和順石油: 信達證券股份有限公司關于湖南和順石油股份有限公司2022年度持續督導現場檢查報告

               信達證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

            關于湖南和順石油股份有限公司

  經中國證券監督管理委員會“證監許可[2020]271 號”文核準，湖南和順石油

股份有限公司（以下簡稱“和順石油”、“公司”）首次公開發行人民幣普通股

稱“上交所”）上市交易。

  信達證券股份有限公司（以下簡稱“信達證券”、“保薦機構”）作為和順石油

首次公開發行股票并上市的保薦機構，指定曾維佳、王卿擔任保薦代表人，對和

順石油首次公開發行股票并上市進行持續督導。根據《證券發行上市保薦業務管

理辦法》

   （以下簡稱“《保薦辦法》”）、

                 《上海證券交易所上市公司自律監管指引第

勉盡責的原則，信達證券對公司開展了現場檢查工作。現將本次現場檢查情況報

告如下：

  一、本次現場檢查的基本情況

  保薦機構針對公司的實際情況制定了現場檢查工作計劃。為提高現場工作效

率，切實履行持續督導義務，保薦機構以電子郵件方式將現場檢查事宜通知了公

司，并要求公司提前準備相關資料。信達證券保薦代表人曾維佳于 2022 年 12 月

關資料等方式，對公司的經營情況、公司治理、內部控制、信息披露、獨立性以

及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來、募集資金使用、關聯交易、

對外擔保和重大對外投資等情況進行了逐項檢查，并對和順石油在持續督導期間

的規范運作和生產經營等情況發表了意見。

  二、現場檢查的具體事項及意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了和順石油的公司章程、股東大會、董事會和監事會的議

事規則以及其他的內部控制制度；查閱了股東大會、董事會和監事會的會議通知、

決議和記錄，核對公司相關公告。

  經核查，保薦機構認為：和順石油建立了完善的公司治理和內部控制制度，

相關制度基本得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照相關議

事規則履行職責，同時能夠按照《公司法》、

                   《上海證券交易所股票上市規則》的

要求履行職責。和順石油公司治理、內部控制和三會運作情況良好。

  （二）信息披露情況

  現場檢查人員查閱了公司公告以及相關的信息披露文件，重點關注上市公司

已披露的公告與實際情況是否一致、披露內容是否完整。

  經核查，保薦機構認為：和順石油已披露的公告與實際情況一致，信息披露

不存在應予披露而未披露的重大事項，符合公司信息披露管理制度和上海證券交

易所的相關規定。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  現場檢查人員查閱了內部控制制度文件、相關會議記錄及公告，向公司相關

部門人員了解公司關聯方情況、關聯交易情況，了解公司對外擔保情況。

  經核查，保薦機構認為：和順石油資產完整，人員、機構、業務、財務保持

獨立，不存在關聯方違規占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現場檢查人員查閱了募集資金三方/四方監管協議、查閱銀行對賬單、募集

資金使用臺賬；核查與募集資金使用相關的會議記錄及公告。

  經核查，保薦機構認為：和順石油嚴格地執行了募集資金管理制度。公司募

集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構以及專戶銀行簽署了募集資

金三方/四方監管協議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用的情

形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公司不存在其他

違反募集資金管理辦法的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司持續督導期內三會關于關聯交易、對外擔保、重大

對外投資的審議和決策文件、關聯交易等事項的合同及相關財務資料，取得了企

業信用報告，了解和順石油的關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情況。

  經核查，保薦機構認為：和順石油已按照相關制度對關聯交易、對外擔保和

對外投資進行了規范；公司在關聯交易、對外擔保、重大對外投資方面不存在重

大的違法違規和損害中小股東利益的情況。

  （六）經營狀況

  現場檢查人員查閱了相關行業信息、公司的經營業績情況，與公司相關管理

人員進行溝通，了解近期公司主營業務所屬行業及市場變化情況。

  經核查，保薦機構認為：和順石油上市以來經營環境未發生重大不利變化，

生產經營活動正常。

  （七）其他應予以現場檢查的事項

  現場檢查人員核查了公司股東限售股限售等承諾履行情況。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，和順石油股東已嚴格履行了限售

承諾。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構提請和順石油嚴格按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募

集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規，合理安排募集資金使用，有序

推進募投項目的建設及實施。

  四、是否存在《保薦辦法》及本所相關規則規定應向中國證監會和本所報告

的事項

  本次現場檢查中，未發現和順石油存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》

及《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規規定的應向中國證監會和上海證

券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在本次現場檢查工作中，和順石油積極提供所需文件資料，及時安排保薦機

構與和順石油高級管理人員等的訪談以及實地調研，為保薦機構現場檢查工作提

供了必要的支持。本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合

工作。

  六、本次現場檢查的結論

  經本次現場檢查，保薦機構認為：和順石油的公司治理和內部控制的制度得

到有效執行，三會運作情況良好；公司在信息披露、募集資金使用、獨立性、關

聯交易、對外擔保等重大方面符合《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法

規及其它規范性文件的相關要求。

  （以下無正文）

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標簽： 和順石油 現場檢查 股份有限公司