中蘭環(huán)保: 中原證券股份有限公司關(guān)于中蘭環(huán)保科技股份有限公司變更部分募集資金專戶的核查意見-天天快資訊

              中原證券股份有限公司關(guān)于

(資料圖)

  中蘭環(huán)保科技股份有限公司變更部分募集資金專戶的

                    核查意見

   中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”或“保薦機構(gòu)”）作為中蘭

環(huán)保科技股份有限公司（以下簡稱“中蘭環(huán)保”、“上市公司”或“公司”）首次

公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)

務(wù)管理辦法》

     《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》

                                《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)

定，對公司變更部分募集資金專戶事項進(jìn)行了核查，具體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核發(fā)的《關(guān)于同意中蘭環(huán)保科技股份有限公司首

次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2504號）同意注冊，并經(jīng)深圳證

券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A）股共計2,480.00萬股，發(fā)

行價格為9.96元/股，募集資金總額為人民幣247,008,000.00元，扣除發(fā)行費用

（不含稅）人民幣49,143,378.53元后，募集資金凈額為人民幣197,864,621.47

元。

   立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票募集資金到位

情況進(jìn)行了審驗，并于2021年9月10日出具了《中蘭環(huán)保科技股份有限公司公開

發(fā)行人民幣普通股（A股）2,480萬股后實收股本的驗資報告》

                             （信會師報字[2021]

第Z110529號）。

戶。公司與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，

對募集資金的存放和使用進(jìn)行專戶管理。

   二、募集資金存放和管理情況

   為了規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高公司募集資金使用效益，切實保

護廣大投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                             《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等規(guī)范性文

件，并結(jié)合公司實際情況，制定了《募集資金管理辦法》

                        （以下簡稱“《管理辦法》”）。

《管理辦法》對募集資金的存放和使用進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，規(guī)范了公司募集資金

的管理和運用。

    截止 2023 年 1 月 31 日，公司募集資金存儲情況如下：

                                                      單位：元

序

        開戶行             賬號             募集資金用途    截至日余額

號

                                      固廢低碳關(guān)鍵技術(shù)

     華夏銀行廣東自貿(mào)試驗

      區(qū)深圳蛇口支行

                                       升級管理研究

                    合計                           53,199,803.21

    三、本次變更募集資金專戶的情況

    結(jié)合公司發(fā)展需求及募集資金的實際使用情況，為進(jìn)一步提高募集資金運營

管理效率，同意公司在上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行（以下簡稱“浦

發(fā)銀行”）開立新的募集資金專戶，用于公司“固廢低碳關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)業(yè)數(shù)字化

轉(zhuǎn)型升級管理研究項目”募集資金的存放與使用，并將存放在華夏銀行廣東自貿(mào)

試驗區(qū)深圳蛇口支行募集資金專戶的募集資金余額（含利息收入及理財收益，具

體金額以轉(zhuǎn)出日為準(zhǔn)）轉(zhuǎn)存至新的募集資金專戶。

    公司將與中原證券、浦發(fā)銀行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，并授權(quán)公司

董事長或其授權(quán)代表與中原證券、浦發(fā)銀行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。待

募集資金完全轉(zhuǎn)出后，公司將注銷原募集資金專戶，原募集資金專戶對應(yīng)的《募

集資金三方監(jiān)管協(xié)議》同時失效。

    此次變更募集資金專戶，未改變募集資金的用途，不影響募集資金的投資計

劃。

    四、履行的程序

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 2 月 24 日召開第三屆董事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于

變更部分募集資金專戶的議案》。經(jīng)審議，董事會認(rèn)為：此次變更部分募集資金

專戶不存在變更募集資金用途和影響募集資金投資計劃的情形，有助于進(jìn)一步提

高募集資金使用效率。因此，董事會同意公司本次變更部分募集資金專戶事項。

本議案無須經(jīng)過股東大會審議。

  （二）監(jiān)事會審議情況

  公司于 2023 年 2 月 24 日召開第三屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于變

更部分募集資金專戶的議案》。經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：此次變更部分募集資金專

戶不存在變更募集資金用途和影響募集資金投資計劃的情形，有助于進(jìn)一步提高

募集資金使用效率，不存在損害公司及股東利益的情況。因此，監(jiān)事會同意公司

本次變更部分募集資金專戶事項。

  （三）獨立董事意見

  公司本次變更部分募集資金專戶事項，是結(jié)合公司發(fā)展需求及募集資金的實

際使用情況，為進(jìn)一步提高募集資金運營管理效率，不存在損害股東利益的情形。

符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。此次公司變更募集資金專戶，未改變

募集資金的用途，不影響募集資金的投資計劃。因此，我們同意公司本次變更部

分募集資金專戶事項。

  五、保薦機構(gòu)意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為公司本次變更部分募集資金專戶事項已經(jīng)公司董事會、

監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。公司

本次變更部分募集資金專戶事項，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益

的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票

上市規(guī)則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——

創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。保薦機構(gòu)對公

司本次變更部分募集資金專戶事項無異議。

（本頁無正文，為《中原證券股份有限公司關(guān)于中蘭環(huán)保科技股份有限公司變更

部分募集資金專戶的核查意見》簽章頁）

 保薦代表人：

             戰(zhàn)曉峰        秦洪波

                        中原證券股份有限公司

                              年   月   日

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標(biāo)簽： 募集資金 股份有限公司 環(huán)保科技