金管理制度對募集資金使

用進行管理，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構及專戶

銀行簽署了募集資金監管協議。公司募集資金不存在被控股股東、實際控制人及

其他關聯方占用的情形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情

形。公司不存在其他違反《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號

——規范運作》等法律法規、規范性文件的情形。

    （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

    現場檢查人員查閱了公司持續督導期內關于關聯交易、對外擔保、重大對外

投資的三會文件、合同及相關財務資料，核查了公司關聯交易、對外擔保、重大

對外投資等相關情況。

    經核查，本持續督導期間內，公司不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對

外投資的情況。

    （六）經營狀況

    現場檢查人員查閱了公司持續督導期內的重大業務合同和財務報表等財務

資料，對公司高級管理人員進行了訪談，了解了公司業務開展及經營情況，并通

過查閱公開信息了解了同行業上市公司的相關經營情況、近期行業及市場變化情

況。

  經核查，本持續督導期間內，公司主要經營模式未發生重大變化，公司業務

正常運轉，公司經營狀況良好。

     （七）保薦人認為應當予以現場檢查的其他事項

  無。

     三、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構提請公司持續、合理推進募集資金使用，有序推動募投項目的建設，

確保募投項目的實施完成并實現預期效益；公司應保持對信息披露工作的高度重

視，不斷加強公司董事、監事、高級管理人員和相關人員對上海證券交易所科創

板相關規章制度的學習，持續做好信息披露工作。

     四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查未發現公司存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                              《上海證

券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定應當向中國

證監會和上海證券交易所報告的事項。

     五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在保薦機構持續督導 2022 年度現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的

配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。本次現場檢查為保薦機構獨立進行，

未安排其他中介機構配合。

     六、本次現場檢查的結論

  通過現場檢查，保薦機構認為：普源精電在公司治理、內部控制、信息披露

等方面制度健全并得到有效執行；公司在業務、資產、財務、人員、機構等方面

都保持了獨立性，不存在與控股股東、實際控制人及其他關聯方違規資金往來的

情況；公司嚴格遵守募集資金使用相關制度，無違規使用募集資金的情況；公司

在對外擔保、關聯交易、重大對外投資等方面符合中國證監會、上海證券交易所

的相關要求；公司主營業務及經營模式未發生重大不利變化，經營狀況良好。

  （以下無正文）

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