全球要聞：翰博高新: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于翰博高新材料（合肥）股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報(bào)告

            中信建投證券股份有限公司

(資料圖)

      關(guān)于翰博高新材料（合肥）股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限公司          被保薦公司簡稱：翰博高新

保薦代表人姓名：魏乃平                  聯(lián)系電話：021-68801569

保薦代表人姓名：韓勇                   聯(lián)系電話：021-68801565

現(xiàn)場檢查人員姓名：魏乃平

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022年度

現(xiàn)場檢查時間：2022年12月28日至2022年12月29日

一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)                        現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                   是  否  不適用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程、公司治理的相關(guān)規(guī)章制度、“三會”會議資料及

信息披露文件，訪談管理層等。

                          是

議內(nèi)容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                          是

規(guī)則履行職責(zé)

                                不適用

信息披露義務(wù)

                                不適用

了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：查閱相關(guān)的董事會記錄、審計(jì)委員會會議決議、內(nèi)審部門提交的

工作計(jì)劃和報(bào)告、內(nèi)控評價報(bào)告及其他內(nèi)控制度，訪談內(nèi)部審計(jì)人員等。

                          是

計(jì)部門（如適用）

                          是

內(nèi)部審計(jì)部門（如適用）

                          是

適用）

                          是

審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

次內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中    是

發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）

                           是

使用情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

向?qū)徲?jì)委員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適    是

用）

                           是

向?qū)徲?jì)委員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                           是

內(nèi)部控制評價報(bào)告（如適用）

                           是

否建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露文件和投資者關(guān)系活動記錄表，與公司股東大

會、董事會及其專門委員會、監(jiān)事會決議文件進(jìn)行核實(shí)比對，訪談相關(guān)人員等。

                           是

進(jìn)展

                           是

司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

                           是

站刊載

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程及《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》等制度

以及董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事、審計(jì)委員會的相關(guān)決策程序及信息披露文件，對公

司的大額資金往來的憑證進(jìn)行抽樣核查，訪談相關(guān)人員等。

                           是

接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                           是

者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                           是

披露義務(wù)

                           是

露義務(wù)

                           是

保債務(wù)等情形

                           是

相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金賬戶的劃款憑證、三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專

戶明細(xì)賬、以及募集資金相關(guān)的信息披露文件，實(shí)地查看募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)情況，

訪談相關(guān)人員等。

暫時補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情   是

形

投向變更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金

                                  不適用

補(bǔ)充流動資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承

諾期間進(jìn)行風(fēng)險投資

                               否

資效益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱了公司及同行業(yè)上市公司定期報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告，分析財(cái)

務(wù)報(bào)表及重大會計(jì)事項(xiàng)，了解公司經(jīng)營環(huán)境，訪談相關(guān)人員等。

                           是

常

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司關(guān)于承諾履行情況的公告，訪談相關(guān)人員等。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司的最新公司章程、現(xiàn)金分紅制度，大額資金往來、重大合同

文件、定期報(bào)告及“三會”資料以及會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

提供的專業(yè)意見，瀏覽相關(guān)行業(yè)報(bào)道、了解公司經(jīng)營環(huán)境，核查公司現(xiàn)金分紅的執(zhí)

行情況，訪談相關(guān)人員等。

                           是

變化或者風(fēng)險

已按相關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

  （一）募集資金使用進(jìn)度

  受行業(yè)周期性以及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營情況，公司對募集

資金的使用更為謹(jǐn)慎；同時，受新冠疫情影響，公司募投項(xiàng)目土建及部分設(shè)備安

裝環(huán)節(jié)進(jìn)度有所滯后。經(jīng)審慎研究，公司重新調(diào)整項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃，適當(dāng)放緩了募

投項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，將“背光源智能制造及相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目”“重慶翰博

顯示科技研發(fā)中心有限公司研發(fā)中心項(xiàng)目”“重慶翰博顯示科技有限公司背光模

組項(xiàng)目”預(yù)計(jì)達(dá)到可使用狀態(tài)的時間調(diào)整至2023年12月31日。上述調(diào)整募集資金

投資項(xiàng)目投資進(jìn)度事項(xiàng)，已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同

意意見，履行了必要的內(nèi)部審議程序。

  本次調(diào)整僅涉及部分項(xiàng)目自身實(shí)施進(jìn)度的變化，不涉及項(xiàng)目實(shí)施主體、募集

資金投資用途及投資規(guī)模的變更，不存在改變或變相改變募集資金投向的情形。

保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注上市公司募集資金投資進(jìn)度，督促上市公司按計(jì)劃投入募集

資金并做好相關(guān)信息披露工作。

  （二）業(yè)績大幅波動

大。主要原因系2022年以來，受俄烏沖突、通貨膨脹及國內(nèi)新冠疫情反彈等因素

影響，全球終端消費(fèi)電子市場受到較大沖擊，導(dǎo)致國際消費(fèi)電子大廠下調(diào)出貨預(yù)

期，公司收入同比下滑，營業(yè)毛利同比減少5,529.39萬元；此外，公司2022年1-9

月計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助同比有所減少，其他收益同比減少。保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)

關(guān)注上市公司業(yè)績波動情況，督促上市公司做好相關(guān)信息披露工作。

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于翰博高新材料（合肥）股份

有限公司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）

  保薦代表人簽名：______________   ______________

                魏乃平            韓   勇

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 中信建投證券