全球即時(shí)看！利元亨: 廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于“利元轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的提示性公告

 證券代碼：688499         證券簡(jiǎn)稱(chēng)：利元亨     公告編號(hào)：2023-053

 轉(zhuǎn)債代碼：118026         債券簡(jiǎn)稱(chēng)：利元轉(zhuǎn)債

(相關(guān)資料圖)

               廣東利元亨智能裝備股份有限公司

           關(guān)于“利元轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格

                向下修正條件的提示性公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、

                              誤導(dǎo)性陳述

 或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  特別提示：

  ● 證券代碼：688499，證券簡(jiǎn)稱(chēng)：利元亨

  ● 債券代碼：118026，債券簡(jiǎn)稱(chēng)：利元轉(zhuǎn)債

  ● 轉(zhuǎn)股價(jià)格：218.59元/股

  ● 轉(zhuǎn)股時(shí)間：2023年4月28日至2028年10月23日

  ● 2023年4月24日至2023年5月10日期間，公司股票已有10個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低

于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即185.80元/股），預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。若觸發(fā)

條件，公司將于觸發(fā)條件當(dāng)日召開(kāi)董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行

信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意廣東利元亨智能裝備股份有限公

司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2066號(hào)）同意注冊(cè)，廣東

利元亨智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）向不特定對(duì)象發(fā)行950萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換

公司債券，每張面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣95,000.00萬(wàn)元。本次發(fā)

行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格為218.94元/股，轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日（2022

年10月28日）滿(mǎn)六個(gè)月后的第一個(gè)交易日（2023年4月28日）起至可轉(zhuǎn)債到期日（2028

年10月23日）止（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個(gè)交易日；順延期間付息

款項(xiàng)不另計(jì)息）。公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券已于2022年11月18日上市。

  “利元轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為218.94元/股，因公司于2023年1月6日完成了2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期的歸屬登記手續(xù)，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為218.59元/股，

調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格于2023年2月7日開(kāi)始生效。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年2月7日在

上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司

關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券“利元轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2023-005）

   二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日

中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)

股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)

股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)

計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算。上述

方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行

表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不

低于本次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日公司股

票交易均價(jià)。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站

（http://www.sse.com.cn）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，

公告修正幅度、股權(quán)登記日和暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等相關(guān)信息。從股權(quán)登記日后

的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)

格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，且為轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類(lèi)轉(zhuǎn)股

申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

   三、關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的具體說(shuō)明

轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即185.80元/股），預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。根據(jù)《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》等相關(guān)規(guī)定，若觸發(fā)

轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件，公司將于觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件當(dāng)日召開(kāi)董事會(huì)審議決定是否

修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開(kāi)市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性

公告，并按照募集說(shuō)明書(shū)的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

   四、其他事項(xiàng)

  投資者如需了解“利元轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，可查閱公司于2022年10月20日在上

海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司向

不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                      廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會(huì)

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