中信建投證券股份有限公司

(資料圖)

      關于翰博高新材料（合肥）股份有限公司

保薦機構名稱：中信建投證券股份有限公司          被保薦公司簡稱：翰博高新

保薦代表人姓名：魏乃平                  聯系電話：021-68801569

保薦代表人姓名：韓勇                   聯系電話：021-68801565

現場檢查人員姓名：魏乃平

現場檢查對應期間：2022年度

現場檢查時間：2022年12月28日至2022年12月29日

一、現場檢查事項                        現場檢查意見

（一）公司治理                   是  否  不適用

現場檢查手段：查閱公司章程、公司治理的相關規章制度、“三會”會議資料及

信息披露文件，訪談管理層等。

                          是

議內容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                          是

規則履行職責

                                不適用

信息披露義務

                                不適用

了相應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：查閱相關的董事會記錄、審計委員會會議決議、內審部門提交的

工作計劃和報告、內控評價報告及其他內控制度，訪談內部審計人員等。

                          是

計部門（如適用）

                          是

內部審計部門（如適用）

                          是

適用）

                          是

審計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

審計工作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

次內部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中    是

發現的問題等（如適用）

                           是

使用情況進行一次審計（如適用）

向審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適    是

用）

                           是

向審計委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                           是

內部控制評價報告（如適用）

                           是

否建立了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：查閱公司信息披露文件和投資者關系活動記錄表，與公司股東大

會、董事會及其專門委員會、監事會決議文件進行核實比對，訪談相關人員等。

                           是

進展

                           是

司信息披露管理制度的相關規定

                           是

站刊載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：查閱公司章程及《關聯交易管理制度》、《對外擔保管理制度》等制度

以及董事會、監事會、獨立董事、審計委員會的相關決策程序及信息披露文件，對公

司的大額資金往來的憑證進行抽樣核查，訪談相關人員等。

                           是

接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                           是

者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                           是

披露義務

                           是

露義務

                           是

保債務等情形

                           是

相應的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：查閱公司募集資金賬戶的劃款憑證、三方監管協議、募集資金專

戶明細賬、以及募集資金相關的信息披露文件，實地查看募集資金投資項目建設情況，

訪談相關人員等。

暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情   是

形

投向變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金

                                  不適用

補充流動資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承

諾期間進行風險投資

                               否

資效益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：查閱了公司及同行業上市公司定期報告、行業研究報告，分析財

務報表及重大會計事項，了解公司經營環境，訪談相關人員等。

                           是

常

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：查閱公司關于承諾履行情況的公告，訪談相關人員等。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：查閱公司的最新公司章程、現金分紅制度，大額資金往來、重大合同

文件、定期報告及“三會”資料以及會計師事務所、律師事務所及其他證券服務機構

提供的專業意見，瀏覽相關行業報道、了解公司經營環境，核查公司現金分紅的執

行情況，訪談相關人員等。

                           是

變化或者風險

已按相關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

  （一）募集資金使用進度

  受行業周期性以及宏觀經濟環境影響，結合公司實際經營情況，公司對募集

資金的使用更為謹慎；同時，受新冠疫情影響，公司募投項目土建及部分設備安

裝環節進度有所滯后。經審慎研究，公司重新調整項目建設規劃，適當放緩了募

投項目的實施進度，將“背光源智能制造及相關配套設施建設項目”“重慶翰博

顯示科技研發中心有限公司研發中心項目”“重慶翰博顯示科技有限公司背光模

組項目”預計達到可使用狀態的時間調整至2023年12月31日。上述調整募集資金

投資項目投資進度事項，已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同

意意見，履行了必要的內部審議程序。

  本次調整僅涉及部分項目自身實施進度的變化，不涉及項目實施主體、募集

資金投資用途及投資規模的變更，不存在改變或變相改變募集資金投向的情形。

保薦機構將持續關注上市公司募集資金投資進度，督促上市公司按計劃投入募集

資金并做好相關信息披露工作。

  （二）業績大幅波動

大。主要原因系2022年以來，受俄烏沖突、通貨膨脹及國內新冠疫情反彈等因素

影響，全球終端消費電子市場受到較大沖擊，導致國際消費電子大廠下調出貨預

期，公司收入同比下滑，營業毛利同比減少5,529.39萬元；此外，公司2022年1-9

月計入當期損益的政府補助同比有所減少，其他收益同比減少。保薦機構將持續

關注上市公司業績波動情況，督促上市公司做好相關信息披露工作。

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于翰博高新材料（合肥）股份

有限公司 2022 年度持續督導定期現場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人簽名：______________   ______________

                魏乃平            韓   勇

                                中信建投證券股份有限公司

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標簽： 股份有限公司 現場檢查 中信建投證券