科達利: 中國國際金融股份有限公司關于深圳市科達利實業股份有限公司2022年度持續督導定期現場檢查報告 當前看點

                中國國際金融股份有限公司

           關于深圳市科達利實業股份有限公司

(資料圖)

                                被保薦公司簡稱：深圳市科達利實業股份有

保薦人名稱：中國國際金融股份有限公司

                                限公司（以下簡稱“公司”）

保薦代表人姓名：何璐                      聯系電話：010 6505 1166

保薦代表人姓名：石文琪                     聯系電話：010 6505 1166

現場檢查人員姓名：何璐、石文琪

現場檢查對應期間：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日（“核查期間”）

現場檢查時間：2023 年 1 月 28 日至 2023 年 2 月 3 日

一、現場檢查事項                                          現場檢查意見

（一）公司治理                                       是      否   不適用

現場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、會議記

錄、簽到表、公告等；

（2）查閱公司章程及各項規章制度；

（3）與公司董事會辦公室及其他部門相關人員進行訪談，了解公司基本制度的執行情況；

（4）與公司相關部門人員進行訪談，了解公司與關聯企業在人員、資產、財務、機構、

業務等方面是否存在影響獨立性的情形。

                                              √

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                              √

行職責

                                                         √（本

                                                         核查期

露義務                                                      董監高

                                                         未發生

                                                         變化）

                                                         √（本

                                                         核查期

                                                         間內，

程序和信息披露義務

                                                         控股股

                                                         東或實

                                   際控制

                                   人未發

                                    生變

                                    化）

（二）內部控制

現場檢查手段：

（1）查閱內部審計部門資料，包括內部審計部門任職人員資料、內部審計制度、內部審

計部門出具的歷次內部審計報告及專項審計報告；

（2）查閱審計委員會資料，包括董事會審計委員會工作制度、人員構成、會議記錄等；

（3）查閱公司內部控制評價報告、對外投資管理辦法以及投資決策相關的董事會決議、

公司對外投資交易記錄；

（4）查閱募集資金專戶的銀行對賬單、明細表。

                               √

（如適用）

                               √

審計部門（如適用）

                               √

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                               √

作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等     √

（如適用）

                               √

況進行一次審計（如適用）

                               √

委員會提交一次年度內部審計工作計劃（如適用）

                               √

委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                               √

制評價報告（如適用）

                               √

了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、會議記

錄、簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及信息披露文件；

（3）查閱投資者來訪的記錄材料，查閱深交所互動易網站刊載公司資料；

（4）與董事會辦公室、財務部相關人員進行訪談，了解公司信息披露制度的執行情況。

                               √

披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：

（1）查閱深圳證券交易所上市規則中關于關聯交易、對外擔保的規定；取得公司關聯交

易管理辦法、對外擔保管理辦法以及其他公司內部的相關規定；

（2）查閱信息披露情況及相關決議，獲取公司關聯交易資料，核查關聯交易價格公允性，

確認是否存在關聯交易非關聯化的情形，審議對外擔保的內部流程等；

（3）核查上市公司用印記錄并確認完整性，獲取公司征信報告并核查是否異常情形。

                               √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                               √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                               √

務

                                    √（本

                                    核查期

                                    間內，

                                    除對子

                                    公司擔

                                    外，公

                                    司不存

                                    在對外

                                    擔保的

                                    情形）

                                     √

等情形

                                     √

審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

（1）查閱公司募集資金管理制度及審批的相關三會文件；

（2）查閱公司開設募集資金專戶的決議，募集資金三方監管協議、募集資金四方監管協

議等；

（3）查閱募集資金專戶銀行對賬單、募集資金臺賬，抽查募集資金大額支付憑證及原始

憑證；

（4）與公司高級管理人員、財務部門人員進行溝通，了解募集資金使用的具體方向及合

規情況，募集資金投資項目的建設進度；

（5）實地查看主要募投項目的建設情況。

                                    √

形

                                    √

充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者          √

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行高風險投資

                                         √

是否與招股說明書等相符

針對（五）募集資金使用第 6 條款說明：發行人 2022 年度募集資金使用與已披露情況一

致，因部分募投項目延期導致進度與前次非公開發行相關文件出現差異，具體情況為：經

公司第四屆董事會第三十八次（臨時）會議、第四屆監事會第二十五次（臨時）會議審議

通過了《關于部分募集資金投資項目延期的議案》      ，同意將公司 2020 年度非公開發行募集

資金投資項目“福建動力鋰電池精密結構件二期項目”的項目達到預定可使用狀態日期由

（六）業績情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司披露的季報資料，了解業績波動情況；

（2）查閱行業研究報告，同行業上市公司的財務資料，與公司進行對比分析，了解業績

波動的原因；

（3）與公司高級管理人員進行訪談溝通，了解業績波動的原因、公司所可能面臨的風險

及公司的應對措施。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司、股東、董事、監事、高級管理人員等相關人員所做出的承諾函；

（2）查閱公司季報、臨時公告等信息披露文件；

（3）詢問高級管理人員、董事會秘書關于公司、股東、董事、監事、高級管理人員等承

諾的履行情況。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

（1）查閱公司章程、分紅規劃、相關決議等文件；

（2）查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關審批文件；

（3）與高級管理人員進行訪談。

                                   √（本

                                   核查期

                                   間內，

                                   不存在

                                   對外財

                                   務資助

                                    的情

                                    形）

                               √

者風險

                                   √（無

                                   前期發

                                   現需整

關要求予以整改

                                   改的問

                                    題）

二、現場檢查發現的問題及說明

本保薦人現場核查未發現公司在公司治理、內部控制、信息披露、募集資金使用等方面存

在違法違規情形

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關于深圳市科達利實業股份有限

公司 2022 年度持續督導定期現場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人：

             何璐         石文琪

                       中國國際金融股份有限公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 中國國際