世界快看點丨紐泰格: 首次公開發行前已發行股份上市流通提示性公告

證券代碼：301229       證券簡稱：紐泰格          公告編號：2023-008

              江蘇紐泰格科技集團股份有限公司

(資料圖)

    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有

 虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

司”）首次公開發行前已發行的部分股份，該部分股份限售期為自公司首次公開

發行并上市之日起 12 個月。本次解除股份限售的股東共計 9 名，本次解除限售

的股份數量為 14,113,721 股，占公司總股本的 17.64%。

   一、首次公開發行前已發行股份概況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意江蘇紐泰格科技股份有限公司首次公

開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕118 號）同意注冊，并經深圳證券

交易所《關于江蘇紐泰格科技股份有限公司人民幣普通股股票在創業板上市的通

知》(深證上[2022]161 號)同意，公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A

股）股票 2,000 萬股，于 2022 年 2 月 22 日在深圳證券交易所上市交易。公司首

次公開發行前已發行股份數量為 60,000,000 股，首次公開發行股票完成后，公

司總股本為 80,000,000 股。

   截至本公告日，公司總股本為 80,000,000 股，其中無限售條件流通股票數

量 為 20,000,000 股 ，占公 司總 股本 的比 例為 25% ，有 限售 條 件的股 份為

   本次申請解除限售并上市流通的限售股為公司部分首次公開發行前已發行

股份。申請解除限售并上市流通的股份數量為 14,113,721 股，占公司總股本的

   自公司首次公開發行股票限售股形成至本公告披露日，公司未發生因股份增

發、回購注銷及利潤分配、公積金轉增股本等導致公司股份變動的情形。

  二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

  （一）本次申請解除股份限售的股東作出的承諾

  本次申請解除股份限售的股東共 9 名，分別為江蘇疌泉毅達戰新創業投資合

伙企業（有限合伙）(以下簡稱：疌泉毅達）、揚中高投毅達創業投資基金合伙

企業（有限合伙）(以下簡稱：揚中毅達）、淮安高投毅達創新創業投資基金（有

限合伙）(以下簡稱：淮安毅達）、紹興市上虞區財通春暉股權投資基金合伙企

業（有限合伙）(以下簡稱：財通春暉）、德清錦燁財股權投資基金管理合伙企

業（有限合伙）(以下簡稱：德清錦燁財）、朱江明、陳愛玲、王學潔、權先鋒。

上述股東在《江蘇紐泰格科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市招

股說明書》《江蘇紐泰格科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市之

上市公告書》中作出的關于股份鎖定、減持的承諾具體如下：

  陳愛玲、朱江明、疌泉毅達、揚中毅達、淮安毅達、財通春暉、德清錦燁財

承諾：“一、除非公司撤回上市申請，則在公司首次公開發行股票前，本人/本

企業將不轉讓或委托他人管理直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部

分股份。二、自公司股票上市之日起十二個月內，本人/本企業將不轉讓或委托

他人管理本人/本企業直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行公司股份，

也不由公司回購該部分股份。三、如法律、行政法規、部門規章或中國證券監督

管理委員會、證券交易所規定或要求股份鎖定期長于本承諾，則本人/本企業直

接和間接所持公司股份鎖定期和限售條件自動按該等規定和要求執行。”

  王學潔、權先鋒承諾：“一、自公司股票上市之日起十二個月內，本人將不

轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行公司股

份，也不由公司回購該部分股份。二、公司上市后六個月內，如公司股票連續二

十個交易日的收盤價均低于發行價，或者公司上市后六個月期末（2022 年 8 月

動延長六個月。三、前述限售期滿后，在本人擔任公司董事、監事和高級管理人

員期間每年轉讓的股份不超過本人持有公司股份總數的 25%；在申報離任后六個

月內，不轉讓本人持有的公司股份。如本人在任期屆滿前離職，本人在就任公司

董事、高級管理人員時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，每年轉讓股份數不

超過本人直接或間接所持有的公司股份總數的 25%；離職后半年內，不轉讓持有

的公司股份，本人不因職務變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。四、本人所

持公司股份鎖定期滿之日起兩年內，如進行減持，減持價格不低于公司首次公開

發行股票價格（如因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、

除息的，發行價將按照證券交易所的有關規定作除權除息價格調整）。五、如法

律、行政法規、部門規章或中國證券監督管理委員會、證券交易所規定或要求股

份鎖定期長于本承諾，則本人直接和間接所持公司股份鎖定期和限售條件自動按

該等規定和要求執行。六、如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則本人出

售股票收益歸公司所有，本人將在五個工作日內將前述收益繳納至公司指定賬

戶。如因本人未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，本人將向

公司或者其他投資者依法承擔賠償責任。本人怠于承擔前述責任，則公司有權在

分紅或支付本人其他報酬時直接扣除相應款項。”

  疌泉毅達、揚中毅達、淮安毅達承諾：“一、對于本次公開發行前持有的發

行人股份，本企業將嚴格遵守已做出的關于股份鎖定的承諾，在鎖定期內，不出

售本次公開發行前持有的發行人股份。鎖定期滿后本企業擬減持股份的，將嚴格

遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司

股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。若中國證監

會和深圳證券交易所在本企業減持發行人股份前有其他規定的，則本企業承諾在

減持時嚴格遵守屆時有效的規定。二、本企業減持發行人股份應符合相關法律、

法規、規章的規定，具體方式包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易

方式、協議轉讓方式等。三、本企業擬減持發行人股份的，將提前三個交易日通

知發行人予以公告。四、如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則出售股票

收益歸公司所有，本企業將在五個工作日內將前述收益繳納至公司指定賬戶。如

因本企業未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，本企業將向公

司或者其他投資者依法承擔賠償責任。本企業怠于承擔前述責任，則公司有權在

分紅或支付本企業其他報酬時直接扣除相應款項。”

  王學潔、權先鋒承諾：“一、對于本次公開發行前持有的公司股份，本人將

嚴格遵守已做出的關于股份鎖定的承諾，在鎖定期內，不出售本次公開發行前持

有的公司股份。鎖定期滿后本人擬減持股份的，將嚴格遵守《上市公司股東、董

監高減持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級

管理人員減持股份實施細則》的相關規定。若中國證監會和深圳證券交易所在本

人減持公司股份前有其他規定的，則本人承諾在減持時嚴格遵守屆時有效的規

定。二、本人在持有公司股票鎖定期屆滿后兩年內擬減持公司股票的，減持價格

將不低于公司股票的發行價。若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本

等除權、除息行為的，上述發行價為除權除息后的價格。三、本人減持公司股份

應符合相關法律、法規、規章的規定，具體方式包括但不限于交易所集中競價交

易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。四、本人擬減持公司股份的，將提前

三個交易日通知公司予以公告。五、如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，

則出售股票收益歸公司所有，本人將在五個工作日內將前述收益繳納至公司指定

賬戶。如因本人未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，本人將

向公司或者其他投資者依法承擔賠償責任。本人怠于承擔前述責任，則公司有權

在分紅或支付本人其他報酬時直接扣除相應款項。”

      （二）本次申請解除股份限售的股東履行承諾的情況

      截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東在限售期內均嚴格履行了

上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

      本次申請解除限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形，公司也未對

其提供違規擔保。

      三、本次解除限售股份的上市流通安排

  序                       所持限售股份          本次解除限售

              股東全稱                                     備注

  號                        總數（股）           數量（股）

      江蘇疌泉毅達戰新創業投資合伙企

          業（有限合伙）

      淮安高投毅達創新創業投資基金（有

            限合伙）

      揚中高投毅達創業投資基金合伙企

          業（有限合伙）

      浙江財通資本投資有限公司－德清

          （有限合伙）

      浙江財通資本投資有限公司－紹興

         伙企業（有限合伙）

              合計                      14,113,721         14,113,721

     注 1：本次股份解除限售股東中，權先鋒為公司前任財務總監，于 2022 年 8 月 31 日

離職，距上市流通日未滿半年，其所持有的限售股份解除限售后，需同時遵守《上市公司股

東、董監高減持股份的若干規定》以及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級

管理人員減持股份實施細則》等股份減持相關規定。

     注 2：本次股份解除限售股東中，王學潔為公司董事會秘書、副總經理，其所持有的

限售股份解除限售后，需同時遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》以及《深

圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等股份減持相

關規定，本次解禁后王學潔實際可上市流通的股份數量不超過 653 股，王學潔所持有公司股

份中 478,000 股處于質押狀態，該質押股份解除質押凍結后除高管鎖定外的部分即可上市

流通。

     注 3：本次股份解除限售后，上述其他股東仍須遵守關于股份減持的相關承諾（如有）

和相關法律法規規定。

     四、本次解除限售前后股本結構變動情況

              本次變動前                  本次變動                     本次變動后

 股份性質

          數量（股）        比例    增加（股）          減少（股）         數量（股）         比例

一、限售條件

流通股/非 流   60,000,000   75%       -          14,113,721    45,886,279   57.36%

  通股

首發前限售股    60,000,000   75%       -          14,113,721    45,886,279   57.36%

二、無限售條

 件流通股

  合計   80,000,000   100.00% 14,113,721   14,113,721   80,000,000   100.00%

  注：本次解除限售后的股本結構以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理

結果為準。王學潔、權先鋒每年轉讓的股份不超過其持有公司股份總數的 25%；在申報離任

后或原定任期屆滿六個月內，不轉讓其持有的公司股份。

  五、保薦機構的核查意見

   經核查，保薦機構認為：本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳證

券交易所創業板股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求；本次限售

股份解除限售數量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規、部門規章、有

關規則和股東承諾；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關的信息

披露真實、準確、完整。保薦機構對公司本次限售股份解禁上市流通無異議。

  六、備查文件

發行部分限售股解禁上市流通的核查意見。

  特此公告。

                               江蘇紐泰格科技集團股份有限公司董事會

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標簽： 上市流通 公開發行