焦點消息!博邁科: 興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于博邁科海洋工程股份有限公司2022年度現(xiàn)場檢查報告
2022-12-23 16:13:20 來源:證券之星
興業(yè)證券股份有限公司
關(guān)于博邁科海洋工程股份有限公司 2022 年度現(xiàn)場檢查報告
興業(yè)證券股份有限公司(以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機構(gòu)”)作為博邁
(資料圖片僅供參考)
科海洋工程股份有限公司(以下簡稱“博邁科”或“公司”)2019 年度非公開發(fā)
行股票的保薦機構(gòu),根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下
簡稱“《保薦辦法》”)以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11
號—持續(xù)督導(dǎo)》的相關(guān)規(guī)定,擔任 2019 年度非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機
構(gòu),于 2022 年 12 月 14 日至 16 日對公司進行了現(xiàn)場檢查。現(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查情
況報告如下:
一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況
保薦機構(gòu)于 2022 年 12 月 14 日至 16 日對博邁科進行了現(xiàn)場檢查。參加人員
為單吟。
在現(xiàn)場檢查過程中,保薦機構(gòu)結(jié)合博邁科的實際情況,查閱、收集了博邁科
自 2022 年 1 月 1 日始至現(xiàn)場檢查日的有關(guān)文件、資料,與公司管理人員進行了
訪談,實施了包括審核、查證、詢問等必要程序,檢查了公司治理和內(nèi)部控制,
信息披露,公司的獨立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來,募集資金使用,
關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資以及經(jīng)營狀況等情況,并在前述工作的基礎(chǔ)
上完成了本次現(xiàn)場檢查報告。
二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見
(一)公司治理和內(nèi)部控制情況
保薦機構(gòu)查閱了博邁科的公司章程、股東大會、董事會及監(jiān)事會的議事規(guī)則、
募集資金管理制度等公司治理與內(nèi)控制度,查閱了博邁科董事會、監(jiān)事會、股東
大會的議案、會議決議、會議記錄等資料,檢查了公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況,重
點關(guān)注博邁科公司治理與內(nèi)部控制有效性等情況。
經(jīng)核查,保薦機構(gòu)認為:截至現(xiàn)場檢查之日,博邁科建立了較為完善的法人
治理結(jié)構(gòu),公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則均得到貫徹執(zhí)行,
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則的要求履行職責(zé),公司治理機制有效地發(fā)揮了作用;公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和權(quán)
責(zé)分配科學(xué)合理,對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明
確合規(guī),風(fēng)險評估和控制措施得到有效執(zhí)行;公司 2022 年歷次股東大會、董事
會和監(jiān)事會的召集、召開及表決程序符合有關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)定,會議記錄
及其他會議資料保存較為完整,會議決議經(jīng)出席會議的董事或監(jiān)事簽名確認。
(二)信息披露情況
保薦機構(gòu)查閱了公司的“三會”文件、抽查了信息披露文件和相關(guān)工作底稿,
并與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進行了對比和分析。
經(jīng)核查,保薦機構(gòu)認為:截至現(xiàn)場檢查之日,博邁科信息披露不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
(三)公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況
保薦機構(gòu)查閱了公司的基本賬務(wù)情況、相關(guān)重大業(yè)務(wù)合同,并與公司董事會
秘書進行了訪談,確認博邁科資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立性良好,不存
在控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。
(四)募集資金使用情況
保薦機構(gòu)查閱了公司募集資金的相關(guān)制度及募集資金使用的相關(guān)資料,認為
公司已建立募集資金專戶存儲制度,并按照制度規(guī)定存放和使用募集資金,履行
了相關(guān)信息披露工作,不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
(五)關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況
保薦機構(gòu)查閱了公司關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、對外投資的相關(guān)制度,并對
公司董事會秘書進行了訪談。經(jīng)核查,保薦機構(gòu)認為:截至現(xiàn)場檢查之日,博邁
科不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)對外擔保及違規(guī)重大對外投資等情形。
(六)經(jīng)營狀況
保薦機構(gòu)查閱了公司 2022 年相關(guān)業(yè)務(wù)資料、財務(wù)資料,從公開信息查詢了
同行業(yè)上市公司 2022 年的經(jīng)營情況,并與公司的實際經(jīng)營情況進行了比較。此
外,項目組對公司董事會秘書進行了訪談,對公司 2022 年的經(jīng)營狀況進行了詳
細了解。
經(jīng)核查,保薦機構(gòu)認為:截至現(xiàn)場檢查之日,博邁科主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營模式、
經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大不利變化,公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。
(七)保薦人認為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項
無。
三、上市公司應(yīng)注意的事項及建議
提請上市公司關(guān)注行業(yè)變化趨勢以及新冠肺炎疫情情況,控制市場和經(jīng)營風(fēng)
險,建議公司繼續(xù)完善公司治理結(jié)構(gòu),進一步提高信息披露質(zhì)量,完善投資者保
護工作,關(guān)注和加強安全生產(chǎn)建設(shè),并繼續(xù)嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2
號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律
監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》以及公司章程等規(guī)定,合法合規(guī)使用募集資金。
四、向證監(jiān)會或證券交易所報告的事項
本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)博邁科存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上
海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號—持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當向
證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。
五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況
保薦機構(gòu) 2022 年現(xiàn)場檢查過程中,上市公司給予了積極的配合,為本次現(xiàn)
場檢查提供了必要的支持。
六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論
保薦機構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號—持續(xù)督
導(dǎo)》的有關(guān)要求,對博邁科認真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作,
保薦機構(gòu)認為:2022 年 1 月 1 日以來,博邁科在公司治理與內(nèi)部控制、三會運
作、信息披露、募集資金使用、獨立性與關(guān)聯(lián)交易、對外投資、對外擔保及經(jīng)營
狀況等重大方面總體運行良好,符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引
第 11 號—持續(xù)督導(dǎo)》
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定的要求。
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