海光信息: 中信證券股份有限公司關于海光信息技術股份有限公司2022年持續督導工作現場檢查報告

                     中信證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

              關于海光信息技術股份有限公司

上海證券交易所：

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》《上

海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有關法律、

法規的規定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構”）作

為正在履行海光信息技術股份有限公司（以下簡稱“海光信息”、“上市公司”、

“公司”）持續督導工作的保薦機構，于 2022 年 12 月 30 日對公司進行了現場檢

查，報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

（一）保薦機構

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  彭捷、黃新炎

（三）現場檢查時間

（四）現場檢查人員

  彭捷、劉鳳武

（五）現場檢查手段

露文件、關聯交易、對外擔保及重大對外投資相關資料等；

二、本次現場檢查主要事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況

  項目組查閱了上市公司的公司章程、三會議事規則，收集了股東大會、董事

會和監事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱了公

司其他內控制度。

  保薦機構認為：本持續督導期間，上市公司的公司章程和公司治理制度完備、

合規，相關制度得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關

規定的要求履行責任，內部控制制度得到有效執行。

（二）信息披露情況

  根據對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網絡披露的相關信息

進行對比和分析。

  保薦機構認為：本持續督導期內，上市公司信息披露不存在虛假記載、誤導

性陳述和重大遺漏，符合相關法律法規的規定。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  通過對公司高管人員進行訪談，查閱相關制度性文件、相關會議記錄，并核

查公司資金往來的賬務情況等。

  保薦機構認為：本持續督導期內，上市公司資產完整，人員、機構、業務、

財務保持獨立，不存在關聯方違規占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現場檢查人員查閱了公司募集資金三方監管協議、銀行對賬單、大額募集資

金支付憑證，核查與募集資金使用相關的會議記錄及公告。

  保薦機構認為：本持續督導期間，上市公司按照募集資金管理制度對募集資

金的存放與使用進行管理，募集資金專戶監管協議已得到有效執行，公司募集資

金不存在被控股股東和實際控制人占用的情形，也不存在未經履行審議程序擅自

變更募集資金用途等情形。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  項目組查閱了公司董事會、監事會、股東大會關于關聯交易、對外擔保、重

大對外投資的審議和決策文件、關聯交易等事項的合同及相關財務資料，對公司

相關人員進行訪談，了解公司的關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情況。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間公司已經建立了較為完善的關聯交

易、對外擔保和對外投資管理制度，在關聯交易、對外擔保、重大對外投資方面

不存在違法違規和損害中小股東利益的情況。

（六）經營狀況

  項目組通過查閱公司財務報告及相關財務資料，了解近期行業和市場變化情

況以及公司經營情況，并與公司相關人員溝通交流。

  經現場檢查，保薦機構認為，本持續督導期間公司經營模式、經營環境未發

生重大變化，公司經營管理狀況正常。

（七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構提請公司繼續嚴格按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募

集資金管理和適用的監管要求》等相關法律法規，合理安排募集資金使用，有序

推進募投項目的建設及實施。

四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查未發現海光信息存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定應

當向中國證監會和證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，公司領導和相關部門業務人員給

予了積極的配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。

  本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

六、本次現場檢查的結論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督

導》的有關要求，對海光信息認真履行了持續督導職責，經過本次現場核查工作，

中信證券認為：自 2022 年 8 月上市以來，海光信息在公司治理、內控制度、三

會運作、信息披露、獨立性、關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的

運作符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》

                                  《上海

證券交易所股票上市規則》等的相關要求。

  海光信息經營狀況未發生重大不利變化，我公司將持續關注海光信息募集資

金投資項目進展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于海光信息技術股份有限公司 2022

年持續督導工作現場檢查報告》之簽署頁）

  保薦代表人簽名：

               彭   捷               黃新炎

                           保薦機構：中信證券股份有限公司

                                   年   月   日

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 信息技術