國元證券股份有限公司

      關于安徽省建筑設計研究總院股份有限公司

(相關資料圖)

保薦人名稱：國元證券股份有限公司          被保薦公司簡稱：建研設計

保薦代表人姓名：束學嶺               聯系電話：0551-62207108

保薦代表人姓名：王興禹               聯系電話：0551-62207108

現場檢查人員姓名：束學嶺、王興禹、夏小伍、胡義偉

現場檢查對應期間：2022年1月-12月

現場檢查時間：2022年12月21日至2022年12月23日

一、現場檢查事項                                     現場檢查意見

（一）公司治理                                  是     否   不適用

 現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

                        ：查閱公司公開披露的信息；查閱

 公司章程、三會紀要和會議記錄；問詢相關人員等

                                         √

要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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責

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義務

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序和信息披露義務

（二）內部控制

 現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列） ：查閱公司內部審計制度；問詢相

 關內審人員；核查內部審計計劃、內部審計報告。

                               √

用）

                                      √

部門（如適用）

                                         √

提交的工作計劃和報告等（如適用）

                                         √

度、質量及發現的重大問題等（如適用）

工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等（如適              √

用）

                                √

行一次審計（如適用）

                                √

會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                                √

會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                                √

評價報告（如適用）

                                √

完備、合規的內控制度

（三）信息披露

 現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：查閱公司信息披露相關制度；查

 閱公司披露的相關公告；查閱深交所相關網站；對問詢相關人員

                                √

露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

 現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：查閱關聯交易合同；大額資金往

 來記錄、問詢相關人員等。

                              √

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                                     √

情形

                                     √

批程序和披露義務

（五）募集資金使用

 現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：查閱公司募集資金三方監管協

 議；募集資金賬戶對賬單；大額支出憑證等資料；問詢公司有關高管人員等。

                                √

流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

                                √

永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償還銀

行貸款的，公司是否未在承諾期間進行高風險投資

                                    √

否與招股說明書等相符

（六）業績情況

 現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

                        ：審閱相關財務資料、問詢等了解

 經營變動情況及原因

（七）公司及股東承諾履行情況

 現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

                        ：取得公司及股東、實際控制人、

 董事、監事、高級管理人員所做出的承諾文件，核對履行承諾條款對應的相關材料，了

 解承諾履行情況及相關信息披露情況

（八）其他重要事項

現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）

                       ：查閱三會會議記錄、抽查賬務記

錄、問詢相關人員等

                                √

險

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予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

有資本運營控股集團有限公司，價款為本金加應計利息，國控集團已支付上述價款。國

控集團系公司控股股東，公司未能就上述事項及時履行審議程序和信息披露義務，分別

收到創業板公司管理部《關于對安徽省建筑設計研究總院股份有限公司的監管函》（創

業板監管函〔2022〕第58號）和安徽證監局《關于對安徽省建筑設計研究總院股份有限

公司采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕21號）。

  公司于2022年4月7日召開第二屆董事會第十一次會議及第二屆監事會第五次會議、

于2022年5月6日召開2021年度股東大會，分別審議通過《關于確認關聯交易的議案》，

對上述關聯交易事項進行了補充確認。公司收到《監管函》和《警示函》后，深刻反

思、總結公司規范運作及信息披露中存在的不足，切實加強對《上市公司信息披露管理

辦法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關法律、法規、規范性文件的學

習，強化合法合規運作意識；同時加強內部控制和信息披露管理，提高公司規范運作水

平和信息披露質量，維護公司及全體股東利益。保薦機構已提醒公司加強對關聯交易相

關規定的學習，嚴格履行關聯交易審議和披露程序，防范類似情況再次發生。

“創新研發中心建設項目”等募集資金投入進度較為緩慢，主要系“新興業務拓展及設

計能力提升項目”擬在公司總部現有土地上建設科研生產大樓二期，該項目受周邊市政

道路施工等條件限制影響，實施周期有所滯后；“創新研發中心建設項目”主要是在上

述公司新建的科研生產大樓二期中建設創新研發中心，因此也未開始投資。“設計服務

網絡平臺建設項目”主要是在上海、海口、重慶等城市開設分支機構，完善公司設計服

務網絡，提升設計服務能力，由于2022年國內疫情反復，導致項目實施受阻。保薦機構

將持續關注上市公司募集資金投資進度，并督促上市公司加快募集資金投入，以及做好

相關信息披露工作。

 （以下無正文）

  （此頁無正文，為《國元證券股份有限公司關于安徽省建筑設計研究總院

股份有限公司2022年度定期現場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人：

                      束學嶺       王興禹

                             國元證券股份有限公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 研究總院