阿爾特: 首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告

證券代碼：300825         證券簡稱：阿爾特          公告編號：2023-024

              阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假

(資料圖片)

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

   一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

   （一）首次公開發(fā)行股份情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公

開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]2974 號）核準(zhǔn)，阿爾特汽車技術(shù)股份有限

公司（以下簡稱“公司”、“發(fā)行人”）向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）

股票 76,415,000 股，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司于 2020 年 3 月 27 日起在深

圳證券交易所上市交易。公司首次公開發(fā)行前股本為 229,243,743 股，首次公開

發(fā)行后總股本為 305,658,743 股。截至本公告日，公司總股本為 501,417,333 股，

其中有限售條件股份數(shù)量為 91,700,513 股，占公司股份總數(shù)的 18.29%；無限售

條件股份數(shù)量為 409,716,820 股，占公司股份總數(shù)的 81.71%。本次上市流通的限

售股屬于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份。

   （二）上市后股本變動情況

股；2021 年 11 月 16 日，公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個

歸屬期歸屬股份上市，新增股本 2,105,000 股；2022 年 5 月 16 日，公司召開 2021

年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于<2021 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本

預(yù)案>的議案》，以 2021 年末總股本 331,754,472 股為基數(shù)，以資本公積金向全

體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股，轉(zhuǎn)增完成后，新增股本 165,877,236 股；2022 年 9 月

第一個歸屬期歸屬股份 上市，新增股本 3,785,625 股，公司總股本增加至

   二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

   （一）本次申請解除股份限售的股東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市

招股說明書》（以下簡稱“《招股說明書》”）和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)

板上市之上市公告書》（以下簡稱“《上市公告書》”）中做出如下承諾：

   “（一）本公司控股股東阿爾特（北京）投資顧問有限公司（以下簡稱“阿

爾特投資”）就所持股份鎖定以及減持意向的承諾如下：

   關(guān)于股份鎖定的承諾如下：

   自發(fā)行人上市之日起 36 個月內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行

前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

   關(guān)于持股意向及減持意向的承諾：

   承諾人作為發(fā)行人的控股股東，嚴(yán)格按照公司首次公開發(fā)行股票招股說明書

及承諾人出具的承諾載明的各項鎖定期限要求，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)

范性文件規(guī)定及監(jiān)管要求，在鎖定期內(nèi)不減持直接或間接持有公司的股份。鎖定

期屆滿后的 2 年內(nèi)，若承諾人減持所直接或間接持有的公司股份，減持后承諾人

仍能保持對公司的實際控制地位。

   鎖定期屆滿后，承諾人擬通過包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交

易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持直接或間接所持有的發(fā)行人股份。

  承諾人減持直接或間接所持有的發(fā)行人股份的價格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、

送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)

整，下同）根據(jù)當(dāng)時的二級市場價格確定，并應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所

規(guī)則要求；承諾人在發(fā)行人首次公開發(fā)行前直接或間接所持有的發(fā)行人股份在鎖

定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格。

  在鎖定期屆滿后的 12 個月內(nèi)，承諾人直接或間接轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人老股不超

過承諾人持有發(fā)行人老股的 15%；在鎖定期滿后的第 13 至 24 個月內(nèi)，承諾人直

接或間接轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人老股不超過在鎖定期屆滿后第 13 個月初承諾人直接或

間接持有發(fā)行人老股的 15%。承諾人在 3 個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減

持股份的總數(shù)，不得超過發(fā)行人股份總數(shù)的 1%。

  承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份的鎖定期限（包括延長的鎖定期）屆滿

后，承諾人減持直接或間接所持發(fā)行人股份時，應(yīng)提前將減持意向和擬減持?jǐn)?shù)量

等信息以書面方式通知發(fā)行人，并由發(fā)行人及時予以公告，自發(fā)行人公告之日起

照證券交易所的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。承諾人通過證券交易所集

中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預(yù)

先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

  （1）如果未履行上述承諾事項，承諾人將在發(fā)行人的股東大會及中國證券

監(jiān)督管理委員會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向發(fā)行人的其他

股東和社會公眾投資者道歉。

  （2）如承諾人違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持發(fā)行人股份，承諾人承

諾違規(guī)減持發(fā)行人股票所得（以下簡稱“違規(guī)減持所得”）歸發(fā)行人所有，同時

承諾人直接或間接持有的剩余發(fā)行人股份的鎖定期在原鎖定期屆滿后自動延長 6

個月。如承諾人未將違規(guī)減持所得上繳發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付承諾人現(xiàn)金

分紅中與違規(guī)減持所得相等的金額收歸發(fā)行人所有。

  （3）如果未履行上述承諾事項，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承

諾人將依法賠償投資者損失。

  （4）如減持時監(jiān)管部門出臺更為嚴(yán)格的減持規(guī)定，則承諾人應(yīng)按屆時監(jiān)管

部門要求執(zhí)行。

  （二）本公司實際控制人宣奇武和劉劍就所持股份鎖定以及減持意向的承諾

如下：

  關(guān)于股份鎖定的承諾如下：

或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購本人所直接或間接持有的發(fā)行人股

份。在上述鎖定期滿后，本人在擔(dān)任發(fā)行人董事（和高級管理人員）期間，每年

轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的發(fā)行人股份不超過本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；離

職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份；在發(fā)行人股票在深圳證

券交易所上市交易之日起 6 個月內(nèi)如本人申報離職，自申報離職之日起 18 個月

內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有的發(fā)行人股份；在發(fā)行人股票在深圳證券交易所上市交易之日

起第 7 個月至第 12 個月之間本人申報離職的，自申報離職之日起 12 個月內(nèi)不轉(zhuǎn)

讓本人持有的發(fā)行人股份。

價格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息

的，須按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理，下同）不低于本次發(fā)行并上

市時發(fā)行人股票的發(fā)行價（以下簡稱“發(fā)行價”）；發(fā)行人上市后 6 個月內(nèi)如發(fā)

行人股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、

增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處

理，下同）均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該

日后第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本人直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖

定期限將自動延長 6 個月。

在此期間本人應(yīng)繼續(xù)履行上述承諾。

  關(guān)于持股意向及減持意向的承諾：

  承諾人作為發(fā)行人的實際控制人，嚴(yán)格按照公司首次公開發(fā)行股票招股說明

書及承諾人出具的承諾載明的各項鎖定期限要求，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件規(guī)定及監(jiān)管要求，在鎖定期內(nèi)不減持直接或間接持有公司的股份。鎖

定期屆滿后的 2 年內(nèi)，若承諾人減持所直接或間接持有的公司股份，減持后承諾

人仍能保持對公司的實際控制地位。

  鎖定期屆滿后，承諾人擬通過包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交

易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持直接或間接所持有的發(fā)行人股份。

  承諾人減持直接或間接所持有的發(fā)行人股份的價格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、

送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)

整，下同）根據(jù)當(dāng)時的二級市場價格確定，并應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所

規(guī)則要求；承諾人在發(fā)行人首次公開發(fā)行前直接或間接所持有的發(fā)行人股份在鎖

定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格。

  在鎖定期屆滿后的 12 個月內(nèi)，承諾人直接或間接轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人老股不超

過承諾人持有發(fā)行人老股的 15%；在鎖定期滿后的第 13 至 24 個月內(nèi)，承諾人直

接或間接轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人老股不超過在鎖定期屆滿后第 13 個月初承諾人直接或

間接持有發(fā)行人老股的 15%。承諾人在 3 個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減

持股份的總數(shù)，不得超過發(fā)行人股份總數(shù)的 1%。

  承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份的鎖定期限（包括延長的鎖定期）屆滿

后，承諾人減持直接或間接所持發(fā)行人股份時，應(yīng)提前將減持意向和擬減持?jǐn)?shù)量

等信息以書面方式通知發(fā)行人，并由發(fā)行人及時予以公告，自發(fā)行人公告之日起

照證券交易所的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。承諾人通過證券交易所集

中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預(yù)

先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

  （1）如果未履行上述承諾事項，承諾人將在發(fā)行人的股東大會及中國證券

監(jiān)督管理委員會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向發(fā)行人的其他

股東和社會公眾投資者道歉。

  （2）如承諾人違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持發(fā)行人股份，承諾人承

諾違規(guī)減持發(fā)行人股票所得（以下簡稱“違規(guī)減持所得”）歸發(fā)行人所有，同時

承諾人直接或間接持有的剩余發(fā)行人股份的鎖定期在原鎖定期屆滿后自動延長 6

個月。如承諾人未將違規(guī)減持所得上繳發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付承諾人現(xiàn)金

分紅中與違規(guī)減持所得相等的金額收歸發(fā)行人所有。

  （3）如果未履行上述承諾事項，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承

諾人將依法賠償投資者損失。

  （4）如減持時監(jiān)管部門出臺更為嚴(yán)格的減持規(guī)定，則承諾人應(yīng)按屆時監(jiān)管

部門要求執(zhí)行。”

  （二）承諾的履行情況

  本次申請解除股份限售的股東在《招股說明書》中作出的承諾與《上市公告

書》中作出的承諾一致。截至本公告日，本次解除限售的股東嚴(yán)格遵守了上述承

諾，未出現(xiàn)違反上述承諾的行為。

  （三）本次申請解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情

形，公司對上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  （一）本次解除限售股份的上市流通日期為 2023 年 3 月 27 日（星期一）。

       （二）本次解除限售股份的數(shù)量為 72,948,030 股，占公司股本總額的比例為

       （三）本次申請解除股份限售的股東人數(shù)共 3 名。

       （四）股份解除限售及上市流通具體情況如下：

                                     所持限售股份總              本次解除限售

  序號            股東名稱                                                      備注

                                        數(shù)（股）               數(shù)量（股）

               合計                       75,229,051          72,948,030

       注 1：阿爾特投資所持公司 31,110,000 股股份尚處于質(zhì)押狀態(tài)，待解除質(zhì)押后該部分股

 份即可上市流通。

       注 2：股東宣奇武先生現(xiàn)任公司董事長，其認(rèn)購的向特定對象發(fā)行的股份（含轉(zhuǎn)增）

 流通股份數(shù)為 817,125 股。

       注 3：股東劉劍女士現(xiàn)任公司董事、副總經(jīng)理，本次首發(fā)前限售股解除限售后將新增高

 管鎖定股，實際可上市流通股份數(shù)為 525,000 股。

       （五）公司董事會將嚴(yán)格監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時遵守承諾，按照《上市

 公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》

                  《深圳證券交易所上市公司股東及董事、

 監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定的要求規(guī)范股東減持行為，

 并在定期報告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。

       四、本次股份上市流通前后公司股本結(jié)構(gòu)的變動情況

       本次部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售后，公司股份變動情況如下：

                          本次變動前               本次變動增減                     本次變動后

        股份類型          股份數(shù)量          占總股                          股份數(shù)量          占總股本

                                               （+、-）股

                       （股）          本比例                           （股）           比例

一、限售條件流通股/非流通股         91,700,513   18.29%      -68,921,655       22,778,858     4.54%

  高管鎖定股                16,471,462    3.28%          +4,026,375    20,497,837     4.09%

  首發(fā)后限售股                2,281,021    0.45%                  0      2,281,021     0.45%

  首發(fā)前限售股               72,948,030   14.55%      -72,948,030               0      0.00%

二、無限售條件流通股            409,716,820   81.71%      +68,921,655      478,638,475    95.46%

三、總股本                 501,417,333   100.00%                 0    501,417,333    100.00%

 注 4：公司現(xiàn)任董事長宣奇武先生及現(xiàn)任董事、副總經(jīng)理劉劍女士在任期內(nèi)，因此本次

首發(fā)前限售股解除限售后將新增高管鎖定股。

 注 5：若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因所致。

  五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》和《深圳證券交易所創(chuàng)

業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限

售數(shù)量、上市流通時間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股

東承諾；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、

準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對公司本次限售股份解禁及上市流通無異議。

  六、備查文件

發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見；

  特此公告。

                       阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司董事會

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