中泰證券股份有限公司

             關(guān)于西部證券股份有限公司

【資料圖】

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司保薦工

作指引》

   《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)

規(guī)范性文件的要求，作為西部證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西部證券”或“公

司”）非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中泰證

券”或“持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)”）于 2023 年 1 月 12 日對(duì)西部證券進(jìn)行了 2022 年度持續(xù)

督導(dǎo)培訓(xùn)，對(duì)相關(guān)人員派發(fā)了培訓(xùn)課件，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、培訓(xùn)基本情況

（一）培訓(xùn)時(shí)間

（二）培訓(xùn)方式及對(duì)象

  培訓(xùn)采用派發(fā)課件、遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式進(jìn)行，培訓(xùn)對(duì)象包括西部證券董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員等。

（三）培訓(xùn)人員

  中泰證券保薦代表人孫曉剛、許超。

二、培訓(xùn)內(nèi)容

  培訓(xùn)內(nèi)容主要涉及上市公司信息披露管理、募集資金使用及管理規(guī)范要求、

公司治理結(jié)構(gòu)及日常規(guī)范運(yùn)作等方面，涉及的法律、法規(guī)主要有《深圳證券交易

所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1

號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

             （2022 年 1 月）、

                         《深圳證券交易所上市公司自律

監(jiān)管指引第 11 號(hào)——信息披露工作考核》《上市公司信息披露管理辦法》（2021

年 3 月修訂）等，并提供相關(guān)案例進(jìn)行參考學(xué)習(xí)。

三、培訓(xùn)效果

  保薦機(jī)構(gòu)通過對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管動(dòng)態(tài)及案例的分析講解，西部證券相關(guān)

人員積極參與本次培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)課件進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的學(xué)習(xí)。本次培訓(xùn)進(jìn)一步

增強(qiáng)了培訓(xùn)對(duì)象對(duì)上市公司信息披露、募集資金管理與使用、公司治理等方面的

規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，取得了良好的效果。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 西部證券股份有限公司 股份有限公司 西部證券