天天最資訊丨新疆交建: 長江證券承銷保薦有限公司關于公司使用閑置募集資金臨時補充流動資金的核查意見

                   長江證券承銷保薦有限公司

            關于新疆交通建設集團股份有限公司

(相關資料圖)

       使用閑置募集資金臨時補充公司流動資金的核查意見

     長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江保薦”或“保薦機構”）作為

新疆交通建設集團股份有限公司（以下簡稱“新疆交建”、“公司”）持續督導階

段的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                        、《上市公司監管指引第

                        《深圳證券交易所股票上市

   《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運

規則》、

作》等有關規定的要求，對公司使用閑置募集資金臨時補充公司流動資金事項進

行了審慎核查。現將核查情況說明如下：

     一、募集資金基本情況

     經中國證券監督管理委員會《關于核準新疆交通建設集團股份有限公司公開

發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2020]1718 號）核準，公司于 2020 年 9

月 15 日向社會公開發行 850 萬張可轉換公司債券，每張面值為人民幣 100 元，

發行總額為人民幣 8.50 億元，期限 6 年。本次發行可轉換公司債券實際募集資

金 850,000,000.00 元，扣除承銷及保薦費 14,636,792.45 元（不含稅），另減除律

師費、審計及驗資費、和發行手續費等與發行可轉換公司債券直接相關的外部費

用 1,589,622.63 元（不含稅）后，實際募集資金凈額為人民幣 833,773,584.92 元。

以上募集資金已全部到位，并由中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）于 2020

年 9 月 21 日對本次發行的資金到賬 情況 進行 了審驗 ，出 具了“眾 環 驗 字

[2020]010060 號”《驗資報告》。

     二、募集資金投資項目情況

     截至本核查意見出具之日,公司募集資金使用情況如下：

序                  計劃使用募集資金          募集資金累計投入

       項目名稱                                          備注

號                   金額（萬元）            金額（萬元）

     G216 北屯至富蘊公

      路工程 PPP 項目

序                 計劃使用募集資金         募集資金累計投入

        項目名稱                                         備注

號                  金額（萬元）           金額（萬元）

     截止 2023 年 2 月 28 日，公司募集資金專項存儲賬戶余額為 26,126.54 萬元

（包含累計收到的銀行存款利息 638.48 萬元）。

     三、前次使用部分閑置募集資金暫時性補充流動資金的情況

     本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金為公司首次使用公開發行 可轉換

公司債券募集資金中閑置募集資金暫時補充公司流動資金。

     四、本次使用閑置募集資金暫時性補充流動資金的情況

     為滿足公司經營發展需要，提高募集資金的使用效率，降低公司財務成本，

本著股東利益最大化的原則，在保證募投項目的資金需求、保證募投項目正常進

行 的 前 提 下 ， 經 第 三 屆 董事 會 第二 十 七次 臨 時會 議 批 準， 公 司擬 以不超過

公司董事會批準之后具體使用日起計算，到期歸還募集資金專用賬戶。

     公司在本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金前十二個月未從事 高風險

投資，且公司在補充流動資金期間不會進行高風險投資，也不會對外提供財務資

助。公司短期使用部分閑置募集資金補充流動資金未變相改變募集資金投向，不

會影響募投項目的正常進行。

     五、閑置募集資金補充流動資金預計節約財務費用的金額、是否存在變相改

變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施

     經公司測算，本次臨時補充流動資金可減少向銀行借款，預計可節約財務費

用約 953.62 萬元（按 2023 年 2 月 20 日全國銀行間同業拆借中心受權公布的 1

年期貸款市場報價利率 3.65%測算）。

     公司承諾將嚴格按照相關法律法規的規定使用上述募集資金，隨時根據募投

項目的進展及需求情況及時歸還至募集資金專用賬戶，不會影響募集資金投資計

劃的正常進行。本次臨時補充的流動資金僅限于與主營業務相關的生產經營使用，

不變相改變募集資金用途或者影響募集資金投資計劃的正常進行，使用期限不超

過 12 個月，不會通過直接或間接的安排進行證券投資、衍生品交易等高風險投

資。

  六、相關決策程序和意見

  （一）相關審議決策程序

  公司于 2023 年 2 月 28 日召開第三屆董事會第二十七次臨時會議、第三屆監

事會第十六次臨時會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金臨時補充公司流動

資金的議案》

     。

  （二）董事會意見

  公司在不影響募集資金投資項目正常推進的前提下，使用部分閑置募集資金

臨時補充流動資金，有利于降低公司財務費用，提高募集資金的使用效率，符合

公司發展的需要，未違反相關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在改變或

變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

  同意公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金，總額不超過人民幣

過之日起不超過 12 個月。

  （三）監事會意見

  公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金，有利于降低公司財務費用，

提高募集資金的使用效率，符合公司發展的需要，未違反相關法律、法規和《公

司章程》的規定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

因此，同意本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金，總額不超過 人民幣

將監督公司該部分募集資金的使用情況和歸還情況。

  （四）獨立董事意見

  獨立董事認為，本事項符合相關法規，不存在改變募集資金投向和損害股東

利益的情況，相關審批程序符合中國證監會《上市公司監管指引第 2 號——上市

公司募集資金管理和使用的監管要求》

                （2022 年修訂）、

                          《深圳證券交易所上市公

司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》及《新疆交通建設集團股份

有限公司募集資金使用管理辦法》的相關規定。

  同意公司使用不超過 26,126.54 萬元的首次公開發行股票閑置募集資金用于

補充流動資金，使用期限不超過 12 個月。

  七、保薦機構核查意見

  本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金事項已經公司董事會審議通過，獨

立董事和監事會均發表了同意意見，履行了必要的審批程序，符合《上市公司監

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                             《深圳證券交易所

       《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公

股票上市規則》、

司規范運作》以及《新疆交通建設集團股份有限公司募集資金使用管理辦法》等

有關規定的要求，決策程序合法、合規。

  本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金事項有利于公司提高募集 資金的

使用效率、降低財務成本，該事項符合公司的實際經營需要，不存在變相改變募

集資金用途的情況，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在損害股東利益

的情形。

  綜上，保薦機構對公司本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金事項無異議。

  （以下無正文）

  （此頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關于新疆交通建設集團股份

有限公司使用閑置募集資金臨時補充公司流動資金的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人（簽名）：

              趙 雨           伍俊杰

                        長江證券承銷保薦有限公司

                              年   月   日

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標簽： 流動資金 募集資金 有限公司