西南證券股份有限公司關于山東凱盛新材料股份有限公司

     使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

   西南證券股份有限公司（以下簡稱“西南證券”或“保薦機構”）作為山東凱盛

(相關資料圖)

新材料股份有限公司（以下簡稱“凱盛新材”或“公司”）首次公開發行股票并在創

業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易

所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號—創業

板上市公司規范運作》《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使

用的監管要求》等有關規定，經審慎核查，對凱盛新材使用暫時閑置募集資金進

行現金管理事項進行了核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會 2021 年 8 月 10 日下發的《關于同意山東凱盛新

材料股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕2626 號），

同意公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票 6,000 萬股，每股面值 1 元，

每股發行價格為人民幣 5.17 元，募集資金總額人民幣 31,020.00 萬元，扣除與發

行有關的費用（不含增值稅）人民幣 2,830.85 萬元，公司實際募集資金凈額為人

民幣 28,189.15 萬元。

   公司募集資金已于 2021 年 9 月 22 日到賬，四川華信（集團）會計師事務所

（特殊普通合伙）對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并于

募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金

三方監管協議。

   經公司第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第七次會議和 2022 年第二

次臨時股東大會審議，公司決定對“2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成型應用項目”

中首期項目進行結項，同時將該項目剩余募集資金變更用于全資子公司濰坊凱盛

新材料有限公司（以下簡稱“濰坊凱盛”）“2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對苯

二甲酰氯）和 2 萬噸/年高純無水三氯化鋁項目”，具體詳見公司于 2022 年 11

月 30 日在巨潮資訊網披露的《關于首次公開發行股票募投項目部分結項并變更

部分募集資金投資項目的公告》（公告編號：2022-046）。

  公司于 2022 年 12 月 16 日-12 月 30 日已將“2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成

型應用項目”項目剩余募集資金 187,414,481.75 元（含利息）轉入全資子公司

濰坊凱盛新材料有限公司針對“2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對苯二甲酰氯）和

資金進行了專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方

監管協議。

  二、本次擬使用暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

  為提高資金使用效益，合理利用資金，公司在不影響募投項目投資計劃和公

司正常經營的情況下，擬使用暫時閑置募集資金進行現金管理，以更好的實現公

司現金的保值增值，增加公司股東的利益。

  公司將按照相關規定嚴格控制風險，對投資產品進行嚴格評估，購買銀行或

其他金融機構提供的流動性好、風險低且投資期限最長不超過 12 個月的產品（包

括但不限于定期存款、協定存款、大額存單、結構性存款、收益憑證等產品）。

前述產品不得用于質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用

途，開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報送深圳證券交易所備案并公

告。

  公司擬使用最高余額不超過人民幣 10,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現

金管理。在上述額度內，資金自董事會審議通過之日起 12 個月內滾動使用。

  上述事項經董事會審議通過后，授權管理層在上述額度和期限范圍內行使相

關投資決策權并簽署相關文件，公司財務部門具體辦理相關事宜。

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將嚴格按照中國證

監會及深圳證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

  公司將按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上

市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》、《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關要求及時履行信

息披露義務。

  三、投資風險分析及風險控制措施

  （一）投資風險分析

策發生變化的影響，存有一定的系統性風險。

  （二）風險控制措施

效益好、資金運作能力強的單位所發行的產品。公司將實時分析和跟蹤產品的凈

值變動情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相

應措施，控制投資風險。

計各項投資可能的風險與收益，向董事會審計委員會定期報告。

請專業機構進行審計。

  四、對公司日常經營的影響

  公司擬使用暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投項目所需資

金安全的前提下實施的，公司堅持規范運作，保值增值、防范風險，在保證募集

資金項目建設和公司正常經營的情況下，使用閑置募集資金進行現金管理，不會

影響公司募集資金項目建設和主營業務的正常開展，同時可以提高資金使用效

率，獲得一定的投資收益，為公司及股東獲取更多的投資回報。

  五、相關審核及批準程序

  公司第三屆董事第九次會議決議和第三屆監事會第九次會議決議分別審議

通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，公司獨立董事發表

了明確的同意意見。根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券

交易所上市公司自律監管指引第 2 號—創業板上市公司規范運作》及凱盛新材

《公司章程》、《募集資金管理制度》等規定，本事項無需提交股東大會審議。

  六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司本次使用暫時閑置的募集資金進行現金管理的

事項已經董事會、監事會審議通過，且獨立董事已發表明確同意的獨立意見。公

司上述事項符合《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自

律監管指引第 2 號—創業板上市公司規范運作》等法律、法規和規范性文件的規

定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常

進行，符合公司和全體股東的利益。保薦機構對公司本次使用暫時閑置募集資金

進行現金管理事項無異議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《西南證券股份有限公司關于山東凱盛新材料股份有限公司

使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

           孔輝煥         李文松

                        西南證券股份有限公司

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標簽： 現金管理 募集資金 股份有限公司