杭叉集團: 杭叉集團：關于“杭叉轉債”預計滿足贖回條件的提示性公告

證券代碼：603298       證券簡稱：杭叉集團           公告編號：2023-006

債券代碼：113622       債券簡稱：杭叉轉債

(資料圖片僅供參考)

         杭叉集團股份有限公司

   關于“杭叉轉債”預計滿足贖回條件的提示性公告

 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示:

   ●杭叉集團股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）股票自 2023

年 2 月 3 日至 2023 年 2 月 22 日，已有 10 個交易日收盤價格不低于“杭叉轉債”

當期轉股價格 15.45 元/股的 130%，若未來連續 16 個交易日內有 5 個交易日的

收盤價不低于“杭叉轉債”當期轉股價格 15.45 元/股的 130%（含 130%），將觸

發“杭叉轉債”的有條件贖回條款，屆時將根據《杭叉集團股份有限公司公開發

行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《可轉換公司債券募集說明書》”）

的約定，公司有權決定是否按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分

未轉股的“杭叉轉債”。

   敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。

   一、可轉債發行上市概況

   經中國證券監督管理委員會《關于核準杭叉集團股份有限公司公開發行可轉

換公司債券的批復》（證監許可〔2021〕753 號）文核準，并經上海證券交易所

同意，公司于 2021 年 3 月 25 日向社會公開發行可轉換公司債券 1,150 萬張，每

張面值為人民幣 100 元，共計募集資金 115,000 萬元，并于 2021 年 4 月 14 日起

在上海證券交易所掛牌交易，票面利率為：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三

年 0.60%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%，債券期限為 2021 年 3

月 25 日至 2027 年 3 月 24 日，債券簡稱“杭叉轉債”，債券代碼 113622。

   根據《上海證券交易所股票上市規則》的有關規定和《可轉換公司債券募集

說明書》的約定，公司本次發行的“杭叉轉債”自 2021 年 10 月 8 日起至 2027

年 3 月 24 日止（如遇法定節假日或休息日延至其后的第 1 個工作日；順延期間

付息款項不另計息）可轉換為公司股份，初始轉股價格為 23.48 元/股，最新轉

股價格為 15.45 元/股。

  二、可轉債贖回條款與預計觸發情況

  （一）贖回條款

  根據公司《可轉換公司債券募集說明書》相關條款的規定，在本次發行的可

轉換公司債券轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現時，公司有權決定按照

債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券：

  ①在本可轉債轉股期內，如果本公司股票任意連續 30 個交易日中至少有 15

個交易日的收盤價不低于當期轉股價格的 130%（含 130%），本公司有權按照可

轉換公司債券面值加當期應計利息贖回價格贖回全部或部分未轉股的可轉債。

  若在上述交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整

前的轉股價格和收盤價格計算，在調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價

格計算。

  ②在本可轉債轉股期內，當本次發行的可轉債未轉股的票面金額少于 3,000

萬元（含 3,000 萬元）時，公司有權按可轉換公司債券面值加當期應計利息贖回

全部或部分未轉股的可轉換公司債券。

  ③當期應計利息的計算公式為:IA=B×i×t/365;IA:指當期應計利息;B:指

本次發行的可轉債持有人持有的將贖回的可轉債票面總金額;i:指可轉債當年票

面利率;t:指計息天數,即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷

天數(算頭不算尾)。

  （二）贖回條款預計觸發情況

  公司股票自 2023 年 2 月 3 日至 2023 年 2 月 22 日，已有 10 個交易日收盤價

格不低于“杭叉轉債”當期轉股價格 15.45 元/股的 130%，若未來連續 16 個交

易日內有 5 個交易日的收盤價不低于“杭叉轉債”當期轉股價格 15.45 元/股的

換公司債券募集說明書》的約定，公司有權決定是否按照債券面值加當期應計利

息的價格贖回全部或部分未轉股的“杭叉轉債”。

  三、風險提示

  公司將根據現行法律、法規和規范性文件要求和《可轉換公司債券募集說

明書》相關約定，于觸發有條件贖回條款后召開董事會審議確定是否行使贖回權，

并及時履行信息披露義務。

  敬請廣大投資者詳細了解可轉債相關規定及其潛在影響，關注公司后續公

告，理性決策，注意防范投資風險。

  特此公告。

                      杭叉集團股份有限公司董事會

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