中原證券股份有限公司關于

(資料圖)

  中蘭環保科技股份有限公司變更部分募集資金專戶的

                    核查意見

   中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”或“保薦機構”）作為中蘭

環保科技股份有限公司（以下簡稱“中蘭環保”、“上市公司”或“公司”）首次

公開發行股票并在創業板上市的持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業

務管理辦法》

     《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2023 年修訂）》

                                《深圳證券

交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關規

定，對公司變更部分募集資金專戶事項進行了核查，具體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會核發的《關于同意中蘭環保科技股份有限公司首

次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]2504號）同意注冊，并經深圳證

券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A）股共計2,480.00萬股，發

行價格為9.96元/股，募集資金總額為人民幣247,008,000.00元，扣除發行費用

（不含稅）人民幣49,143,378.53元后，募集資金凈額為人民幣197,864,621.47

元。

   立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司首次公開發行股票募集資金到位

情況進行了審驗，并于2021年9月10日出具了《中蘭環保科技股份有限公司公開

發行人民幣普通股（A股）2,480萬股后實收股本的驗資報告》

                             （信會師報字[2021]

第Z110529號）。

戶。公司與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金三方監管協議》，

對募集資金的存放和使用進行專戶管理。

   二、募集資金存放和管理情況

   為了規范公司募集資金的管理和使用，提高公司募集資金使用效益，切實保

護廣大投資者的利益，根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

                             《上市公司

監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交

易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等規范性文

件，并結合公司實際情況，制定了《募集資金管理辦法》

                        （以下簡稱“《管理辦法》”）。

《管理辦法》對募集資金的存放和使用進行了嚴格的規定，規范了公司募集資金

的管理和運用。

    截止 2023 年 1 月 31 日，公司募集資金存儲情況如下：

                                                      單位：元

序

        開戶行             賬號             募集資金用途    截至日余額

號

                                      固廢低碳關鍵技術

     華夏銀行廣東自貿試驗

      區深圳蛇口支行

                                       升級管理研究

                    合計                           53,199,803.21

    三、本次變更募集資金專戶的情況

    結合公司發展需求及募集資金的實際使用情況，為進一步提高募集資金運營

管理效率，同意公司在上海浦東發展銀行股份有限公司深圳分行（以下簡稱“浦

發銀行”）開立新的募集資金專戶，用于公司“固廢低碳關鍵技術及產業數字化

轉型升級管理研究項目”募集資金的存放與使用，并將存放在華夏銀行廣東自貿

試驗區深圳蛇口支行募集資金專戶的募集資金余額（含利息收入及理財收益，具

體金額以轉出日為準）轉存至新的募集資金專戶。

    公司將與中原證券、浦發銀行簽署《募集資金三方監管協議》，并授權公司

董事長或其授權代表與中原證券、浦發銀行簽署《募集資金三方監管協議》。待

募集資金完全轉出后，公司將注銷原募集資金專戶，原募集資金專戶對應的《募

集資金三方監管協議》同時失效。

    此次變更募集資金專戶，未改變募集資金的用途，不影響募集資金的投資計

劃。

    四、履行的程序

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 2 月 24 日召開第三屆董事會第十三次會議審議通過了《關于

變更部分募集資金專戶的議案》。經審議，董事會認為：此次變更部分募集資金

專戶不存在變更募集資金用途和影響募集資金投資計劃的情形，有助于進一步提

高募集資金使用效率。因此，董事會同意公司本次變更部分募集資金專戶事項。

本議案無須經過股東大會審議。

  （二）監事會審議情況

  公司于 2023 年 2 月 24 日召開第三屆監事會第九次會議審議通過了《關于變

更部分募集資金專戶的議案》。經審議，監事會認為：此次變更部分募集資金專

戶不存在變更募集資金用途和影響募集資金投資計劃的情形，有助于進一步提高

募集資金使用效率，不存在損害公司及股東利益的情況。因此，監事會同意公司

本次變更部分募集資金專戶事項。

  （三）獨立董事意見

  公司本次變更部分募集資金專戶事項，是結合公司發展需求及募集資金的實

際使用情況，為進一步提高募集資金運營管理效率，不存在損害股東利益的情形。

符合相關法律、法規及規范性文件的規定。此次公司變更募集資金專戶，未改變

募集資金的用途，不影響募集資金的投資計劃。因此，我們同意公司本次變更部

分募集資金專戶事項。

  五、保薦機構意見

  經核查，保薦機構認為公司本次變更部分募集資金專戶事項已經公司董事會、

監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。公司

本次變更部分募集資金專戶事項，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益

的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行，符合《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票

上市規則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——

創業板上市公司規范運作》等相關規定及公司募集資金管理制度。保薦機構對公

司本次變更部分募集資金專戶事項無異議。

（本頁無正文，為《中原證券股份有限公司關于中蘭環保科技股份有限公司變更

部分募集資金專戶的核查意見》簽章頁）

 保薦代表人：

             戰曉峰        秦洪波

                        中原證券股份有限公司

                              年   月   日

查看原文公告

標簽： 募集資金 股份有限公司 環保科技