阿爾特: 首次公開發行前已發行股份上市流通提示性公告

證券代碼：300825         證券簡稱：阿爾特          公告編號：2023-024

              阿爾特汽車技術股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假

(資料圖片)

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

   一、首次公開發行前已發行股份概況

   （一）首次公開發行股份情況

   經中國證券監督管理委員會《關于核準阿爾特汽車技術股份有限公司首次公

開發行股票的批復》（證監許可[2019]2974 號）核準，阿爾特汽車技術股份有限

公司（以下簡稱“公司”、“發行人”）向社會公開發行人民幣普通股（A 股）

股票 76,415,000 股，并經深圳證券交易所同意，公司于 2020 年 3 月 27 日起在深

圳證券交易所上市交易。公司首次公開發行前股本為 229,243,743 股，首次公開

發行后總股本為 305,658,743 股。截至本公告日，公司總股本為 501,417,333 股，

其中有限售條件股份數量為 91,700,513 股，占公司股份總數的 18.29%；無限售

條件股份數量為 409,716,820 股，占公司股份總數的 81.71%。本次上市流通的限

售股屬于首次公開發行前已發行的部分股份。

   （二）上市后股本變動情況

股；2021 年 11 月 16 日，公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個

歸屬期歸屬股份上市，新增股本 2,105,000 股；2022 年 5 月 16 日，公司召開 2021

年年度股東大會，審議通過了《關于<2021 年度利潤分配及資本公積金轉增股本

預案>的議案》，以 2021 年末總股本 331,754,472 股為基數，以資本公積金向全

體股東每 10 股轉增 5 股，轉增完成后，新增股本 165,877,236 股；2022 年 9 月

第一個歸屬期歸屬股份 上市，新增股本 3,785,625 股，公司總股本增加至

   二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

   （一）本次申請解除股份限售的股東在《首次公開發行股票并在創業板上市

招股說明書》（以下簡稱“《招股說明書》”）和《首次公開發行股票并在創業

板上市之上市公告書》（以下簡稱“《上市公告書》”）中做出如下承諾：

   “（一）本公司控股股東阿爾特（北京）投資顧問有限公司（以下簡稱“阿

爾特投資”）就所持股份鎖定以及減持意向的承諾如下：

   關于股份鎖定的承諾如下：

   自發行人上市之日起 36 個月內，本單位不轉讓或者委托他人管理本次發行

前直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。

   關于持股意向及減持意向的承諾：

   承諾人作為發行人的控股股東，嚴格按照公司首次公開發行股票招股說明書

及承諾人出具的承諾載明的各項鎖定期限要求，并嚴格遵守相關法律、法規、規

范性文件規定及監管要求，在鎖定期內不減持直接或間接持有公司的股份。鎖定

期屆滿后的 2 年內，若承諾人減持所直接或間接持有的公司股份，減持后承諾人

仍能保持對公司的實際控制地位。

   鎖定期屆滿后，承諾人擬通過包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交

易、協議轉讓等方式減持直接或間接所持有的發行人股份。

  承諾人減持直接或間接所持有的發行人股份的價格（如果因派發現金紅利、

送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，按照有關規定進行相應調

整，下同）根據當時的二級市場價格確定，并應符合相關法律法規及證券交易所

規則要求；承諾人在發行人首次公開發行前直接或間接所持有的發行人股份在鎖

定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于首次公開發行股票的發行價格。

  在鎖定期屆滿后的 12 個月內，承諾人直接或間接轉讓所持發行人老股不超

過承諾人持有發行人老股的 15%；在鎖定期滿后的第 13 至 24 個月內，承諾人直

接或間接轉讓所持發行人老股不超過在鎖定期屆滿后第 13 個月初承諾人直接或

間接持有發行人老股的 15%。承諾人在 3 個月內通過證券交易所集中競價交易減

持股份的總數，不得超過發行人股份總數的 1%。

  承諾人直接或間接持有的發行人股份的鎖定期限（包括延長的鎖定期）屆滿

后，承諾人減持直接或間接所持發行人股份時，應提前將減持意向和擬減持數量

等信息以書面方式通知發行人，并由發行人及時予以公告，自發行人公告之日起

照證券交易所的規則及時、準確地履行信息披露義務。承諾人通過證券交易所集

中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預

先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

  （1）如果未履行上述承諾事項，承諾人將在發行人的股東大會及中國證券

監督管理委員會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向發行人的其他

股東和社會公眾投資者道歉。

  （2）如承諾人違反上述承諾或法律強制性規定減持發行人股份，承諾人承

諾違規減持發行人股票所得（以下簡稱“違規減持所得”）歸發行人所有，同時

承諾人直接或間接持有的剩余發行人股份的鎖定期在原鎖定期屆滿后自動延長 6

個月。如承諾人未將違規減持所得上繳發行人，則發行人有權將應付承諾人現金

分紅中與違規減持所得相等的金額收歸發行人所有。

  （3）如果未履行上述承諾事項，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承

諾人將依法賠償投資者損失。

  （4）如減持時監管部門出臺更為嚴格的減持規定，則承諾人應按屆時監管

部門要求執行。

  （二）本公司實際控制人宣奇武和劉劍就所持股份鎖定以及減持意向的承諾

如下：

  關于股份鎖定的承諾如下：

或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購本人所直接或間接持有的發行人股

份。在上述鎖定期滿后，本人在擔任發行人董事（和高級管理人員）期間，每年

轉讓直接或間接持有的發行人股份不超過本人所持有發行人股份總數的 25%；離

職后半年內，不轉讓本人直接或間接持有的發行人股份；在發行人股票在深圳證

券交易所上市交易之日起 6 個月內如本人申報離職，自申報離職之日起 18 個月

內不轉讓本人持有的發行人股份；在發行人股票在深圳證券交易所上市交易之日

起第 7 個月至第 12 個月之間本人申報離職的，自申報離職之日起 12 個月內不轉

讓本人持有的發行人股份。

價格（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息

的，須按照深圳證券交易所的有關規定作復權處理，下同）不低于本次發行并上

市時發行人股票的發行價（以下簡稱“發行價”）；發行人上市后 6 個月內如發

行人股票連續 20 個交易日的收盤價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、

增發新股等原因進行除權、除息的，須按照深圳證券交易所的有關規定作復權處

理，下同）均低于發行價，或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該

日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本人直接或間接持有的發行人股票的鎖

定期限將自動延長 6 個月。

在此期間本人應繼續履行上述承諾。

  關于持股意向及減持意向的承諾：

  承諾人作為發行人的實際控制人，嚴格按照公司首次公開發行股票招股說明

書及承諾人出具的承諾載明的各項鎖定期限要求，并嚴格遵守相關法律、法規、

規范性文件規定及監管要求，在鎖定期內不減持直接或間接持有公司的股份。鎖

定期屆滿后的 2 年內，若承諾人減持所直接或間接持有的公司股份，減持后承諾

人仍能保持對公司的實際控制地位。

  鎖定期屆滿后，承諾人擬通過包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交

易、協議轉讓等方式減持直接或間接所持有的發行人股份。

  承諾人減持直接或間接所持有的發行人股份的價格（如果因派發現金紅利、

送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，按照有關規定進行相應調

整，下同）根據當時的二級市場價格確定，并應符合相關法律法規及證券交易所

規則要求；承諾人在發行人首次公開發行前直接或間接所持有的發行人股份在鎖

定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于首次公開發行股票的發行價格。

  在鎖定期屆滿后的 12 個月內，承諾人直接或間接轉讓所持發行人老股不超

過承諾人持有發行人老股的 15%；在鎖定期滿后的第 13 至 24 個月內，承諾人直

接或間接轉讓所持發行人老股不超過在鎖定期屆滿后第 13 個月初承諾人直接或

間接持有發行人老股的 15%。承諾人在 3 個月內通過證券交易所集中競價交易減

持股份的總數，不得超過發行人股份總數的 1%。

  承諾人直接或間接持有的發行人股份的鎖定期限（包括延長的鎖定期）屆滿

后，承諾人減持直接或間接所持發行人股份時，應提前將減持意向和擬減持數量

等信息以書面方式通知發行人，并由發行人及時予以公告，自發行人公告之日起

照證券交易所的規則及時、準確地履行信息披露義務。承諾人通過證券交易所集

中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預

先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

  （1）如果未履行上述承諾事項，承諾人將在發行人的股東大會及中國證券

監督管理委員會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向發行人的其他

股東和社會公眾投資者道歉。

  （2）如承諾人違反上述承諾或法律強制性規定減持發行人股份，承諾人承

諾違規減持發行人股票所得（以下簡稱“違規減持所得”）歸發行人所有，同時

承諾人直接或間接持有的剩余發行人股份的鎖定期在原鎖定期屆滿后自動延長 6

個月。如承諾人未將違規減持所得上繳發行人，則發行人有權將應付承諾人現金

分紅中與違規減持所得相等的金額收歸發行人所有。

  （3）如果未履行上述承諾事項，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承

諾人將依法賠償投資者損失。

  （4）如減持時監管部門出臺更為嚴格的減持規定，則承諾人應按屆時監管

部門要求執行。”

  （二）承諾的履行情況

  本次申請解除股份限售的股東在《招股說明書》中作出的承諾與《上市公告

書》中作出的承諾一致。截至本公告日，本次解除限售的股東嚴格遵守了上述承

諾，未出現違反上述承諾的行為。

  （三）本次申請解除股份限售的股東均不存在非經營性占用公司資金的情

形，公司對上述股東不存在違規擔保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  （一）本次解除限售股份的上市流通日期為 2023 年 3 月 27 日（星期一）。

       （二）本次解除限售股份的數量為 72,948,030 股，占公司股本總額的比例為

       （三）本次申請解除股份限售的股東人數共 3 名。

       （四）股份解除限售及上市流通具體情況如下：

                                     所持限售股份總              本次解除限售

  序號            股東名稱                                                      備注

                                        數（股）               數量（股）

               合計                       75,229,051          72,948,030

       注 1：阿爾特投資所持公司 31,110,000 股股份尚處于質押狀態，待解除質押后該部分股

 份即可上市流通。

       注 2：股東宣奇武先生現任公司董事長，其認購的向特定對象發行的股份（含轉增）

 流通股份數為 817,125 股。

       注 3：股東劉劍女士現任公司董事、副總經理，本次首發前限售股解除限售后將新增高

 管鎖定股，實際可上市流通股份數為 525,000 股。

       （五）公司董事會將嚴格監督相關股東在出售股份時遵守承諾，按照《上市

 公司股東、董監高減持股份的若干規定》

                  《深圳證券交易所上市公司股東及董事、

 監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規定的要求規范股東減持行為，

 并在定期報告中持續披露股東履行承諾情況。

       四、本次股份上市流通前后公司股本結構的變動情況

       本次部分首次公開發行前已發行股份解除限售后，公司股份變動情況如下：

                          本次變動前               本次變動增減                     本次變動后

        股份類型          股份數量          占總股                          股份數量          占總股本

                                               （+、-）股

                       （股）          本比例                           （股）           比例

一、限售條件流通股/非流通股         91,700,513   18.29%      -68,921,655       22,778,858     4.54%

  高管鎖定股                16,471,462    3.28%          +4,026,375    20,497,837     4.09%

  首發后限售股                2,281,021    0.45%                  0      2,281,021     0.45%

  首發前限售股               72,948,030   14.55%      -72,948,030               0      0.00%

二、無限售條件流通股            409,716,820   81.71%      +68,921,655      478,638,475    95.46%

三、總股本                 501,417,333   100.00%                 0    501,417,333    100.00%

 注 4：公司現任董事長宣奇武先生及現任董事、副總經理劉劍女士在任期內，因此本次

首發前限售股解除限售后將新增高管鎖定股。

 注 5：若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因所致。

  五、保薦機構的核查意見

  經核查，保薦機構認為：本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所上市

公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》和《深圳證券交易所創

業板股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求；本次限售股份解除限

售數量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股

東承諾；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關的信息披露真實、

準確、完整。保薦機構對公司本次限售股份解禁及上市流通無異議。

  六、備查文件

發行前已發行股份上市流通的核查意見；

  特此公告。

                       阿爾特汽車技術股份有限公司董事會

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